政府采購(gòu)執(zhí)行情況的自查自糾報(bào)告第一章項(xiàng)目總體運(yùn)行畫(huà)像1.1采購(gòu)規(guī)模與資金走向2023年度市本級(jí)共下達(dá)政府采購(gòu)預(yù)算18.62億元，其中貨物類(lèi)4.31億元、服務(wù)類(lèi)7.88億元、工程類(lèi)6.43億元。截至自查基準(zhǔn)日2024年3月31日，已完成合同簽訂金額16.97億元，資金支付進(jìn)度91.1%。從資金流向看，信息化及政務(wù)云項(xiàng)目占比28.4%，市政維護(hù)與環(huán)衛(wèi)一體化項(xiàng)目占比19.7%，教育裝備及實(shí)訓(xùn)基地項(xiàng)目占比15.2%，其余為醫(yī)療、文體、消防等零星項(xiàng)目。1.2組織方式與時(shí)間節(jié)點(diǎn)全年共組織集中采購(gòu)127批次、分散采購(gòu)312批次、框架協(xié)議二次競(jìng)價(jià)486批次。集中采購(gòu)平均周期47天，分散采購(gòu)平均周期31天，框架協(xié)議二次競(jìng)價(jià)平均周期9天。與2022年相比，集采周期縮短5天，分散采購(gòu)周期縮短3天，效率提升主要得益于“不見(jiàn)面開(kāi)標(biāo)”全面鋪開(kāi)與電子證照調(diào)用。1.3風(fēng)險(xiǎn)事件熱力圖通過(guò)大數(shù)據(jù)預(yù)警平臺(tái)抓取162條橙色以上風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，其中“高價(jià)中標(biāo)”43條、“異常低價(jià)”27條、“關(guān)聯(lián)投標(biāo)”21條、“評(píng)審打分畸高畸低”18條、“合同變更超10%”53條。已整改銷(xiāo)號(hào)147條，整改率90.7%，剩余15條因涉訴或?qū)徲?jì)未結(jié)暫為“黃色”觀察。第二章政策遵循度深度校驗(yàn)2.1面向中小企業(yè)預(yù)留份額按照《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》要求，200萬(wàn)元以下貨物服務(wù)、400萬(wàn)元以下工程原則上全部預(yù)留給中小企業(yè)。經(jīng)穿透核查，實(shí)際預(yù)留項(xiàng)目268個(gè)，預(yù)算金額3.74億元，占同類(lèi)項(xiàng)目總金額92.3%，但其中有11個(gè)項(xiàng)目因供應(yīng)商不足轉(zhuǎn)為非預(yù)留，占比4.1%，符合“兩次公告不足”例外條款。2.2綠色采購(gòu)落地指數(shù)對(duì)86類(lèi)強(qiáng)制節(jié)能、32類(lèi)強(qiáng)制環(huán)保產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)核對(duì)，節(jié)能產(chǎn)品強(qiáng)制類(lèi)實(shí)際采購(gòu)1.82億元，占比100%；環(huán)保標(biāo)志產(chǎn)品強(qiáng)制類(lèi)實(shí)際采購(gòu)0.97億元，占比100%。加分項(xiàng)中，獲得綠色產(chǎn)品認(rèn)證加分的項(xiàng)目54個(gè)，加分幅度2—4分，平均溢價(jià)3.7%，未出現(xiàn)“虛假認(rèn)證”線索。2.3鄉(xiāng)村振興館直購(gòu)比例依托“832平臺(tái)”完成農(nóng)副產(chǎn)品采購(gòu)1364萬(wàn)元，完成年初目標(biāo)110.5%；工會(huì)福利采購(gòu)497萬(wàn)元，完成年初目標(biāo)124.3%。對(duì)12家供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地抽查，未發(fā)現(xiàn)“貼牌”“二次回流”現(xiàn)象，物流簽收單、村級(jí)合作社分紅記錄完整。第三章內(nèi)控流程切面剖析3.1需求提出階段抽取30個(gè)500萬(wàn)元以上項(xiàng)目回溯需求書(shū)，發(fā)現(xiàn)7個(gè)項(xiàng)目存在“技術(shù)參數(shù)指向性”痕跡，其中3個(gè)項(xiàng)目已組織專(zhuān)家論證并修改參數(shù)，4個(gè)項(xiàng)目因需求單位拒不修改被財(cái)政局退回。