PAGE雙隨機(jī)抽查檔案制度一、總則（一）目的為規(guī)范雙隨機(jī)抽查工作，加強(qiáng)對(duì)[公司/組織名稱]相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，提高監(jiān)管效能，保障市場(chǎng)秩序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本雙隨機(jī)抽查檔案制度。（二）適用范圍本制度適用于[公司/組織名稱]在開展雙隨機(jī)抽查工作過程中形成的各類檔案資料管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保雙隨機(jī)抽查檔案管理工作合法合規(guī)。2.真實(shí)完整原則：檔案資料應(yīng)如實(shí)反映雙隨機(jī)抽查工作的全過程，保證檔案內(nèi)容真實(shí)、完整。3.科學(xué)分類原則：按照雙隨機(jī)抽查工作的流程和檔案的性質(zhì)進(jìn)行科學(xué)分類，便于管理和查閱。4.安全保密原則：加強(qiáng)檔案的安全保護(hù)措施，確保檔案信息不泄露，維護(hù)[公司/組織名稱]及相關(guān)主體的合法權(quán)益。二、檔案管理職責(zé)分工（一）檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善雙隨機(jī)抽查檔案管理制度，明確檔案管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織開展檔案管理培訓(xùn)，提高相關(guān)工作人員的檔案管理意識(shí)和技能。3.對(duì)雙隨機(jī)抽查檔案進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，確保檔案的安全、完整和有序存放。4.定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、清理和鑒定，及時(shí)處理過期、無用檔案。（二）抽查實(shí)施部門職責(zé)1.在雙隨機(jī)抽查工作開展過程中，負(fù)責(zé)及時(shí)收集、整理和歸檔本部門形成的各類檔案資料。2.按照檔案管理部門的要求，規(guī)范填寫檔案材料，確保檔案內(nèi)容準(zhǔn)確、清晰。3.將整理好的檔案資料按時(shí)移交檔案管理部門，并辦理交接手續(xù)。（三）監(jiān)督檢查人員職責(zé)1.在執(zhí)行雙隨機(jī)抽查任務(wù)時(shí)，認(rèn)真記錄檢查過程和結(jié)果，形成詳細(xì)的檢查記錄。2.對(duì)檢查記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，及時(shí)將檢查記錄提交給抽查實(shí)施部門進(jìn)行整理歸檔。三、雙隨機(jī)抽查檔案的分類與內(nèi)容（一）計(jì)劃類檔案1.年度雙隨機(jī)抽查工作計(jì)劃包括年度抽查工作的目標(biāo)、任務(wù)、范圍、比例、時(shí)間安排等內(nèi)容。應(yīng)明確抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)依據(jù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.專項(xiàng)雙隨機(jī)抽查工作計(jì)劃針對(duì)特定領(lǐng)域、特定問題或特定時(shí)期開展的專項(xiàng)抽查計(jì)劃。詳細(xì)說明專項(xiàng)抽查的背景、目的、具體內(nèi)容、實(shí)施步驟等。（二）對(duì)象名錄庫檔案1.市場(chǎng)主體名錄涵蓋[公司/組織名稱]監(jiān)管范圍內(nèi)的各類市場(chǎng)主體信息，如企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊(cè)地址等?？筛鶕?jù)市場(chǎng)主體類型進(jìn)行分類，如企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等。2.執(zhí)法檢查人員名錄庫記錄參與雙隨機(jī)抽查工作的執(zhí)法檢查人員信息，包括姓名、所在部門、執(zhí)法證件編號(hào)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等。（三）抽查任務(wù)類檔案1.抽查任務(wù)通知書明確每次抽查任務(wù)的具體要求，如抽查對(duì)象、抽查內(nèi)容、抽查時(shí)間、抽查人員等。由檔案管理部門或相關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。2.隨機(jī)抽取記錄詳細(xì)記錄隨機(jī)抽取抽查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員的過程，包括抽取時(shí)間、抽取方式、抽取結(jié)果等?？刹捎帽砀裥问交蛭淖置枋觯_保記錄清晰、可追溯。（四）檢查過程類檔案1.現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄執(zhí)法檢查人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)填寫的記錄，包括檢查時(shí)間、地點(diǎn)、檢查人員、被檢查對(duì)象基本情況、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及處理情況等。應(yīng)采用規(guī)范的格式，如實(shí)記錄檢查過程和發(fā)現(xiàn)的問題，必要時(shí)可附照片、視頻等資料。2.詢問筆錄對(duì)被檢查對(duì)象相關(guān)人員進(jìn)行詢問時(shí)形成的筆錄，記錄詢問時(shí)間、地點(diǎn)、詢問人、被詢問人、詢問內(nèi)容等。詢問筆錄應(yīng)經(jīng)被詢問人簽字確認(rèn)，確保內(nèi)容真實(shí)可靠。3.證據(jù)材料在檢查過程中收集的各類證據(jù)，如文件、合同、票據(jù)、報(bào)表等復(fù)印件，以及現(xiàn)場(chǎng)拍攝的照片、視頻等。證據(jù)材料應(yīng)注明來源、收集時(shí)間，并由執(zhí)法檢查人員簽字確認(rèn)。（五）結(jié)果處理類檔案1.檢查結(jié)果告知書將雙隨機(jī)抽查結(jié)果告知被檢查對(duì)象的書面文件，包括檢查發(fā)現(xiàn)的問題、整改要求、整改期限等。