2026年交通設(shè)備公司生產(chǎn)工藝文件受控管理制度一、總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司生產(chǎn)工藝文件受控管理工作，確保交通設(shè)備生產(chǎn)工藝文件的準(zhǔn)確性、統(tǒng)一性、完整性與可追溯性，保障生產(chǎn)過程規(guī)范有序，提升產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性，防范因工藝文件失控導(dǎo)致的生產(chǎn)失誤與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《機(jī)械制造工藝文件編制規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合交通設(shè)備行業(yè)特點(diǎn)（如總裝工藝復(fù)雜、精度要求高、流程規(guī)范性強(qiáng)等）與公司實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有交通設(shè)備生產(chǎn)相關(guān)工藝文件的受控管理，涵蓋工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、領(lǐng)用、使用、變更、作廢、歸檔等全流程。技術(shù)部（工藝部）、生產(chǎn)部、各生產(chǎn)車間、質(zhì)檢部、研發(fā)部、采購部及全體生產(chǎn)與技術(shù)相關(guān)人員，均需嚴(yán)格遵守本制度要求。第三條基本原則全程受控原則：工藝文件從編制到作廢的全生命周期實(shí)行閉環(huán)管控，確保各環(huán)節(jié)可追溯；版本統(tǒng)一原則：生產(chǎn)現(xiàn)場僅允許使用有效版本工藝文件，杜絕作廢、失效文件流通；權(quán)責(zé)清晰原則：明確各部門、各崗位工藝文件管理責(zé)任，獎懲掛鉤，推動制度落地；精準(zhǔn)規(guī)范原則：工藝文件內(nèi)容需準(zhǔn)確規(guī)范，符合產(chǎn)品技術(shù)要求與生產(chǎn)實(shí)際；保密合規(guī)原則：嚴(yán)格保護(hù)工藝文件中的核心技術(shù)信息，防范信息泄露，符合行業(yè)合規(guī)要求。第四條核心定義本制度所稱生產(chǎn)工藝文件，指指導(dǎo)交通設(shè)備生產(chǎn)全過程的技術(shù)性文件，包括工藝卡、作業(yè)指導(dǎo)書、工序流程圖、工藝參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)工藝規(guī)范、工裝夾具使用說明等；工藝文件受控管理，指對工藝文件進(jìn)行分級管控，通過規(guī)范編制、審核、發(fā)放等流程，確保文件版本有效、使用規(guī)范、變更可控、歸檔完整的規(guī)范化管理活動。二、職責(zé)分工第五條技術(shù)部（工藝部）職責(zé)作為工藝文件受控管理牽頭部門，負(fù)責(zé)制定工藝文件編制標(biāo)準(zhǔn)、格式規(guī)范及管控流程；組織開展工藝文件的編制、修訂與審核工作，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確適配生產(chǎn)需求；建立工藝文件受控臺賬與版本管理檔案，記錄文件全生命周期信息；負(fù)責(zé)工藝文件的批準(zhǔn)、編號、發(fā)放、回收、作廢等管控工作；跟蹤工藝文件執(zhí)行情況，收集反饋意見并優(yōu)化；開展工藝文件管控培訓(xùn)與考核，提升相關(guān)人員規(guī)范意識；負(fù)責(zé)工藝文件的歸檔管理，保障檔案完整可追溯。