退回項(xiàng)目平均耗時(shí)18天，導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度滯后4.2個(gè)百分點(diǎn)。3.2履約驗(yàn)收階段對(duì)87份驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行“三維比對(duì)”——合同清單、驗(yàn)收清單、資產(chǎn)入庫(kù)清單，發(fā)現(xiàn)9個(gè)項(xiàng)目缺少第三方質(zhì)檢報(bào)告，7個(gè)項(xiàng)目缺少培訓(xùn)記錄，5個(gè)項(xiàng)目缺少隨機(jī)配件照片。已補(bǔ)錄資料21份，對(duì)3家供應(yīng)商作出扣減尾款5%處理，涉及金額136萬(wàn)元。3.3資金支付階段抽查120份支付申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)4個(gè)項(xiàng)目提前支付質(zhì)保金、6個(gè)項(xiàng)目未按進(jìn)度節(jié)點(diǎn)支付。已追回提前支付資金84萬(wàn)元，對(duì)2名出納進(jìn)行約談，修訂《采購(gòu)資金支付細(xì)則》，新增“質(zhì)保金支付前須取得使用部門(mén)無(wú)質(zhì)量異議證明”條款。第四章價(jià)格水平與競(jìng)爭(zhēng)充分性4.1中標(biāo)價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)偏差以2023年四季度市場(chǎng)公允價(jià)為基準(zhǔn)，對(duì)55類(lèi)通用產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格比對(duì)，整體中標(biāo)價(jià)較市場(chǎng)價(jià)低1.8%，但個(gè)別產(chǎn)品出現(xiàn)12%—18%溢價(jià)。溢價(jià)產(chǎn)品集中在“定制軟件”“特種車(chē)輛改裝”“進(jìn)口科研儀器”三類(lèi)，原因主要是技術(shù)門(mén)檻高、供應(yīng)商少、替代性差。4.2投標(biāo)家數(shù)與競(jìng)爭(zhēng)度貨物類(lèi)平均投標(biāo)家數(shù)5.7家，服務(wù)類(lèi)4.9家，工程類(lèi)4.2家。低于3家的項(xiàng)目38個(gè)，占比6.1%，其中21個(gè)項(xiàng)目因?qū)I(yè)特殊、地域限制導(dǎo)致，其余17個(gè)項(xiàng)目已納入下一年度《重點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)度提升清單》，擬通過(guò)“技術(shù)需求拆分”“全國(guó)邀標(biāo)”“聯(lián)合體投標(biāo)”等方式擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)。4.3異常低價(jià)澄清質(zhì)量全年觸發(fā)異常低價(jià)澄清92次，最終接受報(bào)價(jià)81次、否決11次。否決案例中，5家供應(yīng)商因無(wú)法提交成本結(jié)構(gòu)說(shuō)明被認(rèn)定為低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)，6家供應(yīng)商因缺關(guān)鍵備品配件價(jià)被否決。已建立“異常低價(jià)案例庫(kù)”，對(duì)3次以上觸發(fā)澄清的供應(yīng)商設(shè)置“重點(diǎn)監(jiān)控”標(biāo)簽。第五章合同管理全周期掃描5.1合同文本標(biāo)準(zhǔn)化率統(tǒng)一使用財(cái)政部《政府采購(gòu)合同標(biāo)準(zhǔn)文本》比例96.4%，其余3.6%因行業(yè)特殊經(jīng)法律顧問(wèn)審核備案。對(duì)11份非標(biāo)準(zhǔn)合同進(jìn)行條款穿透，未發(fā)現(xiàn)“排除質(zhì)?！薄芭懦俨谩薄皢畏矫娼忉寵?quán)”等霸王條款，但2份合同遺漏“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”約定，已補(bǔ)充簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.2合同變更與索賠全年發(fā)生變更176次，變更金額1.34億元，占合同總額7.9%。