PAGE銀行員工廉潔檔案登記制度一、總則（一）目的為加強銀行員工廉潔自律管理，規(guī)范廉潔檔案登記工作，防范廉潔風險，確保銀行業(yè)務(wù)健康、合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)國家法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)管要求，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行全體在職員工，包括總行及各分支機構(gòu)的正式員工、勞務(wù)派遣員工等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及銀行內(nèi)部規(guī)章制度，確保廉潔檔案登記工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：對所有適用員工的廉潔情況進行全面記錄，涵蓋各類可能涉及廉潔風險的行為和事項。3.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，如實記錄員工廉潔信息，確保檔案內(nèi)容真實、準確、客觀，評價公正。4.保密原則：嚴格保護員工廉潔檔案信息安全，防止信息泄露，維護員工合法權(quán)益。二、廉潔檔案登記內(nèi)容（一）基本信息1.個人基本情況：包括姓名、性別、出生日期、民族、政治面貌、學歷、專業(yè)、入職時間、所在部門、職務(wù)等。2.家庭主要成員信息：記錄配偶、父母、子女等主要家庭成員的姓名、工作單位及職務(wù)等情況。（二）廉潔從業(yè)情況1.廉潔承諾：員工簽署的廉潔從業(yè)承諾書，明確承諾遵守廉潔自律各項規(guī)定。2.違規(guī)違紀記錄：詳細記錄員工在銀行工作期間發(fā)生的各類違規(guī)違紀行為，包括但不限于違反廉潔紀律、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、職業(yè)道德等方面的問題。記錄內(nèi)容應包括違規(guī)違紀事實、發(fā)生時間、處理結(jié)果等。3.廉潔風險排查情況：員工參與銀行組織的廉潔風險排查工作的相關(guān)情況，如排查結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的廉潔風險點及整改措施等。（三）外部監(jiān)督情況1.監(jiān)管部門檢查情況：記錄監(jiān)管部門對銀行及員工進行檢查時發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況。2.客戶投訴舉報情況：對涉及員工廉潔問題的客戶投訴舉報進行詳細登記，包括投訴舉報內(nèi)容、調(diào)查處理過程及結(jié)果等。（四）廉潔教育與培訓情況1.參加廉潔教育培訓的記錄：包括培訓名稱、培訓時間、培訓內(nèi)容、培訓考核結(jié)果等。2.廉潔教育活動參與情況：如參加廉潔主題會議、講座、警示教育活動等的記錄。三、廉潔檔案登記流程（一）信息收集1.員工主動申報：員工應按照規(guī)定定期主動向所在部門或人力資源部門申報個人廉潔相關(guān)信息，確保信息的及時、準確。2.部門收集整理：各部門負責收集本部門員工的廉潔檔案信息，對員工申報的信息進行初步審核和整理，確保信息完整、真實。3.紀檢監(jiān)察部門補充收集：紀檢監(jiān)察部門負責對各部門報送的廉潔檔案信息進行審核，如有遺漏或需要進一步核實的信息，及時向相關(guān)部門或員工進行補充收集。（二）檔案建立1.信息錄入：人力資源部門或指定的檔案管理部門負責將收集到的員工廉潔檔案信息錄入電子檔案系統(tǒng)，建立員工廉潔檔案。檔案信息應按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進行錄入，確保數(shù)據(jù)的準確性和規(guī)范性。2.檔案編號：為每個員工的廉潔檔案賦予唯一的編號，以便于管理和查詢。編號應按照一定的規(guī)則進行編制，確保編號的系統(tǒng)性和邏輯性。3.檔案審核：檔案管理部門對錄入的廉潔檔案信息進行審核，確保信息準確無誤。審核通過后，廉潔檔案正式建立。（三）檔案更新1.定期更新：員工應每年定期對廉潔檔案信息進行更新，確保檔案內(nèi)容的時效性。各部門負責督促本部門員工按時更新廉潔檔案信息，并及時將更新后的信息報送檔案管理部門。2.動態(tài)更新：如員工發(fā)生廉潔相關(guān)的重大事項，如違規(guī)違紀行為、職務(wù)變動、家庭情況變化等，應在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內(nèi)及時向所在部門報告，并由所在部門將相關(guān)信息報送檔案管理部門進行更新。