內(nèi)部審核檢查清單及糾正措施管理工具一、應(yīng)用場(chǎng)景與適用對(duì)象本工具適用于各類組織開展內(nèi)部管理體系審核（如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等）或?qū)ｍ?xiàng)工作檢查時(shí)，系統(tǒng)化開展檢查記錄、不符合項(xiàng)管理、糾正措施跟蹤及有效性驗(yàn)證的全流程管控。適用對(duì)象包括：企業(yè)內(nèi)部審核組、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、體系管理部門、合規(guī)監(jiān)督部門等，可幫助組織實(shí)現(xiàn)審核問題閉環(huán)管理，持續(xù)改進(jìn)管理效能。二、詳細(xì)實(shí)施步驟步驟1：審核準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確審核范圍、依據(jù)及分工，保證審核有序開展。1.1確定審核目的與范圍明確本次審核的核心目標(biāo)（如體系合規(guī)性、流程執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等）及覆蓋范圍（如部門、區(qū)域、流程/條款等）。1.2組建審核組指定審核組長(zhǎng)（如組長(zhǎng)），選擇具備專業(yè)能力、獨(dú)立性的審核員（如審核員A、審核員B），明確組員職責(zé)（如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、記錄匯總等）。1.3編制審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)（如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、組織內(nèi)部管理制度等）、審核日程、審核組成員、受審核部門對(duì)接人等，提前至少3個(gè)工作日發(fā)送至受審核方。1.4準(zhǔn)備審核工具包括本《內(nèi)部審核檢查清單》《不符合項(xiàng)報(bào)告》《糾正措施驗(yàn)證表》等模板，結(jié)合審核范圍細(xì)化檢查內(nèi)容（如“文件管理”可細(xì)化為“文件審批流程”“版本控制有效性”等檢查點(diǎn)）。步驟2：現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段目標(biāo)：通過客觀證據(jù)收集，判定管理體系或工作流程的符合性、有效性。2.1首次會(huì)議審核組與受審核方負(fù)責(zé)人（如部門經(jīng)理）及關(guān)鍵崗位人員召開會(huì)議，明確審核目的、流程、紀(jì)律及溝通方式，確認(rèn)審核計(jì)劃。2.2現(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集檢查方法：采用文件審查（記錄、報(bào)告、制度等）、現(xiàn)場(chǎng)觀察（作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、操作規(guī)范等）、人員訪談（隨機(jī)提問崗位職責(zé)、流程執(zhí)行情況等）相結(jié)合的方式。證據(jù)要求：記錄需具體（如“2023年10月日《設(shè)備維護(hù)記錄》未填寫保養(yǎng)人簽字”）、可追溯（含時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事件要素），避免主觀描述（如“記錄混亂”應(yīng)改為“區(qū)域5份生產(chǎn)記錄未按日期順序歸檔”）。2.3匯總審核發(fā)覺每日審核結(jié)束后，審核組內(nèi)部溝通，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分類：符合項(xiàng)（記錄并肯定）、觀察項(xiàng)（潛在風(fēng)險(xiǎn)，建議改進(jìn)）、不符合項(xiàng)（需啟動(dòng)糾正措施）。步驟3：不符合項(xiàng)判定與報(bào)告目標(biāo)：明確問題性質(zhì)，落實(shí)責(zé)任部門及整改要求。3.1不符合項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)體系性不符合：管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī)要求沖突（如“未制定《供應(yīng)商年度評(píng)估制度》，不符合ISO9001條款8.1.1要求”）。實(shí)施性不符合：未按文件規(guī)定執(zhí)行（如“制度要求‘安全培訓(xùn)需簽到’，但月次培訓(xùn)無(wú)簽到記錄”）。效果性不符合：執(zhí)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)（如“目標(biāo)‘產(chǎn)品一次合格率98%’，但*季度實(shí)際為92%”）。3.2編制《不符合項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容包括：不符合項(xiàng)編號(hào)（如“NC-2023-001”）、不符合事實(shí)描述（客觀、具體）、不符合條款/制度依據(jù)、責(zé)任部門（如生產(chǎn)部）、責(zé)任人（如主管）、嚴(yán)重程度（輕微/嚴(yán)重）、完成時(shí)限（一般不超過15個(gè)工作日）。步驟4：糾正措施制定與實(shí)施目標(biāo)：針對(duì)不符合原因制定有效措施，消除問題根源。4.1原因分析責(zé)任部門組織人員（如工程師、操作員）采用“5Why分析法”“魚骨圖法”等分析不符合根本原因（如“記錄未簽字”的根本原因可能是“培訓(xùn)不到位”“缺乏考核機(jī)制”）。4.2制定糾正措施措施需滿足“5W1H”原則：What：具體措施（如“修訂《培訓(xùn)管理制度》，增加‘記錄填寫’專項(xiàng)培訓(xùn)”）；Who：責(zé)任人（如培訓(xùn)專員）；When：完成時(shí)限（如“2023年11月*日前”）；Where：實(shí)施部門（如人力資源部）；Why：措施目的（如“保證員工掌握記錄規(guī)范，避免漏簽”）；How：實(shí)施方法（如“組織1次線下培訓(xùn)+線上考核，考核通過率需達(dá)100%”）。