廠區(qū)物品出廠放行流程制度一、適用范圍本制度適用于公司廠區(qū)內所有物品的出廠放行管理，涵蓋但不限于生產物資（原材料、半成品、成品）、設備設施（生產設備、辦公設備、工具）、廢料（生產廢料、邊角料、危險廢棄物）、員工私人物品及臨時借用/外調物品等。凡需從廠區(qū)大門、貨運通道或其他指定出口運出的物品，無論運輸主體為公司內部車輛、外部物流車輛或個人攜帶，均須嚴格執(zhí)行本流程。二、職責劃分（一）申請責任部門1.生產物資（原材料退貨、成品出貨等）：由生產部或倉儲部作為申請主體，負責核對物品明細、關聯(lián)訂單/合同信息，確保申請內容與實際一致。2.設備設施（維修、報廢、調撥）：由設備管理部或使用部門提出申請，需附技術鑒定報告（維修/報廢場景）或調撥審批文件（外調場景）。3.廢料（普通廢料、危險廢棄物）：由生產部負責統(tǒng)計廢料產生量，危廢需額外經(jīng)環(huán)保部審核；后勤保障部負責一般工業(yè)垃圾的出廠申請。4.員工私人物品：日常攜帶物品由員工本人申請，離職帶物由本人提交申請并經(jīng)人事部確認無公司資產后轉安保部備案。5.臨時借用物品：由借用部門（或個人）提出申請，注明借用事由、歸還時限，經(jīng)物品所屬部門負責人審批。（二）審批責任主體1.車間/部門負責人：審批權限為單批次價值≤5萬元或數(shù)量≤10件的非核心物資、普通設備維修/調撥（單臺價值≤3萬元）、日常員工私人物品（單件價值≤2000元）。2.分管副總：審批權限為單批次價值5萬-50萬元或數(shù)量10-50件的核心物資、設備報廢/高價值設備維修（單臺價值3萬-20萬元）、危廢出廠（單次轉移量≤1噸）及臨時借用高價值物品（單件價值≥5000元）。3.總經(jīng)理：審批權限為單批次價值≥50萬元或數(shù)量≥50件的重大物資、設備報廢（單臺價值≥20萬元）、危廢出廠（單次轉移量≥1噸）及跨公司級調撥物品。（三）核驗執(zhí)行部門安保部為現(xiàn)場核驗唯一責任部門，設專職核驗崗（白班2人、夜班1人），負責核對出廠物品與審批單據(jù)的一致性，檢查是否夾帶未申報物品，登記放行臺賬并留存影像記錄。（四）監(jiān)督部門審計部負責月度抽查，重點核查高價值物資、危廢及員工離職帶物的放行記錄，確保流程合規(guī)；合規(guī)部負責制度執(zhí)行的合規(guī)性審查，定期修訂流程漏洞。三、具體放行流程（一）申請發(fā)起1.線上申請：所有物品出廠須通過公司ERP系統(tǒng)提交《物品出廠申請單》（以下簡稱《申請單》），系統(tǒng)自動關聯(lián)申請人部門、職務及歷史申請記錄。特殊情況（如系統(tǒng)故障）可提交紙質《申請單》（需加蓋部門公章），但須在24小時內補錄系統(tǒng)。2.《申請單》內容要求：須填寫物品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、重量（或體積）、出廠原因（如退貨、發(fā)貨、維修等）、運輸方式（自駕/物流/快遞）、承運方信息（車牌號、司機姓名及聯(lián)系方式）、預計出廠時間（精確到小時）。危廢需額外填寫《危險廢物轉移聯(lián)單》編號及接收單位資質信息；設備報廢需附《固定資產核銷單》；員工離職帶物需附《離職交接確認單》（人事部簽字）。（二）分級審批1.部門初審：申請人提交《申請單》后，系統(tǒng)自動推送至所在部門負責人（或指定審批人）。