合同管理風(fēng)險評估與執(zhí)行記錄工具使用指南一、適用場景與價值定位本工具適用于企業(yè)、事業(yè)單位及各類組織在合同全生命周期管理中的風(fēng)險管控與執(zhí)行跟蹤，具體場景包括：常規(guī)合同管理：對采購、銷售、服務(wù)、租賃等日常合同進行風(fēng)險評估與履約過程記錄；重大項目合同：針對投資、合作、建設(shè)等金額較大、周期較長、條款復(fù)雜的合同，重點識別潛在風(fēng)險并跟蹤執(zhí)行節(jié)點；合規(guī)審查與審計：為法務(wù)、內(nèi)審部門提供合同風(fēng)險及執(zhí)行情況的標(biāo)準(zhǔn)化記錄依據(jù)，支持合規(guī)檢查與責(zé)任追溯；履約風(fēng)險預(yù)警：通過動態(tài)記錄執(zhí)行進度，及時發(fā)覺履約偏差（如逾期、違約），觸發(fā)風(fēng)險應(yīng)對機制。通過系統(tǒng)化記錄合同風(fēng)險點與執(zhí)行軌跡，可實現(xiàn)“事前風(fēng)險預(yù)判、事中過程管控、事后責(zé)任追溯”的管理閉環(huán)，降低合同糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、操作流程與步驟詳解步驟1：明確適用范圍與模板準(zhǔn)備適用范圍：本工具適用于各類民商事合同（不包括勞動合同、涉密合同等特殊類型），可根據(jù)合同類型（如買賣、技術(shù)、工程等）調(diào)整風(fēng)險評估維度。模板準(zhǔn)備：標(biāo)準(zhǔn)版《合同管理風(fēng)險評估與執(zhí)行記錄表》（見第三部分），打印或電子化使用，保證表格版本最新（建議標(biāo)注模板編號及生效日期）。步驟2：基礎(chǔ)信息采集與登記在表格“基礎(chǔ)信息欄”完整填寫以下內(nèi)容，保證信息真實、準(zhǔn)確：合同編號：按企業(yè)合同編碼規(guī)則填寫（如“CG-2024-X”），便于后續(xù)檢索；合同名稱：填寫合同全稱，與合同文本保持一致；簽約主體：甲方（采購方/委托方）、乙方（供應(yīng)方/服務(wù)方）全稱、統(tǒng)一社會信用代碼，避免簡稱歧義；合同關(guān)鍵要素：簽訂日期、生效日期、合同金額（大寫/小寫）、履行期限（起始/截止日期）、付款方式（如分期/一次性）、主要服務(wù)內(nèi)容/標(biāo)的物；內(nèi)部關(guān)聯(lián)信息：合同經(jīng)辦人（*）、業(yè)務(wù)部門、歸檔部門、合同文本存放位置（如檔案柜編號/電子路徑）。步驟3：開展合同風(fēng)險評估結(jié)合合同類型與業(yè)務(wù)特征，從以下維度進行風(fēng)險識別與評估，填寫“風(fēng)險評估欄”：評估維度評估要點風(fēng)險等級（高/中/低）風(fēng)險描述與依據(jù)主體資質(zhì)風(fēng)險乙方是否具備合法經(jīng)營資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證）、過往履約記錄（如訴訟、失信信息）例：“乙方未提供安全生產(chǎn)許可證，存在履約合規(guī)風(fēng)險”條款合規(guī)風(fēng)險合同條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》）、是否存在顯失公平或歧義條款例：“違約責(zé)任不對等，甲方違約責(zé)任未明確，需補充條款”履約能力風(fēng)險乙方財務(wù)狀況（如資產(chǎn)負債率）、生產(chǎn)能力/技術(shù)實力、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性例：“乙方近三年資產(chǎn)負債率超80%，可能影響資金交付”商業(yè)條款風(fēng)險價格是否合理（市場比價）、付款條件是否明確、交付/驗收標(biāo)準(zhǔn)是否具體例：“未約定逾期付款違約金，存在回款風(fēng)險”爭議解決風(fēng)險爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄地是否符合企業(yè)利益、證據(jù)保全條款是否完善例：“約定管轄地為乙方所在地，建議改為甲方所在地”評估標(biāo)準(zhǔn)說明：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失（如金額超合同總額30%）、法律糾紛或企業(yè)聲譽受損，需立即采取措施；中風(fēng)險：可能造成一定損失或履約障礙，需制定應(yīng)對方案并跟蹤；低風(fēng)險：對合同履行影響較小，常規(guī)監(jiān)控即可。