PAGE檔案館廉政風(fēng)險機制制度一、總則（一）目的為加強檔案館廉政風(fēng)險防控，規(guī)范權(quán)力運行，確保檔案工作依法依規(guī)、廉潔高效開展，保障檔案信息安全和利用價值，特制定本廉政風(fēng)險機制制度。（二）適用范圍本制度適用于檔案館全體工作人員，涵蓋檔案收集、整理、保管、利用等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策規(guī)定，確保制度的合法性和合規(guī)性。2.預(yù)防為主原則：注重廉政風(fēng)險的前期預(yù)防，通過完善制度、規(guī)范流程、加強教育等措施，將風(fēng)險遏制在萌芽狀態(tài)。3.全面覆蓋原則：對檔案館各項工作和全體人員進行全方位、全過程的廉政風(fēng)險防控，不留死角。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)檔案工作發(fā)展、法律法規(guī)變化以及實際工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時調(diào)整和完善廉政風(fēng)險防控措施，實現(xiàn)動態(tài)管理。二、廉政風(fēng)險防控組織架構(gòu)（一）廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組成立以檔案館館長為組長，副館長為副組長，各科室負責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檔案館廉政風(fēng)險防控工作，研究制定防控策略和措施，決策重大事項。（二）工作小組在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉政風(fēng)險防控工作小組，由各科室業(yè)務(wù)骨干組成。工作小組負責(zé)具體實施廉政風(fēng)險排查、評估、防控等工作，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進展情況。（三）職責(zé)分工1.館長職責(zé)：全面負責(zé)檔案館廉政風(fēng)險防控工作，對重大事項進行決策，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。2.副館長職責(zé)：協(xié)助館長開展工作，具體負責(zé)分管科室的廉政風(fēng)險防控工作，指導(dǎo)和督促工作小組落實各項防控措施。3.科室負責(zé)人職責(zé)：負責(zé)本科室廉政風(fēng)險防控工作的組織實施，組織開展風(fēng)險排查和防控措施的落實，及時向工作小組報告本科室廉政風(fēng)險防控情況。4.工作人員職責(zé)：嚴(yán)格遵守本制度，積極參與廉政風(fēng)險防控工作，主動查找自身崗位存在的廉政風(fēng)險，自覺落實防控措施。三、廉政風(fēng)險排查（一）排查范圍1.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：對檔案收集、整理、鑒定、保管、利用等業(yè)務(wù)流程進行全面梳理，查找可能存在的廉政風(fēng)險點。2.崗位職責(zé)風(fēng)險：根據(jù)各科室和崗位的工作職責(zé)，分析可能出現(xiàn)的權(quán)力濫用、以權(quán)謀私等廉政風(fēng)險。3.制度機制風(fēng)險：審查檔案館現(xiàn)有各項制度，查找制度漏洞、執(zhí)行不力等可能導(dǎo)致廉政風(fēng)險的因素。（二）排查方法1.崗位自查：各崗位工作人員對照工作職責(zé)，認真查找自身存在的廉政風(fēng)險點，并填寫廉政風(fēng)險自查表。2.科室互查：各科室之間相互檢查工作流程和制度執(zhí)行情況，查找存在的廉政風(fēng)險隱患。3.專項檢查：針對重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，開展專項廉政風(fēng)險排查，深入分析潛在風(fēng)險。4.案例分析：收集檔案行業(yè)內(nèi)外的廉政風(fēng)險案例，進行分析研究，從中發(fā)現(xiàn)共性問題，查找本館可能存在的類似風(fēng)險。（三）排查內(nèi)容1.檔案收集環(huán)節(jié)：是否存在收受禮品、回扣等不正當(dāng)利益，影響檔案收集的真實性和完整性；是否存在對重要檔案資料故意遺漏或隱瞞不報的情況。2.