初審重點：物品歸屬是否清晰（如設備需核對資產編號）、出廠原因是否合理（如原材料退貨需關聯(lián)采購合同中的質量問題條款）、數(shù)量是否與實際庫存/生產記錄匹配（如成品出貨需與銷售訂單數(shù)量一致）。初審時限為2小時（工作日），超時未審系統(tǒng)自動提醒，超過4小時未審則申請自動駁回。2.跨部門會簽：涉及多部門管理的物品需會簽。例如：設備外修需設備管理部確認維修必要性、技術部確認維修方案；危廢出廠需環(huán)保部核對轉移聯(lián)單與實際危廢種類（如HW08廢礦物油需與產廢記錄一致）、財務部確認處置費用已結算。會簽部門須在1小時內反饋意見，任一部門駁回則流程終止。3.權限審批：通過初審及會簽后，系統(tǒng)按《申請單》中物品價值/類型自動推送至對應審批人（車間主任/分管副總/總經(jīng)理）。審批人需重點核查：高價值物品（≥5萬元）是否符合公司資產處置政策、危廢轉移是否符合《固體廢物污染環(huán)境防治法》要求、員工帶物是否存在公司資產（如筆記本電腦需核對資產編號）。審批時限為1小時（工作日），緊急情況（如客戶急單）可通過OA系統(tǒng)“加急審批”通道推送，審批人須30分鐘內處理。（三）單據(jù)生成與打印審批通過后，系統(tǒng)自動生成帶電子簽章的《物品出廠放行單》（以下簡稱《放行單》），包含審批人電子簽名、二維碼（可掃碼核驗）及有效期（一般為申請日當天8:00-20:00，特殊情況可申請延長至次日12:00，需分管副總審批）。申請人須在出廠前30分鐘打印《放行單》（一式三聯(lián)：存根聯(lián)、安保聯(lián)、回單聯(lián)），存根聯(lián)由申請部門留存，安保聯(lián)交核驗崗，回單聯(lián)由承運方簽字后返回申請部門存檔。（四）現(xiàn)場核驗與放行1.核驗準備：承運車輛/人員到達廠區(qū)出口時，需主動出示《放行單》及有效證件（司機需駕駛證、行駛證；外部人員需身份證或訪客證）。安保核驗崗需核對：-人員/車輛信息：司機姓名、車牌號與《放行單》登記一致；外部人員需與訪客系統(tǒng)預約信息匹配。-物品信息：逐件核對《放行單》中物品名稱、規(guī)格、數(shù)量與實物（或包裝標簽）是否一致；高價值物品（如精密儀器）需核對資產編號；危廢需檢查包裝是否符合《危險廢物貯存污染控制標準》（GB18597），標簽是否注明危廢類別、數(shù)量、產生日期。-特殊檢查：對封閉車廂、集裝箱等無法直接查看的運輸工具，需要求打開檢查或使用金屬探測器掃描（針對可能夾帶的金屬制品）；對體積較大的物品（如設備），需核對尺寸是否與《申請單》中“體積”字段一致，必要時使用卷尺測量。2.過磅核驗：針對廢料、原材料等按重量計量的物品，需引導至廠區(qū)地磅稱重，核對《放行單》中“重量”字段與實際稱重結果（誤差≤0.5%）。地磅數(shù)據(jù)自動同步至系統(tǒng)，與《放行單》關聯(lián)存檔。3.異常處理：-單據(jù)與實物不符：如數(shù)量少/多、規(guī)格錯誤、無資產編號等，核驗崗需立即暫扣物品，聯(lián)系申請部門負責人核實。經(jīng)確認屬錄入錯誤的，申請部門需重新提交《申請單》；屬夾帶未申報物品的，按“違規(guī)處理”條款執(zhí)行。-無效單據(jù)：如《放行單》過期、無電子簽章、二維碼無法核驗（系統(tǒng)顯示“已作廢”），核驗崗須拒絕放行并告知申請人重新申請。