步驟4：執(zhí)行過程動態(tài)記錄在合同履行期間，按時間順序記錄關(guān)鍵執(zhí)行節(jié)點，填寫“執(zhí)行記錄欄”，保證“一事一記、有據(jù)可查”：日期執(zhí)行節(jié)點事件描述負責(zé)人結(jié)果（完成/進行中/異常）憑證編號/附件2024-03-01合同簽訂雙方簽字蓋章，合同正式生效*完成合同文本-20240301-012024-03-15首筆付款甲方支付預(yù)付款30%，金額15萬元，到賬時間為當(dāng)日17:30*完成銀行回單-20240315-0022024-04-10交付進度乙方交付第一批貨物（100臺設(shè)備），設(shè)備序列號SN001-SN100，簽收人：*（倉庫主管）*完成送貨單-20240410-052024-05-20驗收異常第三批設(shè)備（50臺）存在質(zhì)量問題，乙方需在5個工作日內(nèi)整改，未約定違約金條款*異常檢驗報告-20240520-03關(guān)鍵節(jié)點提示：需重點記錄“付款、交付、驗收、變更、爭議”等環(huán)節(jié)，異常情況需標(biāo)注原因（如“乙方逾期交付7天，原因：原材料短缺”）及初步處理措施。步驟5：風(fēng)險應(yīng)對與記錄更新高風(fēng)險處置：發(fā)覺高風(fēng)險時，立即上報法務(wù)/管理層，啟動應(yīng)對方案（如暫停付款、要求提供擔(dān)保、解除合同），并在“備注欄”記錄處理過程、責(zé)任人及結(jié)果；中風(fēng)險跟蹤：針對中風(fēng)險，明確整改責(zé)任人及期限，定期更新整改進度（如“2024-06-10前補充違約金條款，負責(zé)人：*”）；執(zhí)行記錄復(fù)核：每月末由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人復(fù)核執(zhí)行記錄的完整性，保證無遺漏節(jié)點，異常情況閉環(huán)處理。步驟6：歸檔與復(fù)盤合同終止/完成后：將《風(fēng)險評估與執(zhí)行記錄表》與合同文本、附件、憑證等一并歸檔，保存期限符合企業(yè)檔案管理規(guī)定（一般為合同終止后5-10年）；定期復(fù)盤：每季度或半年組織業(yè)務(wù)、法務(wù)部門對高風(fēng)險合同及重大異常事件進行復(fù)盤，分析風(fēng)險成因，優(yōu)化合同管理流程。三、模板表格結(jié)構(gòu)說明一級欄目二級欄目填寫說明基礎(chǔ)信息合同編號、名稱、簽約主體等按步驟2要求填寫，信息與合同文本一致風(fēng)險評估結(jié)果評估維度、風(fēng)險等級、風(fēng)險描述按步驟3要求填寫，高風(fēng)險需標(biāo)注“需立即處理”執(zhí)行過程記錄日期、節(jié)點、事件、結(jié)果等按時間順序填寫，異常事件需注明原因及處理措施風(fēng)險應(yīng)對情況應(yīng)對措施、責(zé)任人、結(jié)果針對中高風(fēng)險填寫，體現(xiàn)“問題-措施-結(jié)果”閉環(huán)備注其他需說明事項如合同變更記錄、爭議解決進展、特殊約定等審核信息業(yè)務(wù)部門審核、法務(wù)審核、歸檔由相關(guān)負責(zé)人簽字確認，保證記錄真實有效四、使用規(guī)范與要點提示信息準(zhǔn)確性：基礎(chǔ)信息與風(fēng)險評估結(jié)果需經(jīng)合同經(jīng)辦人、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人雙重核對，避免因信息錯誤導(dǎo)致風(fēng)險誤判；動態(tài)更新：執(zhí)行記錄需實時填寫，禁止事后補錄（特殊情況需注明原因并簽字確認），保證風(fēng)險信息及時同步；保密管理：合同涉及商業(yè)秘密的，需標(biāo)注“保密”字樣，僅限授權(quán)人員查閱，電子版存儲需加密；風(fēng)險分級處置：高風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)上報法務(wù)部門，中風(fēng)險事件需在3個工作日內(nèi)制定應(yīng)對方案；跨部門協(xié)作：業(yè)務(wù)部門負責(zé)執(zhí)行記錄，法務(wù)部門負責(zé)風(fēng)險評估合規(guī)性審核，財務(wù)部門負責(zé)付款