檔案整理環(huán)節(jié)：是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行整理，有無違規(guī)操作；是否存在因人情關(guān)系或利益誘惑，對檔案整理質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)的問題。3.檔案鑒定環(huán)節(jié)：在檔案鑒定過程中，是否存在因個人私利或外部干預(yù)，做出不客觀、不準(zhǔn)確的鑒定結(jié)論；是否存在泄露檔案鑒定信息的情況。4.檔案保管環(huán)節(jié)：檔案庫房管理是否嚴(yán)格，有無因保管不善導(dǎo)致檔案損壞、丟失的風(fēng)險；在檔案數(shù)字化過程中，是否存在數(shù)據(jù)安全隱患和違規(guī)操作行為。5.檔案利用環(huán)節(jié)：是否嚴(yán)格按照規(guī)定辦理檔案查閱、借閱手續(xù)，有無擅自擴大利用范圍、泄露檔案內(nèi)容等問題；是否存在利用檔案信息謀取私利的行為。6.制度機制方面：各項檔案管理制度是否健全，是否存在制度空白或交叉重疊的情況；制度執(zhí)行是否嚴(yán)格，有無打折扣、搞變通的現(xiàn)象。四、廉政風(fēng)險評估（一）評估標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險發(fā)生的可能性：根據(jù)廉政風(fēng)險點的性質(zhì)、涉及范圍以及相關(guān)制度執(zhí)行情況等因素，評估風(fēng)險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險影響程度：分析廉政風(fēng)險一旦發(fā)生，對檔案工作秩序、檔案信息安全、單位形象以及社會利益等方面的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般三個等級。（二）評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對排查出的廉政風(fēng)險點進行綜合評估。組織相關(guān)人員對每個風(fēng)險點的可能性和影響程度進行打分，然后根據(jù)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險等級劃分1.高風(fēng)險等級：風(fēng)險發(fā)生的可能性高，且一旦發(fā)生將對檔案工作造成嚴(yán)重影響，如因違規(guī)操作導(dǎo)致重要檔案資料丟失、泄露，給國家和社會帶來重大損失；或在檔案業(yè)務(wù)中存在嚴(yán)重的權(quán)錢交易行為。2.中風(fēng)險等級：風(fēng)險發(fā)生的可能性較高，發(fā)生后會對檔案工作產(chǎn)生較大影響，如檔案整理不規(guī)范影響檔案質(zhì)量和利用效果；或在檔案利用過程中存在違規(guī)操作但未造成嚴(yán)重后果。3.低風(fēng)險等級：風(fēng)險發(fā)生的可能性較低，對檔案工作的影響較小，如一般性的工作失誤或輕微違規(guī)行為。五、廉政風(fēng)險防控措施（一）業(yè)務(wù)流程防控1.檔案收集：建立檔案捐贈、移交登記制度，明確捐贈、移交程序和要求；加強對捐贈、移交檔案的審核，確保檔案來源合法、真實、完整。2.檔案整理：制定詳細的檔案整理操作規(guī)范，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)進行整理；建立質(zhì)量抽檢制度，對整理后的檔案進行定期檢查驗收。3.檔案鑒定：成立檔案鑒定委員會，明確鑒定委員會成員的職責(zé)和鑒定程序；加強對鑒定過程的監(jiān)督，確保鑒定結(jié)論客觀公正。4.檔案保管：完善檔案庫房管理制度，加強對庫房環(huán)境的監(jiān)控和管理；建立檔案數(shù)字化安全管理制度，確保數(shù)據(jù)安全。5.檔案利用：嚴(yán)格執(zhí)行檔案查閱、借閱審批制度，明確審批流程和權(quán)限；加強對利用過程的跟蹤管理，防止檔案信息泄露。（二）崗位職責(zé)防控1.明確崗位職責(zé)：根據(jù)檔案工作實際，進一步細化各崗位工作職責(zé)，做到職責(zé)清晰、分工明確。2.崗位定期輪崗：對涉及檔案業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的崗位，實行定期輪崗制度，避免因長期在同一崗位工作產(chǎn)生廉政風(fēng)險。3.加強崗位培訓(xùn)：定期組織崗位人員參加廉政教育培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和廉政意識。