證卷帳戶托管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券有限責(zé)任公司，

地址：中國北京市朝陽區(qū)金融大街X號XX大廈X層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，

聯(lián)系方式

甲方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)資質(zhì)和豐富的市場經(jīng)驗(yàn)。甲方在證券行業(yè)擁有較高的市場聲譽(yù)和穩(wěn)定的客戶群體，其主營業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域。為進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量，優(yōu)化客戶體驗(yàn)，甲方計(jì)劃通過本次協(xié)議，將部分客戶的證券賬戶委托乙方進(jìn)行托管管理，以實(shí)現(xiàn)資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作模式。甲方在證券賬戶托管方面具備專業(yè)的技術(shù)支持和合規(guī)管理體系，能夠確保賬戶安全、交易高效、信息透明。

在當(dāng)前證券市場環(huán)境下，甲方面臨日益激烈的行業(yè)競爭和客戶需求多樣化的問題。為增強(qiáng)服務(wù)競爭力，甲方?jīng)Q定引入外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行賬戶托管管理，以降低運(yùn)營成本、提高管理效率。乙方作為行業(yè)內(nèi)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，在賬戶托管領(lǐng)域擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和成熟的技術(shù)方案，能夠?yàn)榧追教峁┤轿?、定制化的托管服?wù)?；陔p方的共同利益和合作愿景，甲方與乙方達(dá)成共識，通過本次協(xié)議明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，確保賬戶托管業(yè)務(wù)的順利開展。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX財(cái)富管理有限公司，

地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路X號XX金融中心X層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四，

聯(lián)系方式

乙方是一家專注于高端財(cái)富管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)，擁有國家金融監(jiān)督管理總局頒發(fā)的證券投資咨詢牌照和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)。乙方在賬戶托管、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，其服務(wù)對象主要為高凈值個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者。乙方依托先進(jìn)的信息技術(shù)平臺和專業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹤€(gè)性化、精細(xì)化的賬戶托管解決方案，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全性和收益性。

乙方在賬戶托管服務(wù)方面具備顯著的優(yōu)勢，包括但不限于：一是技術(shù)優(yōu)勢，擁有自主研發(fā)的交易系統(tǒng)和管理平臺，能夠?qū)崿F(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、自動執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；二是經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，曾為多家知名金融機(jī)構(gòu)提供賬戶托管服務(wù)，積累了大量成功案例；三是合規(guī)優(yōu)勢，嚴(yán)格遵守《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)?；谝曳降膶I(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量，甲方選擇與乙方合作，以實(shí)現(xiàn)賬戶托管業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。

本次合作是甲方優(yōu)化服務(wù)模式、提升客戶滿意度的重要舉措。乙方將充分發(fā)揮自身在賬戶托管領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，為甲方提供高效、安全、便捷的托管服務(wù)，助力甲方在激烈的市場競爭中脫穎而出。雙方通過本次協(xié)議建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推動證券賬戶托管業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展。雙方均認(rèn)識到，本次合作不僅能夠?qū)崿F(xiàn)各自的商業(yè)目標(biāo)，更能夠促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展，為客戶提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)體驗(yàn)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方將其持有的特定證券賬戶委托乙方進(jìn)行管理服務(wù)的權(quán)利與義務(wù)，確保在托管期間賬戶資金及證券的安全、合規(guī)運(yùn)作，并提升賬戶管理效率。具體內(nèi)容涵蓋賬戶信息交接、托管權(quán)限設(shè)定、交易執(zhí)行監(jiān)督、信息報(bào)告提供、風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及違約責(zé)任等。通過本次合作，甲方旨在借助乙方的專業(yè)能力，優(yōu)化賬戶管理流程，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)乙方則通過提供高質(zhì)量的托管服務(wù)，增強(qiáng)自身市場競爭力并獲取相應(yīng)報(bào)酬。本協(xié)議所涉賬戶為甲方名下特定證券賬戶，包括但不限于A股、基金、債券等交易品種，托管期限由雙方另行約定。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，下列術(shù)語具有以下含義：

