PAGE項目廉潔檔案管理制度一、總則（一）目的為加強公司項目廉潔管理，規(guī)范項目廉潔檔案的建立、管理和使用，有效防范項目實施過程中的廉潔風險，確保公司項目順利推進，維護公司利益和聲譽，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有項目，包括但不限于工程項目、采購項目、服務項目等。涉及項目實施的所有部門、人員均應遵守本制度。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保廉潔檔案管理工作合法合規(guī)。2.客觀真實原則：廉潔檔案內(nèi)容應如實記錄項目相關人員的廉潔情況，確保信息真實、準確、完整。3.保密性原則：對廉潔檔案信息嚴格保密，未經(jīng)授權不得泄露，保障相關人員的合法權益。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)項目進展和人員廉潔情況變化，及時更新廉潔檔案內(nèi)容，實行動態(tài)管理。二、廉潔檔案的建立（一）建檔對象1.參與公司項目的內(nèi)部員工，包括項目管理人員、技術人員、采購人員、財務人員等。2.與公司項目有業(yè)務往來的外部單位及人員，如供應商、承包商、合作伙伴等。（二）建檔內(nèi)容1.個人基本信息內(nèi)部員工：包括姓名、性別、部門、職務、聯(lián)系方式等。外部人員：包括單位名稱、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。2.廉潔承諾內(nèi)部員工：簽訂廉潔從業(yè)承諾書，明確廉潔自律要求和違規(guī)責任。外部人員：簽訂廉潔合作承諾書，承諾遵守公司廉潔規(guī)定，配合公司廉潔管理工作。3.廉潔記錄內(nèi)部員工：記錄其在項目實施過程中涉及的廉潔問題及處理情況，如是否存在收受禮品禮金、違規(guī)插手干預項目、利用職務之便謀取私利等行為。外部人員：記錄其與公司項目合作過程中的廉潔表現(xiàn)，如是否存在向公司人員行賄、不正當競爭等行為。4.獎懲情況記錄內(nèi)部員工和外部人員在廉潔方面獲得的獎勵或受到的處罰情況。獎勵包括廉潔表彰、榮譽證書等；處罰包括警告、罰款、解除合作關系等。（三）建檔流程1.信息收集對于內(nèi)部員工，由所在部門負責收集其基本信息和廉潔承諾，并提交至廉潔檔案管理部門。對于外部人員，由項目主辦部門負責收集其相關信息和廉潔承諾，并進行審核后提交至廉潔檔案管理部門。2.檔案建立：廉潔檔案管理部門根據(jù)收集到的信息，為每個建檔對象建立廉潔檔案，并進行編號管理。檔案內(nèi)容應采用紙質(zhì)和電子兩種形式保存，確保信息安全和可追溯。三、廉潔檔案的管理（一）管理職責1.廉潔檔案管理部門負責廉潔檔案管理制度的制定、修訂和解釋。統(tǒng)一管理公司項目廉潔檔案，包括檔案的建立、收集、整理、歸檔、保管和查閱等工作。定期對廉潔檔案進行分析和總結，為公司廉潔管理決策提供依據(jù)。2.項目主辦部門負責本部門及所負責項目相關人員廉潔檔案信息的收集、更新和初審工作。在項目實施過程中，監(jiān)督相關人員遵守廉潔規(guī)定，及時發(fā)現(xiàn)和報告廉潔問題。配合廉潔檔案管理部門做好廉潔檔案的管理工作。3.紀檢監(jiān)察部門負責對廉潔檔案管理工作進行監(jiān)督檢查，對違反廉潔檔案管理制度的行為進行調(diào)查處理。對涉及廉潔問題的項目進行專項監(jiān)督，提出整改建議并跟蹤落實情況。（二）檔案保管1.廉潔檔案應妥善保管，確保檔案的完整性和安全性。紙質(zhì)檔案應存放在專用檔案柜中，按類別和編號順序排列；電子檔案應存儲在安全的服務器或存儲設備上，并定期進行備份。2.檔案保管期限根據(jù)不同情況確定：內(nèi)部員工廉潔檔案保管期限為自離職或項目結束后[X]年；外部人員廉潔檔案保管期限為自合作結束后[X]年。保管期限屆滿后，經(jīng)審批可進行銷毀處理。（三）檔案更新1.廉潔檔案管理部門應定期對檔案內(nèi)容進行更新，確保信息的時效性。內(nèi)部員工信息如有變動，所在部門應及時通知廉潔檔案管理部門進行更新；外部人員信息如有變動，項目主辦部門應及時收集并提交更新信息。2.在項目實施過程中，如發(fā)現(xiàn)建檔對象存在廉潔問題，項目主辦部門應及時將相關情況報告廉潔檔案管理部門，廉潔檔案管理部門應立即對其廉潔檔案進行更新記錄。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱廉潔檔案的，應填寫《廉潔檔案查閱申請表》，注明查閱原因、查閱內(nèi)容和查閱期限等，經(jīng)所在部門負責人和廉潔檔案管理部門負責人審批后，方可查閱。2.查閱人員應嚴格遵守保密規(guī)定，不得擅自復印、拍照、傳播檔案內(nèi)容。查閱結束后，應及時將檔案歸還廉潔檔案管理部門。3.涉及紀檢監(jiān)察、司法等部門因工作需要查閱廉潔檔案的，應按照相關程序辦理查閱手續(xù)，并提供必要的證明文件。四、廉潔檔案的使用（一）人員評價1.在員工績效考核、晉升、評優(yōu)等工作中，廉潔檔案記錄作為重要參考依據(jù)。廉潔表現(xiàn)優(yōu)秀的人員，在同等條件下可優(yōu)先考慮；存在廉潔問題的人員，將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應的考核扣分或限制晉升等處理。2.對于外部合作單位及人員，廉潔檔案記錄作為合作評價的重要內(nèi)容。廉潔表現(xiàn)良好的單位，在后續(xù)合作中可給予優(yōu)先考慮；存在廉潔問題的單位，將視情節(jié)輕重采取警告、暫停合作、終止合作等措施。（二）風險防控1.通過對廉潔檔案的分析，及時發(fā)現(xiàn)項目實施過程中的廉潔風險點，為公司制定針對性的廉潔防控措施提供依據(jù)。2.根據(jù)廉潔檔案記錄，對存在廉潔風險的人員進行重點關注和監(jiān)督，采取提醒談話、廉政教育等方式，預防廉潔問題的發(fā)生。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.紀檢監(jiān)察部門定期對廉潔檔案管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查檔案建立、管理、使用等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.將廉潔檔案管理工作納入公司績效考核體系，對廉潔檔案管理部門、項目主辦部門等相關部門進行考核評價。2.考核內(nèi)容包括檔案建立的完整性、管理的規(guī)范性、使用的有效性以及問題整改情況等。對考核結果優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵；對考核不達標或存在違規(guī)行為的部門和個人進行通報批評，并責令限期整改。六、責任追究（一）違規(guī)行為界定1.違反廉潔檔案管理制度，擅自修改、銷毀、泄露廉潔檔案信息的。2.在廉潔檔案建立、管理過程中，故意隱瞞或提供虛假信息的。3.未經(jīng)審批擅自查閱廉潔檔案或違規(guī)使用檔案信息的。（二）責任追究方式1.對于違規(guī)行為較輕的，給予批評教育、責令作出書面檢討等處理。2.對于違規(guī)行為情節(jié)較重的，視情節(jié)給予警告、罰款、降職、撤職等處分；給公司造成經(jīng)濟損失的，應依法承擔賠償責任。3.對于違規(guī)行為