第六條生產(chǎn)部與各生產(chǎn)車間職責(zé)生產(chǎn)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工藝文件與生產(chǎn)計(jì)劃的銜接，確保生產(chǎn)過程嚴(yán)格按照有效版本工藝文件執(zhí)行；各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間工藝文件的領(lǐng)用、保管與現(xiàn)場使用管理，指定專人擔(dān)任工藝文件管理員；組織本車間員工學(xué)習(xí)工藝文件內(nèi)容，確保操作人員熟練掌握工藝要求；及時(shí)反饋工藝文件在執(zhí)行過程中存在的問題，配合技術(shù)部完成文件優(yōu)化；嚴(yán)格執(zhí)行工藝文件變更流程，杜絕私自修改工藝參數(shù)或流程；負(fù)責(zé)本車間作廢工藝文件的回收與上交，確?，F(xiàn)場無失效文件流通。第七條質(zhì)檢部職責(zé)負(fù)責(zé)監(jiān)督生產(chǎn)過程中工藝文件的執(zhí)行情況，核查操作人員是否嚴(yán)格按照有效版本工藝文件開展作業(yè)；依據(jù)工藝文件中的檢驗(yàn)規(guī)范開展質(zhì)檢驗(yàn)收工作，判斷生產(chǎn)過程與產(chǎn)品質(zhì)量是否符合工藝要求；發(fā)現(xiàn)工藝文件執(zhí)行偏差或文件本身存在問題，及時(shí)上報(bào)技術(shù)部與生產(chǎn)部；參與工藝文件的審核與變更評審，從質(zhì)量管控角度提出優(yōu)化建議；監(jiān)督作廢工藝文件的回收與銷毀過程，確保無違規(guī)使用情況。第八條其他部門職責(zé)研發(fā)部：負(fù)責(zé)提供產(chǎn)品技術(shù)圖紙、技術(shù)參數(shù)等基礎(chǔ)資料，配合技術(shù)部完成工藝文件編制；參與工藝文件審核，確保工藝要求與產(chǎn)品設(shè)計(jì)理念一致；協(xié)助解決工藝文件執(zhí)行中的技術(shù)難題。采購部：依據(jù)工藝文件中的物料、工裝夾具要求開展采購工作，確保采購物資符合工藝標(biāo)準(zhǔn)；配合工藝文件變更后的物資采購調(diào)整。財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)保障工藝文件編制、審核、培訓(xùn)、歸檔等所需經(jīng)費(fèi)，納入年度預(yù)算并審核經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性。全體相關(guān)人員：嚴(yán)格按照有效版本工藝文件開展工作，不得私自修改、復(fù)制或傳播工藝文件；發(fā)現(xiàn)文件問題及時(shí)上報(bào)，配合完成文件管控相關(guān)工作。三、工藝文件編制與審批規(guī)范第九條編制要求工藝文件編制需由技術(shù)部專業(yè)工藝人員負(fù)責(zé)，依據(jù)產(chǎn)品技術(shù)圖紙、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)設(shè)備性能及現(xiàn)場生產(chǎn)條件，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、表述清晰、流程規(guī)范、參數(shù)明確，符合交通設(shè)備生產(chǎn)工藝要求；文件格式需統(tǒng)一采用公司規(guī)定模板，明確文件名稱、編號、版本號、編制人、審核人、批準(zhǔn)人、生效日期、適用范圍等信息；編制完成后，編制人需自行核查文件內(nèi)容，確保無遺漏、無錯誤。第十條審核與批準(zhǔn)流程車間級工藝文件（如單一工序作業(yè)指導(dǎo)書）：編制完成后，由技術(shù)部車間工藝員審核，審核通過后報(bào)車間負(fù)責(zé)人復(fù)核，最終由技術(shù)部經(jīng)理批準(zhǔn)生效；公司級工藝文件（如總裝工藝卡、核心工序工藝規(guī)范）：編制完成后，經(jīng)技術(shù)部主管審核、技術(shù)部經(jīng)理復(fù)核，再報(bào)生產(chǎn)部、質(zhì)檢部會簽，最后由公司分管技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)生效；新研發(fā)產(chǎn)品工藝文件：需額外經(jīng)研發(fā)部審核，確保工藝要求與產(chǎn)品設(shè)計(jì)匹配，審批流程完成后方可生效。