“證券賬戶”指甲方在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立并用于進(jìn)行證券交易的賬戶；

“托管服務(wù)”指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，代理甲方對證券賬戶進(jìn)行交易指令執(zhí)行、資金劃撥、信息監(jiān)控及報(bào)告等管理活動；

“交易指令”指甲方授權(quán)乙方代為執(zhí)行的買入、賣出或其他證券交易指令；

“每日結(jié)算”指在每個(gè)交易日后，對證券賬戶內(nèi)的證券及資金進(jìn)行清算，確定當(dāng)日的盈虧及可用余額；

“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”指為保障賬戶安全而采取的技術(shù)監(jiān)控、權(quán)限管理及異常交易攔截等手段；

“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、法律法規(guī)變更等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供證券賬戶托管服務(wù)，并對乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。甲方有權(quán)隨時(shí)查詢賬戶交易記錄、持倉情況及資金余額，乙方應(yīng)予以配合提供真實(shí)、完整的信息。甲方有權(quán)根據(jù)自身投資策略，向乙方下達(dá)交易指令，并有權(quán)隨時(shí)變更或撤銷指令。甲方應(yīng)確保其提供的交易指令符合相關(guān)法律法規(guī)及市場規(guī)則，并對指令的合法性負(fù)責(zé)。甲方有義務(wù)及時(shí)向乙方提供賬戶相關(guān)信息及必要的身份證明文件，確保賬戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)足額支付托管服務(wù)費(fèi)用，逾期支付應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行賬戶的風(fēng)險(xiǎn)評估及合規(guī)審查，并遵守乙方提出的安全管理要求。如甲方發(fā)現(xiàn)賬戶出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)通知乙方并采取必要的補(bǔ)救措施。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，接受甲方的委托，對證券賬戶進(jìn)行托管管理，并有權(quán)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、有效的身份證明及賬戶信息，并在甲方提供不完整或虛假信息時(shí)，有權(quán)拒絕提供服務(wù)或中止服務(wù)。乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方下達(dá)的交易指令執(zhí)行交易，確保指令的準(zhǔn)確執(zhí)行，并對執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。乙方應(yīng)建立完善的交易監(jiān)控系統(tǒng)，對賬戶交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告異常交易行為。乙方應(yīng)定期向甲方提供賬戶交易明細(xì)、持倉報(bào)告、每日結(jié)算單等資料，確保信息報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。乙方應(yīng)采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于設(shè)置交易限額、監(jiān)控大額交易及異常交易行為，以保障賬戶資金及證券的安全。乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及市場規(guī)則，確保托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性，并對因違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方應(yīng)妥善保管甲方賬戶信息及交易數(shù)據(jù)，未經(jīng)甲方同意，不得泄露給任何第三方。乙方應(yīng)配合甲方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行賬戶的審計(jì)及檢查，并如實(shí)提供相關(guān)資料。如因乙方原因?qū)е沦~戶資金損失或證券被盜賣，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償責(zé)任以甲方實(shí)際損失為限，且乙方可根據(jù)本協(xié)議約定扣除相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機(jī)制，在發(fā)生系統(tǒng)故障、市場異?；蚱渌话l(fā)事件時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，并通知甲方。

第四條價(jià)格與支付條件

甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付證券賬戶托管服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式為：[選擇一種或結(jié)合使用，例如：按月收取，費(fèi)率為人均賬戶資產(chǎn)的一定比例；或按固定月費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收??；或按交易量/筆數(shù)收取等]。具體費(fèi)率或標(biāo)準(zhǔn)為：[詳細(xì)列出費(fèi)率或標(biāo)準(zhǔn)，如：每月費(fèi)率為人均賬戶資產(chǎn)總額的千分之X，最低不低于人民幣Y元，最高不超過人民幣Z元；或每月固定收費(fèi)人民幣W元/個(gè)賬戶]。

