PAGE檔案局行政執(zhí)法檢查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)檔案局行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法檢查行為，保障檔案法律法規(guī)的正確實(shí)施，提高檔案管理水平，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于檔案局對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織（以下簡(jiǎn)稱“被檢查單位”）的檔案行政執(zhí)法檢查活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則行政執(zhí)法檢查必須嚴(yán)格依照法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限、程序和方式進(jìn)行，確保檢查行為合法有效。2.公正性原則堅(jiān)持公平、公正的態(tài)度，對(duì)被檢查單位一視同仁，不偏袒、不歧視，客觀公正地評(píng)價(jià)其檔案管理工作。3.規(guī)范性原則檢查過程應(yīng)規(guī)范有序，嚴(yán)格按照既定的程序和標(biāo)準(zhǔn)開展工作，保證檢查結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。4.服務(wù)性原則在檢查過程中，注重為被檢查單位提供檔案管理方面的指導(dǎo)和服務(wù)，幫助其改進(jìn)工作，提高檔案管理水平。二、檢查主體與職責(zé)（一）檢查主體檔案局負(fù)責(zé)組織實(shí)施對(duì)轄區(qū)內(nèi)被檢查單位的檔案行政執(zhí)法檢查工作。根據(jù)工作需要，可成立專門的行政執(zhí)法檢查組，檢查組應(yīng)由具備行政執(zhí)法資格的人員組成。（二）職責(zé)分工1.檔案局負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)行政執(zhí)法檢查工作，審定檢查計(jì)劃、檢查報(bào)告等重要事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決檢查工作中遇到的重大問題。2.檢查組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織檢查組開展具體的檢查工作，制定檢查方案，明確檢查人員分工，對(duì)檢查過程進(jìn)行全程監(jiān)督，審核檢查報(bào)告。3.檢查人員按照檢查組組長(zhǎng)的安排，具體實(shí)施檔案行政執(zhí)法檢查工作，查閱被檢查單位的檔案資料，詢問相關(guān)人員，記錄檢查情況，收集證據(jù)，填寫檢查記錄等。三、檢查內(nèi)容（一）檔案工作組織管理1.是否建立健全檔案工作管理制度，明確檔案管理機(jī)構(gòu)或人員及其職責(zé)。2.檔案工作是否納入單位整體工作計(jì)劃和考核體系，檔案工作經(jīng)費(fèi)是否得到保障。（二）檔案業(yè)務(wù)建設(shè)1.文件材料的收集、整理是否齊全、完整、準(zhǔn)確，分類是否合理，編號(hào)是否規(guī)范。2.檔案的裝訂、編目、裝盒等整理質(zhì)量是否符合要求。3.檔案的保管條件是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否配備必要的檔案保管設(shè)施設(shè)備，如檔案庫(kù)房、防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施是否完好有效。4.檔案信息化建設(shè)情況，是否建立檔案數(shù)字化管理系統(tǒng)，檔案數(shù)據(jù)是否安全備份，是否實(shí)現(xiàn)檔案信息資源共享。（三）檔案利用服務(wù)1.是否建立檔案利用制度，規(guī)范檔案查閱、借閱手續(xù)。2.檔案利用效果是否良好，是否為單位各項(xiàng)工作提供了有效的支持和服務(wù)。（四）檔案安全管理1.檔案安全防范措施是否落實(shí)到位，是否制定檔案安全應(yīng)急預(yù)案，是否定期組織演練。2.檔案人員是否具備安全意識(shí)，是否掌握檔案安全管理知識(shí)和技能。3.檔案實(shí)體和信息安全是否得到有效保障，是否存在檔案丟失、損壞、泄密等安全事故。四、檢查程序（一）檢查準(zhǔn)備1.制定檢查計(jì)劃根據(jù)檔案法律法規(guī)要求和工作實(shí)際，每年制定年度行政執(zhí)法檢查計(jì)劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排等。檢查計(jì)劃應(yīng)報(bào)檔案局負(fù)責(zé)人審定后實(shí)施。2.組建檢查組根據(jù)檢查計(jì)劃，挑選具備行政執(zhí)法資格、熟悉檔案業(yè)務(wù)的人員組成檢查組。檢查組一般不少于2人。3.培訓(xùn)檢查人員對(duì)檢查組人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉檔案行政執(zhí)法檢查的程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)，明確檢查人員的職責(zé)和紀(jì)律要求。4.通知被檢查單位提前向被檢查單位發(fā)出《檔案行政執(zhí)法檢查通知書》，告知檢查的時(shí)間、內(nèi)容、方式等事項(xiàng)，要求被檢查單位做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查1.聽取匯報(bào)檢查組到達(dá)被檢查單位后，首先聽取被檢查單位關(guān)于檔案工作情況的匯報(bào)，了解其檔案管理工作的總體情況。2.查閱資料按照檢查內(nèi)容，查閱被檢查單位的檔案管理制度、文件材料收集整理情況、檔案整理成果、檔案保管設(shè)施設(shè)備、檔案利用記錄、檔案安全管理資料等相關(guān)檔案資料。3.實(shí)地查看實(shí)地查看被檢查單位的檔案庫(kù)房、辦公場(chǎng)所等，檢查檔案保管條件、設(shè)施設(shè)備運(yùn)行情況等。4.詢問相關(guān)人員與被檢查單位的檔案管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行詢問交流，了解檔案管理工作的實(shí)際情況，核實(shí)有關(guān)問題。