PAGE食品安全檔案記錄制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)食品安全管理，規(guī)范食品安全檔案記錄工作，確保食品安全信息可追溯，保障公眾飲食安全，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)涉及食品生產(chǎn)、加工、銷售、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)的所有部門(mén)和人員。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：檔案記錄應(yīng)如實(shí)反映食品安全相關(guān)活動(dòng)和事件，確保信息真實(shí)可靠。2.完整性原則：涵蓋食品安全管理的各個(gè)方面，包括人員信息、食品原料采購(gòu)、生產(chǎn)加工過(guò)程、質(zhì)量檢測(cè)、銷售流向等，保證檔案資料完整無(wú)缺。3.準(zhǔn)確性原則：記錄內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，數(shù)據(jù)清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，避免模糊或歧義性表述。4.可追溯性原則：通過(guò)檔案記錄能夠清晰地追蹤食品從原料到成品的全過(guò)程，以及相關(guān)環(huán)節(jié)的責(zé)任人與操作信息。5.及時(shí)性原則：各項(xiàng)食品安全活動(dòng)應(yīng)及時(shí)記錄，不得拖延，確保檔案信息的時(shí)效性。二、檔案記錄內(nèi)容（一）人員檔案1.基本信息員工姓名、性別、年齡、聯(lián)系方式、身份證號(hào)碼等。崗位信息，包括所在部門(mén)、具體崗位名稱及職責(zé)。2.健康狀況定期健康檢查報(bào)告，記錄員工的健康狀況，如是否患有有礙食品安全的疾?。ㄈ鐐魅静　⑵つw病等）。健康證的有效期及更新記錄。3.培訓(xùn)記錄參加食品安全培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、培訓(xùn)講師等信息。培訓(xùn)考核成績(jī)及證書(shū)編號(hào)。（二）食品原料采購(gòu)檔案1.供應(yīng)商信息供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)、食品生產(chǎn)許可證編號(hào)等。供應(yīng)商的資質(zhì)審核記錄，包括實(shí)地考察報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證文件、信譽(yù)評(píng)價(jià)等。2.采購(gòu)記錄每次采購(gòu)的日期、品種、數(shù)量、規(guī)格、單價(jià)、總價(jià)等。采購(gòu)訂單副本或采購(gòu)發(fā)票復(fù)印件，作為采購(gòu)憑證。食品原料的驗(yàn)收記錄，包括驗(yàn)收日期、驗(yàn)收人員、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收結(jié)果（合格/不合格）及處理情況。（三）生產(chǎn)加工過(guò)程檔案1.生產(chǎn)計(jì)劃每日或批次生產(chǎn)計(jì)劃安排，包括產(chǎn)品品種、規(guī)格、產(chǎn)量、生產(chǎn)時(shí)間等。2.生產(chǎn)操作記錄生產(chǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)操作記錄及參數(shù)，如配料記錄（原料名稱、用量、添加順序等）、加工溫度、時(shí)間、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)等。關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）監(jiān)控記錄，記錄監(jiān)控時(shí)間、監(jiān)控人員、監(jiān)控結(jié)果及采取的糾正措施。3.衛(wèi)生清潔記錄生產(chǎn)車間、設(shè)備、工具等的清潔消毒記錄，包括清潔消毒時(shí)間、使用的清潔劑/消毒劑名稱、濃度、操作人員等。蟲(chóng)害防治記錄，如防蟲(chóng)網(wǎng)檢查記錄、滅蟲(chóng)措施及效果記錄等。（四）質(zhì)量檢測(cè)檔案1.檢測(cè)計(jì)劃制定的食品質(zhì)量檢測(cè)計(jì)劃，包括檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)頻率、檢測(cè)方法等。2.檢測(cè)報(bào)告每次檢測(cè)的原始記錄，包括樣品信息、檢測(cè)時(shí)間、檢測(cè)人員、檢測(cè)結(jié)果等。出具的正式質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告，涵蓋檢測(cè)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)要求、實(shí)測(cè)結(jié)果、判定結(jié)論等內(nèi)容。不合格產(chǎn)品的處理記錄，包括不合格產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、隔離、追溯、召回及整改措施等情況。（五）銷售檔案1.銷售記錄銷售日期、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)、購(gòu)買單位或個(gè)人名稱、聯(lián)系方式等。銷售訂單副本或銷售發(fā)票復(fù)印件。2.客戶反饋記錄客戶對(duì)食品質(zhì)量、安全等方面的反饋意見(jiàn)，包括反饋時(shí)間、反饋方式、反饋內(nèi)容等。針對(duì)客戶反饋的處理情況記錄，如回復(fù)時(shí)間及內(nèi)容、采取的改進(jìn)措施等。（六）庫(kù)存管理檔案1.庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)記錄定期（如每月或每季度）的庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)記錄，包括盤(pán)點(diǎn)日期、盤(pán)點(diǎn)人員、庫(kù)存食品的品種、數(shù)量、規(guī)格、存放位置等信息。盤(pán)點(diǎn)差異記錄及處理情況，如差異原因分析、調(diào)整庫(kù)存的措施等。2.庫(kù)存出入庫(kù)記錄食品出入庫(kù)的日期、品種、數(shù)量、規(guī)格、來(lái)源（采購(gòu)/生產(chǎn)）或去向（銷售/使用）等信息。出入庫(kù)憑證（如入庫(kù)單、出庫(kù)單）的留存。三、檔案記錄方式（一）紙質(zhì)記錄對(duì)于一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)或無(wú)法通過(guò)電子設(shè)備實(shí)時(shí)記錄的信息，采用紙質(zhì)記錄方式。紙質(zhì)記錄應(yīng)使用鋼筆或中性筆填寫(xiě)，字跡清晰、工整，不得隨意涂改。如需修改，應(yīng)在修改處加蓋修改人員印章或簽名，并注明修改日期。（二）電子記錄利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)等電子手段進(jìn)行記錄。電子記錄應(yīng)采用安全可靠的軟件系統(tǒng)，設(shè)置權(quán)限管理，確保記錄數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可訪問(wèn)性。記錄數(shù)據(jù)應(yīng)定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。