PAGE工程管理部內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范工程管理部的各項工作流程，確保工程項目的順利實施，提高工程質(zhì)量，控制工程成本，防范工程風(fēng)險，保障公司的利益和聲譽(yù)。（二）適用范圍本制度適用于公司工程管理部所負(fù)責(zé)的各類工程項目，包括但不限于新建、改建、擴(kuò)建工程以及維修工程等。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司的實際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程管理的各個環(huán)節(jié)，包括項目立項、設(shè)計、招標(biāo)、施工、驗收等，不留管理死角。3.制衡性原則：在工程管理過程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制。4.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，有效控制工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場環(huán)境的變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。二、工程立項與預(yù)算控制（一）項目立項1.項目發(fā)起：各部門或相關(guān)人員根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程項目立項申請，填寫《工程項目立項申請表》，詳細(xì)說明項目的背景、目的、內(nèi)容、規(guī)模、預(yù)計投資等信息。2.立項審批：工程管理部收到立項申請后，對項目的必要性、可行性進(jìn)行初步評估。組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，形成立項報告。立項報告經(jīng)公司管理層審批通過后，項目正式立項。（二）預(yù)算編制與審核1.預(yù)算編制：工程管理部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員，根據(jù)項目設(shè)計文件、施工圖紙、工程量清單等資料，結(jié)合市場價格信息，編制工程項目預(yù)算。預(yù)算應(yīng)包括工程直接費(fèi)用、間接費(fèi)用、利潤、稅金等各項費(fèi)用明細(xì)。2.預(yù)算審核：預(yù)算編制完成后，提交公司財務(wù)部門進(jìn)行審核。財務(wù)部門重點審核預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性和完整性，對預(yù)算中存在的問題提出修改意見。工程管理部根據(jù)審核意見對預(yù)算進(jìn)行調(diào)整，確保預(yù)算的科學(xué)性和可靠性。3.預(yù)算執(zhí)行與控制：工程項目預(yù)算經(jīng)公司批準(zhǔn)后，作為項目成本控制的依據(jù)。工程管理部應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算組織工程實施，對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行實時監(jiān)控。如發(fā)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行偏差，應(yīng)及時分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整，確保項目成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)。三、工程招標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍與方式1.招標(biāo)范圍：根據(jù)國家法律法規(guī)和公司規(guī)定，達(dá)到一定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的工程項目，必須進(jìn)行招標(biāo)。具體招標(biāo)范圍按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.招標(biāo)方式：招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。公開招標(biāo)是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)；邀請招標(biāo)是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。工程項目應(yīng)根據(jù)實際情況選擇合適的招標(biāo)方式。（二）招標(biāo)程序1.招標(biāo)申請：工程管理部根據(jù)項目進(jìn)度和需求，填寫《工程項目招標(biāo)申請表》，明確招標(biāo)項目的基本情況、招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、預(yù)計招標(biāo)時間等信息，提交公司管理層審批。2.招標(biāo)文件編制：工程管理部負(fù)責(zé)組織編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵內(nèi)容，確保招標(biāo)活動的公平、公正、公開。3.發(fā)布招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）：經(jīng)公司批準(zhǔn)后，按照規(guī)定的方式發(fā)布招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）。招標(biāo)公告應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布，確保潛在投標(biāo)人能夠及時獲取招標(biāo)信息。投標(biāo)邀請書應(yīng)向特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出。4.資格預(yù)審（如有）：對于公開招標(biāo)項目，根據(jù)需要可進(jìn)行資格預(yù)審。資格預(yù)審文件應(yīng)明確資格預(yù)審的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法。通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人方可參加投標(biāo)。5.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點組織開標(biāo)。開標(biāo)過程應(yīng)公開進(jìn)行，由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主持，所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)后，由評標(biāo)委員會按照評標(biāo)辦法對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人。招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會的推薦意見，確定中標(biāo)人。