PAGE入河排污口設(shè)置檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)入河排污口設(shè)置管理，規(guī)范入河排污口設(shè)置檔案的建立、保存和使用，確保入河排污口設(shè)置符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障水環(huán)境質(zhì)量和水資源合理利用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)涉及入河排污口設(shè)置相關(guān)工作的部門(mén)、項(xiàng)目及人員，包括入河排污口的規(guī)劃、申報(bào)、審批、建設(shè)、運(yùn)行及監(jiān)督管理等全過(guò)程。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家和地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)、水資源管理等法律法規(guī)，確保入河排污口設(shè)置檔案內(nèi)容合法合規(guī)。2.完整性原則：全面、系統(tǒng)地記錄入河排污口設(shè)置相關(guān)信息，保證檔案資料的完整性和連續(xù)性。3.準(zhǔn)確性原則：檔案記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確反映入河排污口設(shè)置實(shí)際情況，數(shù)據(jù)、資料等應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核。4.規(guī)范性原則：按照統(tǒng)一的格式、標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行檔案管理，確保檔案的規(guī)范性和一致性。5.保密性原則：對(duì)涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的檔案，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、檔案內(nèi)容（一）基本信息1.排污口位置信息詳細(xì)地理位置，包括經(jīng)緯度、所在河流名稱(chēng)及具體位置描述。與周邊環(huán)境敏感目標(biāo)（如飲用水水源地、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等）的相對(duì)位置關(guān)系。2.排污單位信息單位名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式。單位性質(zhì)、行業(yè)類(lèi)別、生產(chǎn)規(guī)模及主要產(chǎn)品。3.入河排污口編號(hào)：按照相關(guān)規(guī)定賦予的唯一編號(hào)，便于識(shí)別和管理。（二）規(guī)劃與申報(bào)資料1.規(guī)劃依據(jù)國(guó)家和地方相關(guān)規(guī)劃文件，如流域綜合規(guī)劃、水資源保護(hù)規(guī)劃等。本地區(qū)環(huán)境功能區(qū)劃、水環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)等要求。2.申報(bào)材料入河排污口設(shè)置申請(qǐng)書(shū)，詳細(xì)說(shuō)明排污口設(shè)置的必要性、可行性、排放方式、排放量及排放污染物種類(lèi)、濃度等。建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及批復(fù)意見(jiàn)，涉及入河排污口設(shè)置的相關(guān)內(nèi)容。水資源論證報(bào)告及審查意見(jiàn)，明確排污口設(shè)置對(duì)水資源的影響及合理性分析。（三）審批文件1.審批機(jī)關(guān)：記錄負(fù)責(zé)審批入河排污口設(shè)置的環(huán)保部門(mén)、水利部門(mén)等相關(guān)單位名稱(chēng)。2.審批文件入河排污口設(shè)置同意書(shū)或批復(fù)文件，包括批準(zhǔn)的排污口位置、排放總量、排放濃度限值、排放方式等具體內(nèi)容。審批過(guò)程中相關(guān)部門(mén)提出的意見(jiàn)、整改要求及落實(shí)情況記錄。（四）建設(shè)資料1.設(shè)計(jì)文件入河排污口建設(shè)工程設(shè)計(jì)圖紙，包括平面布置圖、剖面圖、工藝流程圖等。設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)，闡述設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)參數(shù)、工藝流程及環(huán)保措施等。2.施工資料施工單位資質(zhì)證明文件。施工過(guò)程記錄，如施工進(jìn)度、質(zhì)量控制、隱蔽工程驗(yàn)收等資料。設(shè)備采購(gòu)合同及清單，記錄入河排污口建設(shè)所需的各類(lèi)設(shè)備信息。（五）驗(yàn)收資料1.驗(yàn)收申請(qǐng)：入河排污口建設(shè)完成后提交的驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，說(shuō)明工程建設(shè)情況、試運(yùn)行情況及申請(qǐng)驗(yàn)收的內(nèi)容。2.驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告：由具備資質(zhì)的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的入河排污口驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告，包括排放污染物種類(lèi)、濃度、排放量等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，以及與審批要求的對(duì)比分析。3.驗(yàn)收意見(jiàn)：驗(yàn)收組出具的入河排污口驗(yàn)收意見(jiàn)，明確驗(yàn)收是否合格，對(duì)存在問(wèn)題提出整改要求及整改期限。（六）運(yùn)行管理資料1.