其中53次變更超10%，已按《政府采購(gòu)質(zhì)疑投訴辦法》履行公示。變更原因前三位為“需求調(diào)整”42%、“國(guó)家政策調(diào)整”31%、“不可抗力”18%。索賠案例7起，索賠金額583萬(wàn)元，已結(jié)案5起，2起因疫情封控導(dǎo)致工期延誤正在仲裁。5.3履約保證金管理履約保證金收取形式包括保函81.3%、電匯18.7%，未出現(xiàn)現(xiàn)金形式。保函中11份為“電子保函”，已接入市金融局區(qū)塊鏈平臺(tái)實(shí)現(xiàn)在線驗(yàn)真。退還時(shí)效平均7.2天，較2022年縮短2.8天，但仍有6個(gè)項(xiàng)目因驗(yàn)收爭(zhēng)議延遲退還，已逐筆說(shuō)明原因并承諾5月底前清零。第六章信息化與數(shù)據(jù)治理6.1電子賣(mài)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量電子賣(mài)場(chǎng)上架商品13.8萬(wàn)種，同比增長(zhǎng)34%；成交訂單9.4萬(wàn)筆，同比增長(zhǎng)28%。對(duì)2000種商品進(jìn)行“價(jià)格巡檢”，發(fā)現(xiàn)38種商品高于主流電商15%以上，已下架12種、督促降價(jià)26種。新增“鄉(xiāng)村振興館”“創(chuàng)新產(chǎn)品館”兩大專(zhuān)區(qū)，實(shí)現(xiàn)特色商品標(biāo)簽化檢索。6.2數(shù)據(jù)回流與共享采購(gòu)數(shù)據(jù)回流財(cái)政“預(yù)算管理一體化”系統(tǒng)比例100%，回流審計(jì)“實(shí)時(shí)監(jiān)督”系統(tǒng)比例100%，回流國(guó)資“資產(chǎn)管理系統(tǒng)”比例98.6%。剩余1.4%因資產(chǎn)所屬單位未確權(quán)導(dǎo)致，已發(fā)函催辦。與市大數(shù)據(jù)局共建“政府采購(gòu)數(shù)據(jù)主題庫(kù)”，已沉淀1.2億條結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，支撐6個(gè)部門(mén)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)政策效果評(píng)估。6.3區(qū)塊鏈存證試點(diǎn)在工程類(lèi)項(xiàng)目試點(diǎn)“區(qū)塊鏈+采購(gòu)”存證，覆蓋招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同5個(gè)環(huán)節(jié)，累計(jì)上鏈數(shù)據(jù)3.7GB，哈希值4.6萬(wàn)個(gè)。通過(guò)智能合約自動(dòng)觸發(fā)“評(píng)標(biāo)專(zhuān)家隨機(jī)抽取”“保證金退還”兩大場(chǎng)景，平均縮短辦理時(shí)間1.5天。試點(diǎn)項(xiàng)目投訴率為零，擬于2024年在服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目復(fù)制推廣。第七章監(jiān)督執(zhí)紀(jì)與整改閉環(huán)7.1審計(jì)與巡視反饋2023年接受?chē)?guó)家審計(jì)署駐地方辦事處審計(jì)項(xiàng)目2個(gè)、省委巡視項(xiàng)目1個(gè)、市審計(jì)局經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目1個(gè)，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題23項(xiàng)，已完成整改21項(xiàng)，剩余2項(xiàng)為“歷史遺留合同尾款支付”“信息化項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)缺失”，已制定整改時(shí)間表，責(zé)任到崗到人。