PAGE海事政府采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)海事政府采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)資金使用效益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合海事系統(tǒng)實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于海事系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)單位使用財(cái)政性資金進(jìn)行的政府采購(gòu)活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)，確保采購(gòu)活動(dòng)在陽(yáng)光下進(jìn)行。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，保證所有符合條件的供應(yīng)商平等參與競(jìng)爭(zhēng)。4.公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)客觀公正，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，保護(hù)供應(yīng)商合法權(quán)益。5.誠(chéng)實(shí)信用原則：采購(gòu)當(dāng)事人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的義務(wù)。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各海事單位應(yīng)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，科學(xué)合理地編制政府采購(gòu)預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)涵蓋采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等詳細(xì)信息。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)與部門(mén)預(yù)算相結(jié)合，確保采購(gòu)項(xiàng)目與單位整體工作計(jì)劃相匹配。同時(shí)，要充分考慮項(xiàng)目的必要性和可行性，避免盲目采購(gòu)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自調(diào)整或變更預(yù)算。如因特殊情況確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。2.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。（三）預(yù)算調(diào)整1.當(dāng)采購(gòu)項(xiàng)目的需求發(fā)生重大變化、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大等原因?qū)е略A(yù)算無(wú)法滿足采購(gòu)需求時(shí)，可申請(qǐng)預(yù)算調(diào)整。2.預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容、調(diào)整后的預(yù)算金額等，并按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）計(jì)劃制定1.根據(jù)采購(gòu)預(yù)算和工作實(shí)際需要，制定年度政府采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施時(shí)間、采購(gòu)方式、采購(gòu)組織形式等。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)具有前瞻性和合理性，充分考慮項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)能夠按時(shí)完成。（二）計(jì)劃審批1.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)報(bào)經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批同意后實(shí)施。審批過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)審查采購(gòu)計(jì)劃的合規(guī)性、必要性和可行性。2.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)計(jì)劃，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家進(jìn)行論證，確保采購(gòu)計(jì)劃科學(xué)合理。（三）計(jì)劃執(zhí)行與調(diào)整1.嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自變更采購(gòu)計(jì)劃。如因特殊情況確需調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)按照規(guī)定程序重新報(bào)批。2.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況的跟蹤和檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保采購(gòu)計(jì)劃順利完成。四、采購(gòu)方式管理（一）公開(kāi)招標(biāo)1.符合公開(kāi)招標(biāo)條件的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)。公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)按照法定程序發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。2.招標(biāo)公告應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布，公告內(nèi)容應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的名稱(chēng)、內(nèi)容、數(shù)量、預(yù)算金額、投標(biāo)人資格要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)成立談判小組，談判小組由采購(gòu)人代表和有關(guān)專(zhuān)家共三人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。談判小組應(yīng)按照談判文件規(guī)定的談判程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行談判。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的，應(yīng)在省級(jí)以上財(cái)政部門(mén)指定的媒體上公示，并將公示情況報(bào)財(cái)政部門(mén)備案。（五）詢價(jià)1.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。2.詢價(jià)應(yīng)成立詢價(jià)小組，詢價(jià)小組由采購(gòu)人代表和有關(guān)專(zhuān)家共三人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。詢價(jià)小組應(yīng)按照詢價(jià)文件規(guī)定的詢價(jià)程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詢價(jià)。（六）采購(gòu)方式的選擇與審批1.采購(gòu)方式的選擇應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、預(yù)算金額、時(shí)間要求等因素綜合考慮，確保選擇最適合的采購(gòu)方式。2.采購(gòu)方式的變更應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自變更采購(gòu)方式。五、采購(gòu)程序管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各部門(mén)根據(jù)工作需要提出采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)理由等。2.采購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)采購(gòu)管理部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)管理部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合規(guī)性、必要性、采購(gòu)方式的合理性等。2.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)審批同意后實(shí)施。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)申請(qǐng)和采購(gòu)方式，采購(gòu)管理部門(mén)組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)實(shí)施過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)程序進(jìn)行操作。2.對(duì)于公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等采購(gòu)方式，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求組織招標(biāo)活動(dòng)。（四）開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.開(kāi)標(biāo)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行。開(kāi)標(biāo)過(guò)程中應(yīng)公開(kāi)唱標(biāo)，公布投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等。2.評(píng)標(biāo)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)客觀、公正地對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.定標(biāo)應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，按照規(guī)定的程序確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，應(yīng)及時(shí)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（五）簽訂合同1.采購(gòu)人與中標(biāo)人應(yīng)在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂政府采購(gòu)合同。2.政府采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。3.政府采購(gòu)合同簽訂后，應(yīng)報(bào)采購(gòu)管理部門(mén)備案。（六）驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)人應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、性能等，工程的建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、安全等，服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、效果等。2.驗(yàn)收合格后，采購(gòu)人應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收情況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)合同應(yīng)按照法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定簽訂，合同內(nèi)容應(yīng)明確、具體、完整，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的條款。2.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合同審核。審核內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、合理性、完整性等。審核通過(guò)后，方可簽訂合同。（二）合同履行1.采購(gòu)合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。采購(gòu)人應(yīng)及時(shí)支付采購(gòu)資金，供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等提供貨物、工程或服務(wù)。2.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同履行情況的跟蹤和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。如因特殊情況需要變更合同的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行協(xié)商和簽訂補(bǔ)充合同。（三）合同變更與解除1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等原因需要變更或解除合同的，應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定的程序進(jìn)行協(xié)商和辦理相關(guān)手續(xù)。2.合同變更或解除后，應(yīng)及時(shí)清理相關(guān)債權(quán)債務(wù)，妥善處理善后事宜。（四）合同檔案管理1.建立采購(gòu)合同檔案管理制度，對(duì)采購(gòu)合同的簽訂、履行、變更、解除等全過(guò)程的文件資料進(jìn)行歸檔管理。2.采購(gòu)合同檔案應(yīng)包括合同文本、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等相關(guān)資料。合同檔案應(yīng)妥善保管，以備查閱。七、采購(gòu)監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督。采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)審查采購(gòu)項(xiàng)目的合規(guī)性、資金使用效益等情況。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.接受財(cái)政部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)等外部監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督檢查。積極配合外部監(jiān)督部門(mén)的工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于外部監(jiān)督部門(mén)提出的意見(jiàn)和建議，應(yīng)認(rèn)真研究，及時(shí)整改，并將整改情況及時(shí)反饋。（三）投訴處理1.建立投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理供應(yīng)商的投訴。對(duì)于供應(yīng)商的投訴，應(yīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，依法依規(guī)作出處理決定。2.投訴處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知投訴人和相關(guān)當(dāng)事人，并將處理情況報(bào)財(cái)政部門(mén)備案。八、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和可能造成的影響，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和可能性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性和定量相結(jié)合的方法進(jìn)行。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，采取重點(diǎn)防控措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控和管理，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)行日常關(guān)注和防范。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，應(yīng)迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。九、采購(gòu)人員管理（一）人員配備1.根據(jù)政府采購(gòu)工作的需要，合理配備采購(gòu)人員。采購(gòu)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，熟悉政府采購(gòu)法律法規(guī)和相關(guān)政策。2.采購(gòu)人員應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，避免頻繁更換，以確保政府采購(gòu)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。（二）培訓(xùn)與考核1.定期組織采購(gòu)人員參加培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、采購(gòu)業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德等。2.建立采購(gòu)人員考核制度，對(duì)采購(gòu)人員的工作業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等進(jìn)