支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。甲方應(yīng)在每月[具體日期，如：5]日前，將當(dāng)月的服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方提供相應(yīng)的收款憑證。如甲方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)月應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的[具體比例，如：千分之五]向乙方支付違約金，逾期超過[具體天數(shù)，如：十]日，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方付清全部費(fèi)用及違約金。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限自雙方簽署之日起至[具體日期或條件止，如：202X年X月X日止；或甲方提前X日書面通知乙方終止協(xié)議之日止]。協(xié)議期滿前[具體天數(shù)，如：三個(gè)月]，如雙方均有意續(xù)約，應(yīng)另行協(xié)商簽訂新的托管協(xié)議。

協(xié)議履行期間涉及的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)包括：服務(wù)費(fèi)用的支付日（每月[具體日期]前）、信息報(bào)告的提供日（每個(gè)交易日結(jié)束后[具體時(shí)間，如：下午X點(diǎn)]前）、異常交易的報(bào)告時(shí)限（發(fā)現(xiàn)后[具體小時(shí)數(shù)，如：小時(shí)內(nèi)]）、以及雙方約定的其他重要日期。任何一方未能按時(shí)履行這些關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)的義務(wù)，均視為違約。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

(1)若甲方未能按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，除按照第四條約定支付違約金外，乙方還有權(quán)要求甲方限期支付。逾期超過[具體天數(shù)，如：十五]日，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相當(dāng)于[具體倍數(shù)，如：兩]個(gè)月服務(wù)費(fèi)用的違約金。甲方支付違約金及費(fèi)用后，乙方仍保留向甲方追償實(shí)際損失的權(quán)利。

(2)若甲方提供的交易指令違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或證券交易所規(guī)則，或因甲方提供的信息虛假、不完整導(dǎo)致乙方操作失誤或承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、處罰、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等。乙方有權(quán)從甲方應(yīng)付的服務(wù)費(fèi)用中直接扣除相應(yīng)的賠償款項(xiàng)。

(3)若甲方要求乙方提供超出本協(xié)議約定范圍的服務(wù)，或因甲方的特殊要求導(dǎo)致乙方產(chǎn)生額外成本，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用。

(4)甲方違反保密義務(wù)，泄露乙方在服務(wù)過程中知悉的商業(yè)秘密或技術(shù)信息，應(yīng)向乙方支付[具體金額或計(jì)算方式，如：人民幣十萬元]的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若該違約行為給乙方造成實(shí)際損失，損失超過違約金的，甲方應(yīng)予以補(bǔ)足。

2.乙方違約責(zé)任：

(1)若乙方未能按照本協(xié)議約定履行托管服務(wù)義務(wù)，如未能準(zhǔn)確執(zhí)行甲方合法的交易指令、未能及時(shí)提供準(zhǔn)確的信息報(bào)告、未能采取合理措施控制風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致賬戶損失等，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。損失在[具體金額下限，如：人民幣一萬元]以下的，甲方有權(quán)要求乙方退還相應(yīng)月份的服務(wù)費(fèi)用。損失超過[具體金額上限，如：人民幣十萬元]的，除賠償實(shí)際損失外，乙方還應(yīng)按損失金額的[具體百分比，如：10%]支付違約金。

(2)因乙方系統(tǒng)故障、操作失誤、內(nèi)幕交易或泄露客戶信息等主觀過錯行為，導(dǎo)致甲方賬戶資金損失或證券被盜賣，乙方應(yīng)全額賠償甲方的實(shí)際損失。賠償范圍包括直接損失和合理的間接損失，但賠償總額不超過甲方因乙方違約行為所遭受的總損失。甲方有權(quán)要求乙方在[具體時(shí)間，如：三十]日內(nèi)完成賠償。