日常監(jiān)測(cè)記錄定期開(kāi)展的入河排污口水質(zhì)監(jiān)測(cè)記錄，包括監(jiān)測(cè)時(shí)間、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)結(jié)果等。自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)行記錄，如設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、數(shù)據(jù)傳輸情況等。2.運(yùn)行維護(hù)記錄入河排污口設(shè)施設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及執(zhí)行記錄，包括維護(hù)時(shí)間、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)人員等。設(shè)備故障維修記錄，記錄故障發(fā)生時(shí)間、原因、維修過(guò)程及維修結(jié)果。3.排污臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日入河排污口的排放量、污染物種類(lèi)及濃度等信息，作為核算排污總量和分析排放變化趨勢(shì)的依據(jù)。4.突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案及演練記錄制定的入河排污口突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。定期組織的突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急演練記錄，包括演練時(shí)間、演練內(nèi)容、演練效果評(píng)估等。（七）監(jiān)督管理資料1.環(huán)境執(zhí)法檢查記錄環(huán)保部門(mén)及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)入河排污口進(jìn)行執(zhí)法檢查的記錄，包括檢查時(shí)間、檢查人員、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及處理情況等。整改通知書(shū)及整改落實(shí)情況報(bào)告，記錄監(jiān)管部門(mén)提出的整改要求及排污單位的整改完成情況。2.水質(zhì)改善與考核資料入河排污口設(shè)置后對(duì)所在河流及相關(guān)水體水質(zhì)影響的跟蹤監(jiān)測(cè)資料，分析水質(zhì)變化趨勢(shì)。上級(jí)部門(mén)對(duì)入河排污口水質(zhì)改善目標(biāo)考核的相關(guān)文件及本公司/組織的考核結(jié)果記錄。三、檔案建立與歸檔（一）責(zé)任部門(mén)與人員1.公司/組織內(nèi)明確一個(gè)主要責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)入河排污口設(shè)置檔案的統(tǒng)一管理工作。一般可由環(huán)保管理部門(mén)擔(dān)任，也可根據(jù)實(shí)際情況指定其他相關(guān)部門(mén)。2.各涉及入河排污口設(shè)置工作環(huán)節(jié)的部門(mén)應(yīng)明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)本環(huán)節(jié)檔案資料的收集、整理和移交工作。（二）檔案建立流程1.資料收集各部門(mén)在開(kāi)展入河排污口設(shè)置相關(guān)工作過(guò)程中，按照職責(zé)分工及時(shí)收集各類(lèi)原始資料，確保資料的真實(shí)性和完整性。資料收集人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)資料內(nèi)容，對(duì)不符合要求的資料及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充或修正。2.資料整理責(zé)任部門(mén)定期對(duì)收集到的資料進(jìn)行分類(lèi)整理，按照檔案內(nèi)容的不同類(lèi)別進(jìn)行編號(hào)編排，建立清晰的資料索引。對(duì)資料進(jìn)行裝訂、歸檔，確保資料整齊、規(guī)范，便于查閱和保存。3.檔案錄入與存儲(chǔ)將整理好的檔案資料進(jìn)行電子化錄入，建立電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。電子檔案應(yīng)與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致，并按照統(tǒng)一的命名規(guī)則進(jìn)行存儲(chǔ)。選擇安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)環(huán)境，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）歸檔要求1.歸檔時(shí)間：各項(xiàng)檔案資料應(yīng)在工作完成后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成整理歸檔，確保檔案資料的及時(shí)性。2.歸檔格式紙質(zhì)檔案應(yīng)使用A4紙張打印或復(fù)印，采用左側(cè)裝訂方式，裝訂應(yīng)牢固、整齊。電子檔案應(yīng)采用通用的文件格式，如PDF、DOC、XLS等，確保在不同設(shè)備和軟件上能夠正常讀取。3.歸檔標(biāo)識(shí)：在紙質(zhì)檔案和電子檔案上均應(yīng)標(biāo)注檔案名稱(chēng)、編號(hào)、歸檔日期、保管期限等信息，便于識(shí)別和查找。四、檔案查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱入河排污口設(shè)置檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意后，提交檔案管理部門(mén)。2.