同時(shí)，應(yīng)建立電子記錄的審核機(jī)制，確保數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性。（三）音像記錄在食品生產(chǎn)加工、銷售等關(guān)鍵場(chǎng)所安裝監(jiān)控設(shè)備，進(jìn)行音像記錄。音像記錄應(yīng)保存一定期限，以便在需要時(shí)查閱，如對(duì)食品安全事故調(diào)查、產(chǎn)品質(zhì)量追溯等提供輔助證據(jù)。音像記錄的存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)妥善保管，防止損壞或丟失。四、檔案記錄管理（一）檔案建立1.各部門(mén)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)食品安全檔案記錄的收集、整理和歸檔工作。2.按照本制度規(guī)定的內(nèi)容和格式要求，及時(shí)建立各類食品安全檔案，確保檔案資料的原始性和完整性。3.檔案建立過(guò)程中，應(yīng)明確記錄責(zé)任人，記錄責(zé)任人應(yīng)對(duì)記錄內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（二）檔案整理1.定期對(duì)食品安全檔案進(jìn)行整理，按照檔案類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類存放，便于查找和使用。2.對(duì)紙質(zhì)檔案應(yīng)進(jìn)行編號(hào)、裝訂，編制目錄索引，確保檔案資料有序排列。3.對(duì)于電子檔案，應(yīng)建立規(guī)范的文件夾結(jié)構(gòu)，按照檔案類別和時(shí)間進(jìn)行命名和存儲(chǔ)，同時(shí)建立電子檔案索引表，方便快速檢索。（三）檔案保管1.設(shè)立專門(mén)的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的保管設(shè)備，如檔案柜、防火防潮防蟲(chóng)設(shè)施等，確保檔案安全保存。2.紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在干燥、通風(fēng)、防蟲(chóng)的環(huán)境中，避免陽(yáng)光直射和潮濕。電子檔案應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和檢查，防止數(shù)據(jù)損壞或丟失。3.明確檔案保管期限，不同類型的食品安全檔案應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的期限進(jìn)行保管。保管期限屆滿后，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀處理。（四）檔案查閱1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱食品安全檔案的，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案保管部門(mén)查閱。2.檔案保管部門(mén)應(yīng)設(shè)立查閱登記臺(tái)賬，記錄查閱人員姓名、部門(mén)、查閱時(shí)間、查閱內(nèi)容等信息。查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱檔案，不得擅自將檔案帶出保管場(chǎng)所。如需復(fù)印或摘錄檔案內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)檔案保管部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，并按照規(guī)定進(jìn)行登記。3.涉及食品安全事故調(diào)查、司法機(jī)關(guān)查詢等特殊情況需要查閱檔案的，應(yīng)按照相關(guān)程序辦理審批手續(xù)，并嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。（五）檔案借閱1.因工作需要借閱食品安全檔案的，應(yīng)填寫(xiě)借閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人和檔案保管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。2.借閱期限應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作需要確定，一般不得超過(guò)規(guī)定的時(shí)間。借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、污損或抽取、撤換頁(yè)張。3.借閱期滿后，借閱人員應(yīng)及時(shí)歸還檔案。檔案保管部門(mén)應(yīng)對(duì)歸還的檔案進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)檔案有損壞、丟失等情況，應(yīng)及時(shí)查明原因，并追究借閱人員的責(zé)任。（六）檔案銷毀1.食品安全檔案保管期限屆滿或因其他原因需要銷毀的，由檔案保管部門(mén)提出銷毀申請(qǐng)，填寫(xiě)檔案銷毀申請(qǐng)表，注明檔案名稱、類別、數(shù)量、保管期限、銷毀原因等信息。2.在銷毀申請(qǐng)表上應(yīng)簽署審批意見(jiàn)，經(jīng)公司/組織負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行銷毀處理。3.檔案銷毀應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行，確保檔案信息無(wú)法恢復(fù)。對(duì)于紙質(zhì)檔案，可采用焚燒、粉碎等方式銷毀；對(duì)于電子檔案，應(yīng)進(jìn)行徹底刪除或格式化處理。銷毀過(guò)程中應(yīng)安排專人監(jiān)銷，并在銷毀記錄上簽字確認(rèn)。銷毀記錄應(yīng)包括銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、檔案名稱、數(shù)量、銷毀方式、監(jiān)銷人員等信息，保存一定期限。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司/組織應(yīng)定期對(duì)食品安全檔案記錄制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)檔案記錄工作符合本制度要求。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括檔案記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、規(guī)范性，以及檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，如檔案建立、整理、保管、查閱、借閱、銷毀等。3.可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)記錄，并下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立食品安全檔案記錄工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將檔案記錄工作納入部門(mén)和個(gè)人的績(jī)效考核體系。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括檔案記錄的質(zhì)量、檔案管理的規(guī)范性、檔案工作的及時(shí)性等方面。考核