采購(gòu)合同審核要點(diǎn)清單模板（風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、適用工作情境本工具適用于企業(yè)采購(gòu)全流程中的合同審核環(huán)節(jié)，具體包括但不限于：新供應(yīng)商首次合作前的合同簽訂審核；常規(guī)采購(gòu)項(xiàng)目（如原材料、服務(wù)、設(shè)備等）的合同條款合規(guī)性審查；大額采購(gòu)（單筆金額超過XX萬元或占年度采購(gòu)預(yù)算X%以上）的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查；跨部門協(xié)作采購(gòu)（如研發(fā)、市場(chǎng)等部門需求）的合同條款確認(rèn)；合同續(xù)簽、變更或補(bǔ)充協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核。二、審核操作流程（一）前置資料準(zhǔn)備收集基礎(chǔ)文件：獲取采購(gòu)申請(qǐng)單、供應(yīng)商資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書及代理人證件號(hào)碼）、招投標(biāo)文件（若有）、技術(shù)規(guī)格書、過往合作記錄（如有）等。明確采購(gòu)需求：與業(yè)務(wù)部門（如采購(gòu)部、需求部）確認(rèn)采購(gòu)標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、預(yù)算金額等核心需求，保證合同條款與需求一致。梳理法規(guī)要求：對(duì)照《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》《采購(gòu)法》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部《采購(gòu)管理辦法》《合同管理制度》，明確審核的合規(guī)底線。（二）合同形式性審查文件完整性：檢查合同文本是否包含封面、合同編號(hào)、簽約主體、附件、簽署頁(yè)等必備要素，附件（如技術(shù)協(xié)議、服務(wù)承諾書）是否齊全且與引用一致?；A(chǔ)信息準(zhǔn)確性：核對(duì)合同編號(hào)是否符合公司編碼規(guī)則，簽約主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、聯(lián)系方式等信息與供應(yīng)商資質(zhì)文件是否完全一致，避免主體信息錯(cuò)誤導(dǎo)致合同無效。簽署規(guī)范性：檢查合同簽署頁(yè)是否預(yù)留雙方簽字、蓋章位置，授權(quán)代理人簽字是否附有效授權(quán)委托書（需注明授權(quán)范圍、權(quán)限期限），保證簽字蓋章主體與合同主體一致。（三）核心條款實(shí)質(zhì)審查按“風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)”逐項(xiàng)審核以下核心條款，重點(diǎn)關(guān)注權(quán)利義務(wù)對(duì)等性和法律風(fēng)險(xiǎn)：1.合同主體條款供應(yīng)商資質(zhì)：確認(rèn)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍是否包含采購(gòu)標(biāo)的（如“銷售機(jī)械設(shè)備”“技術(shù)服務(wù)”等），特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械）是否具備相應(yīng)生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證；檢查資質(zhì)文件是否在有效期內(nèi)，是否存在被吊銷、注銷等異常情況。履約能力：通過“信用中國(guó)”“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道查詢供應(yīng)商信用記錄，排除失信被執(zhí)行人、嚴(yán)重違法失信企業(yè)；對(duì)于大額或長(zhǎng)期合作，可要求供應(yīng)商提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表或履約能力證明（如同類項(xiàng)目合同案例）。2.標(biāo)的物條款標(biāo)的描述：明確標(biāo)的物名稱、規(guī)格型號(hào)、品牌、產(chǎn)地、技術(shù)參數(shù)等，需與采購(gòu)申請(qǐng)單、技術(shù)規(guī)格書完全一致，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“類似設(shè)備”）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定明確的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)協(xié)議），注明質(zhì)量保證期（如“驗(yàn)收合格后24個(gè)月”）及質(zhì)量異議期限（如“收貨后15日內(nèi)提出”）。3.價(jià)款與支付條款價(jià)格構(gòu)成：明確單價(jià)、總價(jià)（含稅/不含稅）、費(fèi)用構(gòu)成（如運(yùn)輸費(fèi)、安裝費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等），價(jià)格是否在預(yù)算范圍內(nèi)，是否與招投標(biāo)文件或報(bào)價(jià)單一致。