-緊急情況：如客戶因物流時效要求需提前出廠，且《放行單》尚未完成審批，需由申請人聯(lián)系審批人通過“緊急放行”模塊授權（需審批人電話確認并留存錄音），核驗崗記錄授權信息后放行，但申請人須在2小時內補傳正式《放行單》至安保部。4.放行登記：核驗通過后，安保核驗崗在《放行單》安保聯(lián)簽字，留存并掃描上傳至系統(tǒng)；同時登記《物品出廠放行臺賬》，記錄出廠時間、物品明細、承運方信息及核驗人姓名。對危廢、高價值設備等特殊物品，需拍攝3張以上清晰照片（含整體、標簽、與《放行單》同框），上傳至系統(tǒng)留痕。（五）后續(xù)跟蹤1.回單歸檔：承運方將回單聯(lián)交至申請部門，申請部門須在24小時內核對回單信息（如實際出廠時間、是否全部運出），無誤后歸檔保存（保存期3年）。2.閉環(huán)管理：對維修設備、臨時借用物品等需歸還的物資，申請部門須在《申請單》中注明“預計歸還時間”，并在歸還后提交《物品歸還確認單》至安保部備案。超期未歸還（普通設備超7天、高價值設備超3天）的，系統(tǒng)自動推送預警至申請部門負責人及分管副總，逾期15天未處理的，按“資產丟失”啟動追責程序。四、例外情況處理（一）節(jié)假日/夜間放行非工作日（周末、法定節(jié)假日）或夜間（20:00-次日8:00）需放行物品的，申請人須提前4小時提交《緊急放行申請單》（需注明緊急事由，如客戶急單、設備搶修），經(jīng)部門負責人及分管副總電話審批（需錄音）后，由安保部值班負責人現(xiàn)場確認。放行后24小時內須補全線上審批流程，未補錄的視為違規(guī)。（二）政府部門調閱/檢查因市場監(jiān)管、環(huán)保、公安等政府部門執(zhí)法需要調閱物品（如抽樣檢查、證據(jù)保全）的，須由執(zhí)法人員出示工作證件及調閱文件（加蓋公章），安保部核實后登記《外部調閱物品臺賬》，記錄調閱單位、物品明細、調閱人及聯(lián)系電話，經(jīng)公司法務部確認文件有效性后放行。調閱物品歸還時，需核對明細并由執(zhí)法人員簽字確認。五、違規(guī)處理（一）申請人違規(guī)1.未按流程申請：擅自攜帶物品出廠或使用過期/偽造《放行單》的，視情節(jié)輕重：首次違規(guī)扣發(fā)當月績效20%，通報批評；二次違規(guī)扣發(fā)當月全額績效，降職處理；三次違規(guī)解除勞動合同，涉及金額≥1萬元的移交司法機關。2.虛報信息：《申請單》中物品數(shù)量、規(guī)格等信息與實際不符的，每發(fā)現(xiàn)一項錯誤扣發(fā)績效10%；虛報價值≥5000元的，按“故意隱瞞”處理，扣發(fā)當月績效50%并記過一次。（二）審批人違規(guī)1.未履行審核職責：因審批人疏忽導致不符合放行條件的物品出廠（如未核對資產編號導致設備流失），視損失金額：損失≤1萬元的，扣發(fā)審批人當月績效30%；損失1萬-5萬元的，扣發(fā)當月全額績效并降職；損失≥5萬元的，解除勞動合同并追究賠償責任。2.越權審批：未按權限層級審批（如車間主任審批50萬元物資），無論是否造成損失，扣發(fā)當月績效50%并通報批評；造成損失的，按損失金額的20%承擔賠償責任。（三）安保核驗崗違規(guī)1.未嚴格核驗：未核對《放行單》與實物一致性導致夾帶物品出廠的，首次扣發(fā)績效20%；二次扣發(fā)績效50%并調崗；三次解除勞動