檔案管理部門(mén)根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核，對(duì)符合查閱權(quán)限的申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，并指定專(zhuān)人陪同查閱，確保檔案資料的安全和完整。3.涉及公司/組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的檔案，查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，未經(jīng)許可不得擅自復(fù)制、傳播或泄露檔案內(nèi)容。（二）查閱流程1.申請(qǐng)：查閱人員填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，提交所在部門(mén)負(fù)責(zé)人。2.審核：部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，簽署意見(jiàn)后提交檔案管理部門(mén)。3.批準(zhǔn)：檔案管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行最終審核，批準(zhǔn)后安排查閱時(shí)間和查閱地點(diǎn)。4.查閱：查閱人員在指定地點(diǎn)，在陪同人員監(jiān)督下查閱檔案資料，不得擅自將檔案帶出查閱地點(diǎn)。5.歸還：查閱完畢后，查閱人員應(yīng)及時(shí)將檔案資料歸還檔案管理部門(mén)，由檔案管理人員進(jìn)行核對(duì)和簽收。（三）檔案使用1.因工作需要復(fù)印、摘錄檔案資料的，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定的格式和數(shù)量進(jìn)行復(fù)印、摘錄。2.復(fù)印、摘錄的檔案資料應(yīng)注明出處和用途，與原件具有同等法律效力。3.檔案資料僅用于公司/組織內(nèi)部工作需要，未經(jīng)許可不得提供給外部單位或個(gè)人使用。五、檔案保管與期限規(guī)定（一）保管部門(mén)與環(huán)境要求1.檔案管理部門(mén)應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)備，如檔案柜、防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等設(shè)施，確保檔案資料的安全保存。2.檔案保管場(chǎng)所應(yīng)保持清潔、干燥、通風(fēng)良好，溫度、濕度應(yīng)符合檔案保管要求。（二）保管期限1.入河排污口設(shè)置檔案的保管期限根據(jù)檔案內(nèi)容的重要性和時(shí)效性分為長(zhǎng)期、中期和短期。長(zhǎng)期檔案：涉及入河排污口設(shè)置的規(guī)劃、審批、建設(shè)等重要文件及相關(guān)技術(shù)資料，保管期限為[X]年。中期檔案：運(yùn)行管理過(guò)程中的監(jiān)測(cè)記錄、維護(hù)記錄、排污臺(tái)賬等資料，保管期限為[X]年。短期檔案：突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、環(huán)境執(zhí)法檢查記錄等時(shí)效性較強(qiáng)的資料，保管期限為[X]年。2.保管期限自檔案形成之日起計(jì)算，期滿(mǎn)后按照檔案銷(xiāo)毀程序進(jìn)行處理。（三）檔案銷(xiāo)毀1.檔案管理部門(mén)定期對(duì)保管期滿(mǎn)的檔案進(jìn)行清理和鑒定，確定需要銷(xiāo)毀的檔案清單。2.對(duì)擬銷(xiāo)毀的檔案，應(yīng)填寫(xiě)《檔案銷(xiāo)毀申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明檔案名稱(chēng)、編號(hào)、保管期限、銷(xiāo)毀原因等信息，經(jīng)公司/組織主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行銷(xiāo)毀。3.檔案銷(xiāo)毀應(yīng)采用安全可靠的方式進(jìn)行，如粉碎、焚燒等，并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)督銷(xiāo)毀過(guò)程，確保檔案信息徹底消除。4.銷(xiāo)毀過(guò)程中應(yīng)做好記錄，包括銷(xiāo)毀時(shí)間、地點(diǎn)、銷(xiāo)毀方式、監(jiān)督人員等信息，記錄應(yīng)與《檔案銷(xiāo)毀申請(qǐng)表》一同存檔。六、檔案更新與動(dòng)態(tài)管理（一）更新內(nèi)容1.隨著入河排污口設(shè)置相關(guān)工作的推進(jìn)和變化，檔案內(nèi)容應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新。如排污口位置調(diào)整、排放總量變化、水質(zhì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)更新等信息。2.檔案管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和梳理，發(fā)現(xiàn)檔案內(nèi)容存在錯(cuò)誤、遺漏或不完整的，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行補(bǔ)充和修正。（二）更新流程1.信息收集：相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)收集入河排污口設(shè)置的最新信息，如監(jiān)測(cè)報(bào)告、運(yùn)行記錄、整改情況等。2.整理與審核：檔案管理部門(mén)對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和審核，確保信息準(zhǔn)確無(wú)誤。3.檔案更新：根據(jù)審核后的信息，對(duì)檔案進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充，更新電子檔案和紙質(zhì)檔案內(nèi)容。4.標(biāo)識(shí)與說(shuō)明：在更新后的檔案上標(biāo)注更新日期和更新內(nèi)容說(shuō)明，以便查閱人員了解檔案的變化情況。（三）