支付方式：約定支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%”“到貨驗(yàn)收合格后支付60%”“質(zhì)保期滿后支付10%”），支付比例需與公司財(cái)務(wù)制度匹配，避免預(yù)付款比例過高（一般不超過30%）；明確收款賬戶信息（需與供應(yīng)商開戶許可證一致），禁止個(gè)人賬戶收款。4.交付與驗(yàn)收條款交付義務(wù)：明確交付時(shí)間（具體日期或“合同生效后X日內(nèi)”）、交付地點(diǎn)（如“采購(gòu)方指定倉(cāng)庫(kù)”）、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)，延遲交付的違約責(zé)任（如“每逾期1日，按合同總額的0.5%支付違約金，最高不超過5%”）。驗(yàn)收流程：約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法（如雙方共同檢驗(yàn)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)）、驗(yàn)收期限（如“交付后X日內(nèi)完成驗(yàn)收”），驗(yàn)收不合格的處理方式（如“供應(yīng)商需在X日內(nèi)更換或修復(fù)，費(fèi)用由供應(yīng)商承擔(dān)”）。5.違約責(zé)任條款對(duì)等性：審核雙方違約責(zé)任是否對(duì)等，避免僅約定采購(gòu)方違約責(zé)任而免除供應(yīng)商責(zé)任（如“供應(yīng)商逾期交貨需支付違約金，采購(gòu)方逾期付款無需承擔(dān)責(zé)任”）。明確性：違約金比例、賠償范圍（如直接損失、間接損失）、違約責(zé)任觸發(fā)條件需具體可量化（如“逾期超過30日，采購(gòu)方有權(quán)解除合同，供應(yīng)商退還已付款并賠償損失”）。6.爭(zhēng)議解決與法律適用爭(zhēng)議解決方式：優(yōu)先約定“向采購(gòu)方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”，避免約定仲裁（除非公司內(nèi)部規(guī)定或?qū)Ψ綖楫惖卮笮推髽I(yè)且仲裁成本更低）；明確排除“境外法院/機(jī)構(gòu)管轄”。法律適用：明確適用“_________法律”，避免適用外國(guó)法律（除非跨境采購(gòu)且經(jīng)法務(wù)審批）。7.其他特殊條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)：若采購(gòu)標(biāo)的涉及專利、軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需明確權(quán)屬歸屬（如“供應(yīng)商保證標(biāo)的物無第三方侵權(quán)，若引發(fā)糾紛，供應(yīng)商承擔(dān)全部法律責(zé)任”）。保密條款：約定雙方對(duì)合同內(nèi)容及合作信息的保密義務(wù)（如“保密期限為合同終止后3年”），明確泄密責(zé)任。不可抗力：定義不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等），約定不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、責(zé)任減免及合同解除條件。（四）風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：檢查合同條款是否違反法律法規(guī)（如“格式條款無效情形”“招投標(biāo)結(jié)果執(zhí)行要求”），是否存在“霸王條款”（如“供應(yīng)商對(duì)質(zhì)量問題概不負(fù)責(zé)”）。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估供應(yīng)商履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)負(fù)荷）、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（如“主要原材料價(jià)格漲幅超過10%時(shí)是否調(diào)整價(jià)格”）、交付周期風(fēng)險(xiǎn)（如“供應(yīng)商產(chǎn)能是否滿足交貨期要求”）。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：檢查支付條款是否符合公司資金管理要求，是否存在“預(yù)付款比例過高”“質(zhì)保金比例過低”等可能導(dǎo)致資金占用或損失的風(fēng)險(xiǎn)。（五）審核意見輸出與反饋問題標(biāo)注：對(duì)審核中發(fā)覺的問題（如條款模糊、責(zé)任不對(duì)等），在合同文本中用“批注”明確標(biāo)注，并填寫《合同審核問題清單》（見模板），說明問題性質(zhì)、整改建議及整改期限。多部門協(xié)同：涉及財(cái)務(wù)、技術(shù)、法務(wù)等專業(yè)問題的，需反饋至對(duì)應(yīng)部門確認(rèn)（如財(cái)務(wù)部審核支付條款、技術(shù)部審核質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)），形成《跨部門審核意見匯總表》。審核結(jié)論：根據(jù)問題嚴(yán)重程度出具審核意見：通過：無重大風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)入簽訂流程；需修改：存在一般風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商修改后重新審核；不通過：存在重大風(fēng)險(xiǎn)（如主體資質(zhì)不合格、違約責(zé)任不對(duì)等），終止合同簽訂流程并說明原因。（六）合同簽訂與歸檔跟蹤簽署確認(rèn)：審核通過后，監(jiān)督雙方按規(guī)范簽字蓋章（騎縫章、公章清晰），保證合同文本與審核版本一致。