第十一條編號與版本管理工藝文件實(shí)行統(tǒng)一編號管理，編號規(guī)則由技術(shù)部制定，包含文件類型代碼、產(chǎn)品類別代碼、編制年份、流水號等信息，確保每一份文件編號唯一；文件版本號采用“V+數(shù)字”格式（如V1.0），首次編制版本為V1.0，后續(xù)變更一次版本號遞增0.1（如V1.1），重大變更（如核心工藝調(diào)整）版本號遞增1.0（如V2.0）；技術(shù)部建立版本管理臺賬，詳細(xì)記錄文件版本變更歷史、變更內(nèi)容、變更原因及生效日期。四、工藝文件發(fā)放與使用管控第十二條發(fā)放與領(lǐng)用流程工藝文件批準(zhǔn)生效后，由技術(shù)部按照“按需發(fā)放、專人領(lǐng)用”原則，向生產(chǎn)車間、質(zhì)檢部等相關(guān)部門發(fā)放；發(fā)放時(shí)需填寫《工藝文件發(fā)放領(lǐng)用登記表》，明確文件名稱、編號、版本號、發(fā)放數(shù)量、領(lǐng)用部門、領(lǐng)用人、發(fā)放日期等信息，領(lǐng)用人需簽字確認(rèn)；生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)放數(shù)量需嚴(yán)格控制，僅向相關(guān)工序操作人員、管理人員發(fā)放，確保每一個作業(yè)點(diǎn)配備一份有效版本文件；禁止向無關(guān)人員發(fā)放或借閱工藝文件，確需借閱的，需經(jīng)技術(shù)部經(jīng)理審批，辦理借閱登記并限期歸還。第十三條使用規(guī)范生產(chǎn)現(xiàn)場工藝文件需擺放于作業(yè)崗位易查看位置，保持文件整潔、完好，避免污損、丟失；操作人員需嚴(yán)格按照工藝文件要求開展作業(yè)，不得擅自修改工藝參數(shù)、流程或操作方法，確需調(diào)整的，需按變更流程申請審批；工藝文件不得私自復(fù)制、摘抄或外傳，尤其是核心技術(shù)工藝文件，嚴(yán)禁泄露給外部單位或個人；操作人員發(fā)現(xiàn)工藝文件存在錯誤、遺漏或與生產(chǎn)實(shí)際不符時(shí)，需立即停止相關(guān)作業(yè)，上報(bào)車間負(fù)責(zé)人與技術(shù)部，不得自行修改文件內(nèi)容。第十四條回收與作廢流程工藝文件變更或作廢后，技術(shù)部需及時(shí)向各領(lǐng)用部門下發(fā)《工藝文件回收通知》，明確回收文件名稱、編號、舊版本號及回收期限；各領(lǐng)用部門需在規(guī)定期限內(nèi)將舊版文件全部回收，上交技術(shù)部，不得留存、藏匿或繼續(xù)使用；技術(shù)部對回收的舊版文件進(jìn)行核對、登記，如需留存歸檔的，標(biāo)注“作廢歸檔”字樣后納入檔案管理，無需留存的，由技術(shù)部統(tǒng)一銷毀，銷毀時(shí)需填寫《工藝文件銷毀記錄表》，注明銷毀文件信息、銷毀時(shí)間、銷毀人及監(jiān)銷人，確保銷毀過程可追溯。五、工藝文件變更與歸檔管理第十五條變更觸發(fā)條件與流程當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，需啟動工藝文件變更：產(chǎn)品設(shè)計(jì)調(diào)整、生產(chǎn)設(shè)備升級、工藝優(yōu)化改進(jìn)、質(zhì)量問題整改要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新等；變更申請由技術(shù)部、生產(chǎn)部或質(zhì)檢部提出，填寫《工藝文件變更申請表》，注明變更文件名稱、編號、舊版本號、變更原因、變更內(nèi)容及預(yù)期效果，提交技術(shù)部審核；審核通過后，按原審批流程履行復(fù)核、會簽與批準(zhǔn)手續(xù)，批準(zhǔn)生效后，技術(shù)部更新文件版本號，重新發(fā)放新版本文件，并回收舊版本文件；變更后的工藝文件需組織相關(guān)人員培訓(xùn)，確保操作人員掌握變更后的工藝要求。