（三）制度機制防控1.完善制度體系：結(jié)合檔案工作發(fā)展和廉政風(fēng)險防控需要，及時修訂和完善各項檔案管理制度，確保制度的科學(xué)性、完整性和有效性。2.加強制度執(zhí)行監(jiān)督：建立制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機制，定期對制度執(zhí)行情況進行檢查，對違反制度的行為嚴(yán)肅處理。3.強化內(nèi)部審計：定期開展內(nèi)部審計工作，重點對檔案經(jīng)費使用、項目建設(shè)等進行審計監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組定期對廉政風(fēng)險防控工作進行檢查指導(dǎo)，工作小組負責(zé)日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.群眾監(jiān)督：鼓勵檔案館全體工作人員參與廉政監(jiān)督，設(shè)立舉報信箱和舉報電話，對群眾反映的廉政問題及時進行調(diào)查處理。3.社會監(jiān)督：主動接受社會各界的監(jiān)督，及時公開檔案工作相關(guān)信息，聽取社會意見和建議，不斷改進工作。（二）考核評價1.建立考核指標(biāo)體系：制定廉政風(fēng)險防控工作考核評價指標(biāo)，包括廉政風(fēng)險排查情況、防控措施落實情況、制度執(zhí)行情況等方面。2.定期考核：每年對各科室和工作人員的廉政風(fēng)險防控工作進行考核評價，考核結(jié)果作為評先評優(yōu)、職務(wù)晉升的重要依據(jù)。3.結(jié)果反饋與整改：及時向被考核對象反饋考核結(jié)果，對存在問題的科室和個人，下達整改通知書，要求限期整改，并跟蹤整改落實情況。七、教育與培訓(xùn)（一）廉政教育1.定期開展廉政主題教育活動：通過組織學(xué)習(xí)黨紀(jì)國法、觀看廉政教育片、參觀廉政教育基地等形式，增強全體工作人員的廉潔自律意識。2.開展廉政文化建設(shè)：在檔案館內(nèi)部營造濃厚的廉政文化氛圍，張貼廉政標(biāo)語、擺放廉政書籍等，使廉政理念深入人心。（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)1.制定培訓(xùn)計劃：根據(jù)檔案業(yè)務(wù)發(fā)展和工作人員實際需求，制定年度培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、方式和時間安排。2.加強專業(yè)技能培訓(xùn)：定期組織檔案業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，邀請專家學(xué)者進行授課，提高工作人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力。3.鼓勵參加學(xué)術(shù)交流：支持工作人員參加檔案行業(yè)學(xué)術(shù)交流活動，及時了解行業(yè)最新動態(tài)和發(fā)展趨勢，拓寬視野。八、預(yù)警與處置（一）預(yù)警機制1.建立廉政風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系：根據(jù)廉政風(fēng)險評估結(jié)果，設(shè)定預(yù)警指標(biāo)，如風(fēng)險等級變化、違規(guī)行為發(fā)生頻率等。2.實時監(jiān)測：通過內(nèi)部監(jiān)督、群眾舉報、數(shù)據(jù)分析等方式，對廉政風(fēng)險進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號。3.預(yù)警發(fā)布：當(dāng)監(jiān)測到廉政風(fēng)險達到預(yù)警值時，及時發(fā)布預(yù)警信息，提醒相關(guān)科室和人員采取防范措施。（二）處置措施1.風(fēng)險提示：對發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險問題，及時向相關(guān)責(zé)任人發(fā)出風(fēng)險提示，要求其限期整改。2.誡勉談話：對情節(jié)較輕的違規(guī)行為，由廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組對相關(guān)責(zé)任人進