4.3措施審批與實(shí)施責(zé)任部門將糾正措施計(jì)劃提交審核組長(zhǎng)審批后實(shí)施，實(shí)施過程保留記錄（如培訓(xùn)簽到表、考核結(jié)果）。步驟5：糾正措施驗(yàn)證目標(biāo)：確認(rèn)措施是否落實(shí)、問題是否解決，防止復(fù)發(fā)。5.1驗(yàn)證方式文件驗(yàn)證：審查糾正措施記錄（如培訓(xùn)計(jì)劃、修訂后的制度文件）；現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：檢查措施執(zhí)行效果（如現(xiàn)場(chǎng)抽查*份記錄，均規(guī)范填寫簽字）；數(shù)據(jù)驗(yàn)證：對(duì)比措施實(shí)施前后的指標(biāo)變化（如“產(chǎn)品一次合格率從92%提升至97%”）。5.2驗(yàn)收結(jié)論判定有效：措施已落實(shí)，問題徹底解決，根本原因已消除（如“連續(xù)3個(gè)月抽查記錄均規(guī)范簽字”）；基本有效：?jiǎn)栴}解決，但存在次要風(fēng)險(xiǎn)（如“記錄已簽字，但歸檔仍需優(yōu)化”），需制定后續(xù)改進(jìn)計(jì)劃；無(wú)效：措施未落實(shí)或問題復(fù)發(fā)（如“培訓(xùn)后仍有記錄漏簽”），需重新制定措施并升級(jí)跟蹤。5.3編制《糾正措施驗(yàn)證表》記錄驗(yàn)證過程、結(jié)論及驗(yàn)證人（如審核員C），經(jīng)責(zé)任部門確認(rèn)簽字后歸檔。步驟6：審核總結(jié)與歸檔目標(biāo)：輸出審核報(bào)告，實(shí)現(xiàn)問題閉環(huán)管理，積累經(jīng)驗(yàn)。6.1編制審核報(bào)告內(nèi)容包括：審核概況（目的、范圍、時(shí)間）、審核綜述（符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)）、問題分析（典型問題趨勢(shì)）、改進(jìn)建議（體系優(yōu)化方向）、結(jié)論（體系運(yùn)行有效性評(píng)價(jià)）。6.2跟蹤與改進(jìn)體系管理部門對(duì)觀察項(xiàng)及未關(guān)閉的不符合項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤，納入下一年度審核重點(diǎn)；定期組織審核經(jīng)驗(yàn)分享，優(yōu)化檢查清單及流程。6.3資料歸檔將審核計(jì)劃、檢查清單、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施記錄、驗(yàn)證表、審核報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。三、配套工具模板模板1：內(nèi)部審核檢查清單審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)覺（記錄具體事實(shí)）符合性判定（符合/不符合）不符合項(xiàng)編號(hào)文件管理程序文件是否經(jīng)過審批發(fā)布查看文件審批記錄《設(shè)備操作規(guī)程》（版本號(hào)V2.0）無(wú)批準(zhǔn)人簽字不符合NC-2023-002人力資源關(guān)鍵崗位人員是否具備資質(zhì)查看培訓(xùn)記錄、資格證書名焊工證書有效期至2023年月，未提前復(fù)審不符合NC-2023-003生產(chǎn)過程控制首件檢驗(yàn)記錄是否完整抽查月日首件檢驗(yàn)記錄3份記錄未標(biāo)注檢驗(yàn)日期不符合NC-2023-004（其他檢查點(diǎn)可根據(jù)審核范圍補(bǔ)充）模板2：不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2023-003不符合事實(shí)描述車間名焊工（工號(hào)）的《特種作業(yè)操作證》有效期至2023年10月日，截至審核當(dāng)日（2023年10月*日）未完成復(fù)審，不符合《特種設(shè)備安全法》第十四條“特種作業(yè)人員需按期復(fù)審”要求。不符合依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第十四條；《組織人事管理制度》4.3.2條責(zé)任部門生產(chǎn)部責(zé)任人車間主任嚴(yán)重程度嚴(yán)重（可能引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)）完成時(shí)限2023年11月*日前完成復(fù)審并提交證書模板3：糾正措施驗(yàn)證表不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2023-003糾正措施內(nèi)容1.生產(chǎn)部于2023年10月日安排名焊工參加復(fù)審培訓(xùn)；2.2023年11月*日前完成復(fù)審，提交新證書復(fù)印件；3.修訂《特種作業(yè)人員管理制度》，增加“證書到期前3個(gè)月提醒”流程。驗(yàn)證方式1.查看復(fù)審培訓(xùn)簽到表及考核結(jié)果；2.核對(duì)新證書（編號(hào)：，有效期至2026年10月日）；3.查看修訂后的制度文件（版本號(hào)V3.0，含“到期提醒”條款）。驗(yàn)證結(jié)果措施已全部落實(shí)，新證書在有效期內(nèi)，制度新增提醒流程，同類問題未復(fù)發(fā)。驗(yàn)收結(jié)論有效驗(yàn)證人審核員A驗(yàn)證日期2023年11月*日責(zé)任部門確認(rèn)生產(chǎn)部（簽字：*）四、關(guān)鍵控制要點(diǎn)客觀公正原則：審核員需獨(dú)立開展工作，避免主觀臆斷，審核發(fā)覺需基于客觀證據(jù)，不偏袒任何部門。問題閉環(huán)管理：不符合項(xiàng)需從“原因分析-措施制定-實(shí)施-驗(yàn)證”全流程跟蹤，保證“事事有落實(shí)，件件有回音