7.2財(cái)政部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)核查市財(cái)政局組織專(zhuān)項(xiàng)核查3次，抽查項(xiàng)目66個(gè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題41條，主要涉及“未按節(jié)點(diǎn)付款”“驗(yàn)收手續(xù)倒置”“采購(gòu)文件存檔不完整”。已通報(bào)批評(píng)5家代理機(jī)構(gòu)，暫停2家供應(yīng)商1年參與政府采購(gòu)資格。7.3內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)督駐局紀(jì)檢監(jiān)察組開(kāi)展“嵌入式”監(jiān)督12次，列席評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)28次，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索7條，誡勉談話(huà)3人，批評(píng)教育4人。針對(duì)評(píng)審專(zhuān)家打分異常，啟動(dòng)“二次復(fù)核”機(jī)制，對(duì)5名專(zhuān)家進(jìn)行扣分、暫停抽取3個(gè)月處理。第八章典型案例復(fù)盤(pán)8.1案例一：智慧交通信號(hào)優(yōu)化項(xiàng)目預(yù)算3200萬(wàn)元，中標(biāo)價(jià)2988萬(wàn)元，中標(biāo)供應(yīng)商為A公司。履約期間因城市交通組織方案調(diào)整，需新增87處路口信號(hào)機(jī)，合同變更金額458萬(wàn)元，超原合同15.3%。復(fù)盤(pán)發(fā)現(xiàn)：需求單位在立項(xiàng)階段未與交警部門(mén)充分溝通，導(dǎo)致需求邊界模糊；變更論證環(huán)節(jié)未邀請(qǐng)?jiān)u(píng)標(biāo)專(zhuān)家參與，程序存在瑕疵。已責(zé)成需求單位向市政府書(shū)面說(shuō)明，并在2024年項(xiàng)目?jī)?chǔ)備中提前完成交通組織方案評(píng)審。8.2案例二：應(yīng)急防疫物資緊急采購(gòu)2023年2月突發(fā)流感疫情，市衛(wèi)健委啟動(dòng)緊急采購(gòu)，涉及11類(lèi)物資、預(yù)算2650萬(wàn)元。因時(shí)間緊急，采用“非招標(biāo)方式”采購(gòu)，公示期縮短至1日。事后審計(jì)發(fā)現(xiàn)：其中3類(lèi)物資單價(jià)高于同期市場(chǎng)價(jià)22%—35%。經(jīng)調(diào)查，供應(yīng)商利用“緊急”狀態(tài)串通漲價(jià)。已啟動(dòng)價(jià)格追溯機(jī)制，追回差價(jià)127萬(wàn)元，將3家供應(yīng)商列入不良行為記錄名單，3年內(nèi)禁止參與緊急采購(gòu)。8.3案例三：高校云計(jì)算服務(wù)框架協(xié)議服務(wù)期3年、年度預(yù)算1200萬(wàn)元，采用開(kāi)放式框架協(xié)議，入圍6家云服務(wù)商。第二年績(jī)效評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)：實(shí)際使用云資源僅達(dá)框架金額的54%，閑置資金1782萬(wàn)元；部分學(xué)院私下與未入圍供應(yīng)商簽訂擴(kuò)容合同，規(guī)避集中采購(gòu)。已終止違規(guī)合同4份，對(duì)2名學(xué)院負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)，修訂《高校信息化項(xiàng)目管理辦法》，明確“所有云服務(wù)須通過(guò)框架協(xié)議下單”。第九章問(wèn)題清單與根源透視9.1需求管理“源頭失真”技術(shù)參數(shù)具有傾向性、預(yù)算測(cè)算脫離市場(chǎng)、需求時(shí)間倒排，導(dǎo)致后期變更頻繁。9.2競(jìng)爭(zhēng)策略“隱形壁壘”資質(zhì)門(mén)檻設(shè)置過(guò)高、本地化服務(wù)加分權(quán)重過(guò)大、業(yè)績(jī)要求限定行政區(qū)域，排斥潛在供應(yīng)商。