應(yīng)明確告知被檢查對(duì)象如對(duì)結(jié)果有異議的申訴途徑和期限。2.整改報(bào)告被檢查對(duì)象提交的針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改報(bào)告，包括整改措施、整改過程、整改結(jié)果等。整改報(bào)告應(yīng)經(jīng)被檢查對(duì)象簽字蓋章確認(rèn)，并附相關(guān)證明材料。3.復(fù)查記錄對(duì)被檢查對(duì)象整改情況進(jìn)行復(fù)查時(shí)形成的記錄，包括復(fù)查時(shí)間、復(fù)查人員、復(fù)查內(nèi)容、復(fù)查結(jié)果等。如整改合格，應(yīng)在復(fù)查記錄中注明；如仍存在問題，應(yīng)明確提出進(jìn)一步整改要求。（六）其他類檔案1.雙隨機(jī)抽查工作總結(jié)對(duì)年度或?qū)ｍ?xiàng)雙隨機(jī)抽查工作進(jìn)行全面總結(jié)的報(bào)告，包括工作開展情況、取得的成效、存在的問題及改進(jìn)措施等。總結(jié)應(yīng)客觀、準(zhǔn)確，為今后的雙隨機(jī)抽查工作提供參考依據(jù)。2.與雙隨機(jī)抽查工作相關(guān)的其他文件、資料如上級(jí)部門關(guān)于雙隨機(jī)抽查工作的通知、會(huì)議紀(jì)要、培訓(xùn)資料等，應(yīng)及時(shí)歸檔保存。四、雙隨機(jī)抽查檔案的收集與整理（一）收集要求1.各部門應(yīng)按照檔案管理職責(zé)分工，在雙隨機(jī)抽查工作結(jié)束后及時(shí)收集本部門形成的檔案資料。2.收集的檔案資料應(yīng)齊全、完整，確保能夠反映雙隨機(jī)抽查工作的全過程。3.對(duì)于電子檔案資料，應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，并確保存儲(chǔ)介質(zhì)的安全性和可靠性。（二）整理要求1.檔案管理部門應(yīng)指導(dǎo)抽查實(shí)施部門對(duì)收集的檔案資料進(jìn)行整理。2.按照檔案分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各類檔案資料進(jìn)行分類、編號(hào)、編目。3.對(duì)每份檔案資料進(jìn)行裝訂或裝盒，確保檔案整齊、規(guī)范。4.在檔案資料上加蓋檔案章，并注明檔案名稱、編號(hào)、日期等信息。五、雙隨機(jī)抽查檔案的歸檔與保管（一）歸檔要求1.整理好的檔案資料應(yīng)及時(shí)移交檔案管理部門進(jìn)行歸檔。2.檔案管理部門應(yīng)按照檔案分類順序，將檔案資料依次存入檔案柜或檔案架，并建立檔案索引目錄。3.對(duì)于電子檔案，應(yīng)按照電子檔案管理規(guī)定進(jìn)行存儲(chǔ)和管理，確保電子檔案的可讀性和可追溯性。（二）保管要求1.檔案管理部門應(yīng)設(shè)置專門的檔案庫房，確保檔案存放環(huán)境安全、整潔、通風(fēng)良好。2.配備必要的檔案保管設(shè)備，如防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施。3.指定專人負(fù)責(zé)檔案保管工作，定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。4.嚴(yán)格控制檔案庫房的訪問權(quán)限，非檔案管理人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得進(jìn)入檔案庫房。六、雙隨機(jī)抽查檔案的查閱與借閱（一）查閱要求1.因工作需要查閱雙隨機(jī)抽查檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息。2.申請(qǐng)表經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，提交檔案管理部門審批。3.檔案管理部門根據(jù)審批意見，安排專人負(fù)責(zé)提供檔案查閱服務(wù)，并在查閱現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。4.查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱檔案，不得擅自將檔案帶出檔案庫房，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、污損。5.查閱結(jié)束后，查閱人員應(yīng)及時(shí)將檔案歸還檔案管理部門，并辦理歸還手續(xù)。（二）借閱要求1.因特殊原因需要借閱雙隨機(jī)抽查檔案的，應(yīng)填寫《檔案借閱申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明借閱理由、借閱期限、歸還時(shí)間等。2.申請(qǐng)表經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，方可辦理借閱手續(xù)。3.借閱人員應(yīng)出具本人有效身份證件，并按照規(guī)定的借閱期限及時(shí)歸還檔案。4.檔案管理部門應(yīng)對(duì)借閱檔案的歸還情況進(jìn)行跟蹤檢查，如發(fā)現(xiàn)逾期未還或檔案損壞等情況，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。七、雙隨機(jī)抽查檔案的保密與銷毀（一）保密要求1.參與雙隨機(jī)抽查工作的所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露檔案中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。2.檔案管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員的保密教育，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。3.在檔案查閱、借閱過程中，檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格控制知悉范圍，確保檔案信息不被無關(guān)人員獲取。（二）銷毀要求1.對(duì)于已超過保管期限或失去保存價(jià)值的雙隨機(jī)抽查檔案，由檔案管理部門提出銷毀意見。2.銷毀意見應(yīng)報(bào)經(jīng)[公司/組織名稱]負(fù)