5.記錄檢查情況檢查人員對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，填寫《檔案行政執(zhí)法檢查記錄》。記錄應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、完整，包括檢查時(shí)間、地點(diǎn)、檢查人員、被檢查單位、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)證據(jù)等。（三）檢查結(jié)果反饋1.檢查組完成現(xiàn)場(chǎng)檢查后，及時(shí)整理檢查情況，形成初步檢查意見。2.與被檢查單位進(jìn)行溝通反饋，向其通報(bào)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，聽取被檢查單位的意見和說明。3.根據(jù)溝通情況，對(duì)初步檢查意見進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)和完善，形成《檔案行政執(zhí)法檢查意見書》。（四）整改落實(shí)1.《檔案行政執(zhí)法檢查意見書》送達(dá)被檢查單位后，被檢查單位應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)制定整改方案，并將整改方案報(bào)送檔案局。2.被檢查單位按照整改方案認(rèn)真組織整改，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改任務(wù)，并將整改情況書面報(bào)告檔案局。3.檔案局對(duì)被檢查單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位，問題得到有效解決。（五）復(fù)查1.對(duì)整改期限屆滿的被檢查單位進(jìn)行復(fù)查，檢查整改情況是否達(dá)到要求。2.復(fù)查程序參照現(xiàn)場(chǎng)檢查程序進(jìn)行，復(fù)查結(jié)束后形成復(fù)查報(bào)告。3.對(duì)整改不到位的被檢查單位，責(zé)令其繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。對(duì)拒不整改或整改后仍不符合要求的，依法依規(guī)進(jìn)行處理。五、檢查結(jié)果處理（一）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，檢查組應(yīng)及時(shí)向被檢查單位提出整改意見，督促其限期整改。（二）對(duì)違反檔案法律法規(guī)的行為，檔案局應(yīng)依法立案查處，嚴(yán)格按照行政處罰程序進(jìn)行調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、舉行聽證、作出處罰決定等。處罰決定應(yīng)及時(shí)送達(dá)被處罰單位，并告知其申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。（三）對(duì)檔案管理工作成績(jī)突出的被檢查單位，檔案局可予以通報(bào)表?yè)P(yáng)，并在檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)等方面給予支持和幫助。六、監(jiān)督與考核（一）檔案局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法檢查工作的內(nèi)部監(jiān)督，定期對(duì)檢查人員的工作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保檢查工作依法依規(guī)進(jìn)行。（二）建立行政執(zhí)法檢查工作考核機(jī)制，將檢查工作質(zhì)量、檢查結(jié)果處理情況、被檢查單位滿意度等納入考核內(nèi)容，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的檢查人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力的進(jìn)行批評(píng)教育或問責(zé)。七、檔案管理與行政執(zhí)法檢查工作銜接機(jī)制（一）信息共享機(jī)制檔案局內(nèi)部各業(yè)務(wù)科室應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，實(shí)現(xiàn)檔案管理工作信息共享。在行政執(zhí)法檢查過程中，相關(guān)業(yè)務(wù)科室應(yīng)及時(shí)提供與被檢查單位檔案管理有關(guān)的政策法規(guī)、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等信息，為檢查工作提供支持。（二）問題反饋與協(xié)調(diào)解決機(jī)制檢查人員在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉及檔案管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)、政策執(zhí)行等方面的問題，應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)科室。業(yè)務(wù)科室應(yīng)認(rèn)真研究分析，提出解決方案，并及時(shí)與檢查人員溝通協(xié)調(diào)，確保問題得到妥善解決。（三）聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制對(duì)于涉及多個(gè)部門或領(lǐng)域的檔案管理違法違規(guī)行為，檔案局應(yīng)與相關(guān)部門建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，共同開展調(diào)查處理工作。加強(qiáng)與公安、保密、監(jiān)察等部門的協(xié)作配合，形成執(zhí)法合力，提高檔案行政執(zhí)法的權(quán)威性和有效性。八、檔案行政執(zhí)法檢查檔案管理（一）建立檔案行政執(zhí)法檢查檔案，對(duì)每次檢查活動(dòng)的相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔。檔案內(nèi)容應(yīng)包括檢查計(jì)劃、檢查通知書