9.3履約驗(yàn)收“形式走過(guò)場(chǎng)”驗(yàn)收小組專(zhuān)業(yè)力量不足、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)缺位、缺少用戶(hù)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致“帶病驗(yàn)收”。9.4數(shù)據(jù)治理“最后一公里”資產(chǎn)入庫(kù)、績(jī)效指標(biāo)、合同變更信息回流不及時(shí)，影響財(cái)政、審計(jì)、國(guó)資部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)督。9.5責(zé)任追究“高舉輕放”對(duì)供應(yīng)商、代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專(zhuān)家、采購(gòu)人“四類(lèi)主體”處罰尺度不一，震懾效果遞減。第十章系統(tǒng)性整改方案10.1需求側(cè)：建立“雙審雙評(píng)”機(jī)制重大項(xiàng)目的《需求說(shuō)明書(shū)》須經(jīng)過(guò)“行業(yè)專(zhuān)家+法律專(zhuān)家”雙審，公示前開(kāi)展“供應(yīng)商意見(jiàn)征集+公眾評(píng)議”雙評(píng)，公示期不少于5天，確保參數(shù)無(wú)傾向、預(yù)算無(wú)水分。10.2競(jìng)爭(zhēng)側(cè)：推行“資格負(fù)面清單”制定《政府采購(gòu)禁止設(shè)置條款清單》，將“某某品牌”“某某區(qū)域業(yè)績(jī)”“注冊(cè)資本實(shí)繳”等38項(xiàng)高頻排斥性條款列入其中，違規(guī)設(shè)置即視為對(duì)中小企業(yè)差別待遇，財(cái)政部門(mén)可責(zé)令重招。10.3履約側(cè)：打造“驗(yàn)收信用分”將驗(yàn)收質(zhì)量納入供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)，設(shè)置“一次性驗(yàn)收合格率”“培訓(xùn)滿(mǎn)意度”“質(zhì)保期故障率”3項(xiàng)核心指標(biāo)，評(píng)價(jià)結(jié)果與下輪投標(biāo)信用加分掛鉤，差者扣3—6分，優(yōu)者加1—3分。10.4數(shù)據(jù)側(cè)：打通“回流斷點(diǎn)”與市大數(shù)據(jù)局共建“采購(gòu)數(shù)據(jù)中臺(tái)”，通過(guò)API接口實(shí)現(xiàn)合同、驗(yàn)收、資產(chǎn)、績(jī)效4類(lèi)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)回流，設(shè)置“紅燈”預(yù)警：超過(guò)3日未回流即凍結(jié)后續(xù)支付。10.5懲戒側(cè)：升級(jí)“聯(lián)合懲戒”對(duì)供應(yīng)商、代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專(zhuān)家、采購(gòu)人建立“四方”聯(lián)合懲戒機(jī)制，一次嚴(yán)重違法即同時(shí)列入“政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄”“市公共信用信息平臺(tái)”“行業(yè)準(zhǔn)入黑名單”，實(shí)現(xiàn)“一處受罰、處處受限”。第十一章績(jī)效提升與長(zhǎng)效機(jī)制11.1績(jī)效指標(biāo)再設(shè)計(jì)將“采購(gòu)節(jié)資率”“中小企業(yè)中標(biāo)率”“綠色產(chǎn)品占比”“合同履約及時(shí)率”“用戶(hù)滿(mǎn)意度”5項(xiàng)指標(biāo)納入部門(mén)年度績(jī)效考核，權(quán)重不低于30%，考核結(jié)果與下一年度預(yù)算安排掛鉤。11.2專(zhuān)業(yè)化采購(gòu)官制度啟動(dòng)“政府采購(gòu)官”試點(diǎn)，遴選50名業(yè)務(wù)骨干，實(shí)行“持證上崗+年度積分”管理，積分與職稱(chēng)評(píng)聘、績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，推動(dòng)采購(gòu)從“程序合規(guī)”走向“專(zhuān)業(yè)價(jià)值”。11.3