(3)乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方賬戶信息或交易策略等商業(yè)秘密，應(yīng)向甲方支付[具體金額或計(jì)算方式，如：人民幣五十萬元]的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若該違約行為給甲方造成實(shí)際損失，損失超過違約金的，乙方應(yīng)予以補(bǔ)足。

(4)乙方未能按時(shí)支付甲方應(yīng)付的傭金或其他根據(jù)協(xié)議約定應(yīng)支付給甲方的款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的[具體比例，如：千分之五]向甲方支付違約金。逾期超過[具體天數(shù)，如：十]日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付全部應(yīng)付款項(xiàng)及違約金。

(5)乙方違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行或給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于行政處罰、賠償損失等。本協(xié)議另有約定的除外。

(6)若因乙方原因?qū)е路?wù)中斷，且中斷時(shí)間超過[具體小時(shí)數(shù)，如：四小時(shí)]，甲方有權(quán)要求減免相應(yīng)時(shí)間段的服務(wù)費(fèi)用。

3.不可抗力導(dǎo)致的違約：若因不可抗力導(dǎo)致一方未能履行協(xié)議義務(wù)，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明。雙方應(yīng)協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。因不可抗力造成的損失，各自承擔(dān)。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)、海嘯等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律、法規(guī)、規(guī)章的變更或政策調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障（非乙方可控的第三方服務(wù)中斷）以及其他類似無法預(yù)見、無法避免的突發(fā)事件。

2.責(zé)任免除：若任何一方因不可抗力導(dǎo)致未能履行或未能完全履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)，如：五]日內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。不可抗力影響消除后，受影響方應(yīng)盡快恢復(fù)履行義務(wù)。因不可抗力造成的損失，雙方各自承擔(dān)。若不可抗力持續(xù)超過[具體天數(shù)，如：三十]日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任，但已產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)按實(shí)際履行情況結(jié)算。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理的原則進(jìn)行，嘗試在[具體時(shí)間，如：三十]日內(nèi)達(dá)成一致解決方案。

2.調(diào)解：若雙方協(xié)商未能解決爭議，可共同選擇一家中立的第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解規(guī)則遵循調(diào)解機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽署調(diào)解協(xié)議書，該協(xié)議書具有合同效力，雙方應(yīng)共同遵守。

3.仲裁：若協(xié)商或調(diào)解未能解決爭議，或雙方在協(xié)議簽訂時(shí)明確約定通過仲裁解決爭議，則任何一方均有權(quán)將爭議提交至[明確具體的仲裁委員會名稱，如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）]，按照申請仲裁時(shí)該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為[明確的仲裁地點(diǎn)，如：甲方所在地/乙方所在地/協(xié)議簽訂地]。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁過程中，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

4.訴訟：若雙方未選擇仲裁，且未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議，任何一方均有權(quán)向[明確具體的法院名稱，如：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟。訴訟過程中，雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用原則，提供必要的證據(jù)，并尊重法院的審判程序。訴訟期間，不影響雙方根據(jù)本協(xié)議約定繼續(xù)履行非爭議事項(xiàng)相關(guān)的義務(wù)。

5.適用的法律：爭議解決過程中，所有程序均適用中華人民共和國法律。

第九條其他條款

1.通知：雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方確認(rèn)的任何其他電子通訊方式發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的，簽收日或寄出后[具體天數(shù)，如：三]日視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)，如：七]日書面通知另一方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未按此方式作出的變更或補(bǔ)充均無效。

3.分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

4.可分割性：本協(xié)議各條款相互獨(dú)立。若任何一項(xiàng)條款無法完全履行，不影響其他條款的效力及本協(xié)議的整體目的。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和安排。

6.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方同意，因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)依照第八條約定解決。本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生爭議時(shí)，適用中華人民共和國法律。

7.不獨(dú)立承包：乙方是甲方的服務(wù)提供方，并非獨(dú)立于甲方與客戶關(guān)系的第三方。客戶對賬戶的一切權(quán)利、義