第十六條歸檔管理要求技術(shù)部建立工藝文件歸檔體系，實(shí)行電子化與紙質(zhì)化雙重歸檔，確保檔案完整可追溯；歸檔內(nèi)容包括：工藝文件原稿、審批記錄、發(fā)放領(lǐng)用登記表、變更申請表、版本變更臺賬、作廢文件歸檔件、銷毀記錄表等；紙質(zhì)檔案需存放于專用檔案柜，做好防潮、防火、防盜、防蛀措施，保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期結(jié)束后3年，核心技術(shù)工藝文件保存期限不少于10年；電子檔案需存儲于專用服務(wù)器，設(shè)置訪問權(quán)限，定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失或泄露；檔案查閱需辦理登記手續(xù)，僅限公司內(nèi)部相關(guān)人員查閱，外部單位查閱需經(jīng)公司總經(jīng)理審批。六、監(jiān)督考核與獎懲第十七條監(jiān)督檢查機(jī)制日常監(jiān)督：技術(shù)部每日抽查各車間工藝文件使用情況，核查文件版本有效性、擺放規(guī)范性、使用合規(guī)性，檢查操作人員是否嚴(yán)格按文件執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)問題當(dāng)場督促整改；專項(xiàng)監(jiān)督：每季度由技術(shù)部聯(lián)合生產(chǎn)部、質(zhì)檢部開展工藝文件受控管理專項(xiàng)檢查，全面核查文件編制、審批、發(fā)放、變更、歸檔等環(huán)節(jié)的合規(guī)性，核查臺賬記錄完整性，形成檢查報(bào)告，上報(bào)管理層；年度評估：每年年底對制度執(zhí)行成效進(jìn)行全面評估，分析工藝文件管控過程中存在的問題，提出制度優(yōu)化建議。投訴舉報(bào)：設(shè)立工藝文件管控投訴舉報(bào)渠道（電話、郵箱），接受員工對私自修改工藝文件、使用作廢文件、泄露工藝信息等行為的舉報(bào)，技術(shù)部在5個工作日內(nèi)核查處理，反饋結(jié)果。第十八條考核標(biāo)準(zhǔn)考核指標(biāo)納入相關(guān)部門及個人年度績效考核，核心指標(biāo)包括：工藝文件版本準(zhǔn)確率（要求≥100%）、文件執(zhí)行率（要求≥100%）、變更流程合規(guī)率（要求≥100%）、舊文件回收率（要求≥100%）、檔案完整性（要求≥99%）、工藝信息保密合規(guī)率（要求≥100%）等。第十九條獎懲規(guī)定獎勵：對工藝文件管控工作成效突出，嚴(yán)格執(zhí)行制度且未出現(xiàn)違規(guī)情況的部門與個人，給予表彰與物質(zhì)獎勵；對及時(shí)發(fā)現(xiàn)工藝文件錯誤、提出合理化優(yōu)化建議并被采納的人員，給予專項(xiàng)獎勵；對嚴(yán)格保守工藝信息、避免信息泄露的人員，給予額外績效加分。處罰：對使用作廢、失效工藝文件開展作業(yè)的，給予相關(guān)責(zé)任人警告、扣減績效工資處理，造成生產(chǎn)失誤或質(zhì)量損失的，依法追償；對私自修改、復(fù)制、傳播工藝文件的，追究相關(guān)人員責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的給予降職、解聘處理；對工藝文件管理失職（如發(fā)放遺漏、回收不及時(shí)、檔案丟失）的，追究部門負(fù)責(zé)人及管理員責(zé)任；對泄露核心工藝信息的，給予解聘處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)，追究法律責(zé)任。七、附則第二十條培訓(xùn)與宣傳技術(shù)部聯(lián)合人力資源部每季度組織一次工藝文件受控管理制度培訓(xùn)，內(nèi)容