3.審核確認：檔案管理部門對更新后的廉潔檔案信息進行審核，確認無誤后進行存檔。（四）檔案查詢1.查詢權(quán)限：嚴格限定廉潔檔案的查詢權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能查詢相關(guān)員工的廉潔檔案信息。查詢權(quán)限應根據(jù)工作需要和崗位職責進行設(shè)定，確保查詢行為合法合規(guī)。2.查詢流程：查詢?nèi)藛T應填寫廉潔檔案查詢申請表，注明查詢目的、查詢內(nèi)容等信息，經(jīng)所在部門負責人審批后，提交檔案管理部門進行查詢。檔案管理部門在核實查詢?nèi)藛T身份和查詢權(quán)限后，按照規(guī)定提供相應的廉潔檔案信息。3.查詢記錄：對每次廉潔檔案查詢行為進行記錄，包括查詢時間、查詢?nèi)藛T、查詢內(nèi)容等信息，以備審計和監(jiān)督檢查。四、廉潔檔案管理與使用（一）檔案保管1.保管方式：廉潔檔案采用電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式進行保管。電子檔案應存儲在安全可靠的服務(wù)器上，并定期進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。紙質(zhì)檔案應按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進行分類、裝訂、歸檔，存放在專門的檔案柜中。2.保管期限：員工廉潔檔案的保管期限為自員工離職或退休后[X]年。保管期限屆滿后，按照檔案管理規(guī)定進行銷毀處理。3.安全保密措施：加強廉潔檔案保管場所的安全防范措施，配備必要的防火、防盜、防潮、防蟲等設(shè)備。對檔案管理人員進行嚴格的保密教育，簽訂保密協(xié)議，防止檔案信息泄露。（二）檔案使用1.內(nèi)部使用：廉潔檔案主要用于銀行內(nèi)部的廉潔自律管理、干部選拔任用、績效考核、監(jiān)督檢查等工作。各部門應根據(jù)工作需要，在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)合理使用廉潔檔案信息，不得擅自擴大使用范圍或泄露檔案信息。2.外部提供：如因法律法規(guī)要求或監(jiān)管部門檢查需要，確需向外部提供員工廉潔檔案信息的，應按照規(guī)定的程序進行審批，并確保提供的信息符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.使用審批：任何部門或個人使用廉潔檔案信息，均應填寫廉潔檔案使用審批表，注明使用目的、使用內(nèi)容、使用期限等信息，經(jīng)所在部門負責人和紀檢監(jiān)察部門審批后，方可使用。（三）檔案監(jiān)督1.定期檢查：紀檢監(jiān)察部門定期對廉潔檔案的管理和使用情況進行檢查，確保檔案信息的安全、準確和規(guī)范使用。檢查內(nèi)容包括檔案的建立、更新、保管、查詢等環(huán)節(jié)。2.專項審計：銀行內(nèi)部審計部門定期對廉潔檔案管理工作進行專項審計，評估廉潔檔案登記制度的執(zhí)行情況和有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。3.責任追究：對違反廉潔檔案管理規(guī)定，擅自修改、刪除、泄露檔案信息的部門或個人，依法依規(guī)追究相應責任。五、廉潔檔案登記制度的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：銀行內(nèi)部建立健全廉潔檔案登記制度的監(jiān)督機制，紀檢監(jiān)察部門負責對制度執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.外部監(jiān)督：主動接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門對廉潔檔案登記制度的評估和指導，不斷完善制度內(nèi)容。同時，鼓勵社會公眾對銀行員工的廉潔行為進行監(jiān)督，對收到的舉報線索及時進行調(diào)查處理。（二）考核評價1.考核指標：將廉潔檔案登記制度的執(zhí)行情況納入員工績效考核體系，設(shè)定相應的考核指標，如廉潔檔案信息的完整性、準確性、更新及時性，檔案查詢的合規(guī)性等。2.考核方式：定期對員工廉潔檔案登記制度的執(zhí)行情況進行考核評價，考核結(jié)果與員工的薪酬待遇、晉升晉級、評先評優(yōu)等掛鉤。對制度執(zhí)行不力的部門和個人進行通報批評，并責令限期整改。3.結(jié)果運用：根據(jù)考核評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對存在