分發(fā)與歸檔：將合同正本、附件、審核記錄（含《合同審核問題清單》《跨部門審核意見匯總表》）等整理歸檔，同步更新《合同臺(tái)賬》（記錄合同編號(hào)、簽約主體、標(biāo)的金額、履行期限等）。履行跟蹤：合同履行過程中，跟蹤交付、驗(yàn)收、付款等節(jié)點(diǎn)，對(duì)延遲履行、質(zhì)量問題等及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（如發(fā)函催告、扣減違約金）。三、審核要點(diǎn)清單模板審核模塊具體審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）問題描述示例整改建議示例責(zé)任部門/人完成時(shí)限合同主體供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍是否包含采購(gòu)標(biāo)的需與采購(gòu)標(biāo)的完全一致，無超范圍經(jīng)營(yíng)不通過營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍為“銷售建材”，采購(gòu)標(biāo)的為“醫(yī)療器械”補(bǔ)充醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證或更換供應(yīng)商采購(gòu)部/某某簽約前3日標(biāo)的物條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/TXXXX-2020）?注明具體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)及名稱，避免“優(yōu)質(zhì)”“合格”等模糊表述需修改質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)僅寫“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”修改為“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需符合GB/T-2021《XX技術(shù)條件》”技術(shù)部/某某審核前2日價(jià)款與支付條款預(yù)付款比例是否超過30%預(yù)付款一般≤30%，大額采購(gòu)需分期支付不通過預(yù)付款比例為50%調(diào)整為預(yù)付款30%，到貨驗(yàn)收合格后支付60%財(cái)務(wù)部/某某審核前1日交付與驗(yàn)收條款驗(yàn)收期限是否明確（如“交付后10個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收”）?約定具體時(shí)限，避免“驗(yàn)收合格后”等無明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)需修改驗(yàn)收條款寫“雙方驗(yàn)收合格后付款”明確“供應(yīng)商交付貨物后10個(gè)工作日內(nèi)，采購(gòu)方完成驗(yàn)收”采購(gòu)部/某某審核當(dāng)日違約責(zé)任條款逾期交貨違約金比例是否明確（如“每日0.5‰”）?約定具體比例，一般不超過0.5‰/日，總額不超過5%通過——法務(wù)部/某某審核當(dāng)日爭(zhēng)議解決條款是否約定“向采購(gòu)方所在地人民法院訴訟”優(yōu)先選擇采購(gòu)方所在地管轄，避免仲裁或境外管轄不通過約定“由XX市仲裁委員會(huì)仲裁”修改為“向采購(gòu)方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”法務(wù)部/某某審核前1日四、執(zhí)行關(guān)鍵提示（一）時(shí)效管理合同審核需在收到完整資料后2個(gè)工作日內(nèi)完成（大額/復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至3個(gè)工作日），避免因?qū)徍搜舆t影響采購(gòu)進(jìn)度。供應(yīng)商整改后需重新提交審核，整改時(shí)間不計(jì)入審核周期，但需明確整改截止期限（如“收到修改意見后2個(gè)工作日內(nèi)完成整改”）。（二）協(xié)同溝通審核過程中若與供應(yīng)商存在條款爭(zhēng)議，需通過采購(gòu)部溝通，避免法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門直接對(duì)接供應(yīng)商，保證信息傳遞準(zhǔn)確。跨部門審核意見需由采購(gòu)部匯總后統(tǒng)一反饋供應(yīng)商，避免多頭溝通導(dǎo)致條款混亂。（三）法規(guī)動(dòng)態(tài)跟蹤法務(wù)部門需每季度更新《合同審核法規(guī)庫(kù)》，重點(diǎn)關(guān)注《民法典》合同編、行業(yè)監(jiān)管政策（如醫(yī)藥、建筑行業(yè)采購(gòu)規(guī)定）的變化，及時(shí)調(diào)整審核標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于新出臺(tái)的法規(guī)（如“數(shù)據(jù)安全法”“個(gè)人信息保護(hù)法”），需在涉及相關(guān)數(shù)據(jù)的采購(gòu)合同中增加合規(guī)條款（如“供應(yīng)商需保證數(shù)據(jù)處理符合數(shù)據(jù)安全要求”）。（四）特殊條款處理框架協(xié)議補(bǔ)充合同：需審核補(bǔ)充合同是否在框架協(xié)議約定的范圍內(nèi)（如標(biāo)的、價(jià)格上限），超出范圍的需重新履行審批流程。試用期/樣品條款：對(duì)于首次采購(gòu)的標(biāo)的，可約定“試用期X日