6.中標(biāo)通知與合同簽訂：招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、工程價格、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、付款方式、違約責(zé)任等條款。（三）招標(biāo)監(jiān)督與管理1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)：公司設(shè)立招標(biāo)監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對工程項目招標(biāo)活動進(jìn)行全程監(jiān)督。招標(biāo)監(jiān)督小組由公司內(nèi)部審計、法務(wù)、紀(jì)檢等部門人員組成。2.監(jiān)督內(nèi)容：招標(biāo)監(jiān)督小組重點監(jiān)督招標(biāo)程序的合法性、公正性，招標(biāo)文件的編制與審核，評標(biāo)過程的合規(guī)性，中標(biāo)結(jié)果的公示等環(huán)節(jié)。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，確保招標(biāo)活動依法依規(guī)進(jìn)行。3.投訴處理：投標(biāo)人對招標(biāo)活動有異議的，可以在規(guī)定時間內(nèi)提出投訴。招標(biāo)監(jiān)督小組應(yīng)及時受理投訴，并進(jìn)行調(diào)查處理。對于投訴屬實的，應(yīng)依法依規(guī)糾正招標(biāo)活動中的違規(guī)行為，維護(hù)投標(biāo)人的合法權(quán)益。四、工程合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：工程管理部負(fù)責(zé)起草工程合同文本。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，條款應(yīng)具體、清晰、準(zhǔn)確，避免模糊不清或歧義性表述。2.合同審核：工程合同起草完成后，提交公司法務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門重點審核合同的合法性、合規(guī)性、完整性，對合同中存在的法律風(fēng)險提出修改意見。工程管理部根據(jù)審核意見對合同進(jìn)行修改完善，確保合同的質(zhì)量。3.合同簽訂：經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，由法定代表人或其授權(quán)代表與對方簽訂工程合同。簽訂合同前，應(yīng)仔細(xì)核對合同條款，確保合同內(nèi)容與雙方協(xié)商一致的結(jié)果相符。合同簽訂后，應(yīng)及時加蓋公司公章，并妥善保管合同原件。（二）合同執(zhí)行與變更1.合同執(zhí)行：工程管理部應(yīng)按照合同約定，組織協(xié)調(diào)各部門和相關(guān)人員履行合同義務(wù)。定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.合同變更：在合同履行過程中，如因不可抗力、工程變更、市場價格波動等原因需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行變更。變更合同應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、原因、雙方的權(quán)利和義務(wù)等條款。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）合同結(jié)算與支付1.結(jié)算申請：工程竣工后，施工單位應(yīng)按照合同約定提交工程結(jié)算申請。工程管理部負(fù)責(zé)對施工單位提交的結(jié)算資料進(jìn)行審核，包括工程竣工報告、工程量清單、工程變更簽證、工程結(jié)算書等。2.結(jié)算審核：工程管理部審核通過后，提交公司財務(wù)部門進(jìn)行結(jié)算審核。財務(wù)部門重點審核結(jié)算金額的準(zhǔn)確性、合理性，對結(jié)算中存在的問題提出意見。工程管理部根據(jù)財務(wù)部門的審核意見與施工單位進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成一致后確定最終結(jié)算金額。3.支付管理：公司財務(wù)部門根據(jù)合同約定和結(jié)算審核結(jié)果，辦理工程款項支付手續(xù)。支付款項時，應(yīng)嚴(yán)格審核相關(guān)憑證，確保支付的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。同時，應(yīng)建立工程款項支付臺賬，對支付情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。（四）合同檔案管理1.檔案收集：工程管理部負(fù)責(zé)收集、整理工程合同相關(guān)資料，包括合同文本、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、工程變更協(xié)議、結(jié)算資料等。2.檔案歸檔：對收集到的合同資料進(jìn)行分類、編號、裝訂，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。合同檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的完整性和安全性。3.檔案查閱與借閱：公司內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門辦理查閱或借閱手續(xù)。查閱或借閱檔案時，應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自涂改、損毀、丟失檔案資料。五、工程施工管理（一）施工準(zhǔn)備1.施工組織設(shè)計編制：工程管理部組織施工單位編制施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。施工組織設(shè)計應(yīng)經(jīng)公司審核批準(zhǔn)后實施。2.施工圖紙會審：工程管理部組織設(shè)計單位、施工單位等相關(guān)人員進(jìn)行施工圖紙會審。會審過程中，各方應(yīng)認(rèn)真審查圖紙，提出圖紙中存在的問題和疑問，由設(shè)計單位進(jìn)行解答和修改。施工圖紙會審記錄應(yīng)作為工程施工的重要依據(jù)。3.施工場地準(zhǔn)備：工程管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好施工場地的“三通一平”工作，即通路、通水、通電和平整場地。確保施工場地具備施工條件，為工程順利開工創(chuàng)造良好環(huán)境。（二）施工過程控制1.工程質(zhì)量控制：工程管理部建立工程質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任。定期對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和評估，督促施工單位嚴(yán)格按照施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時下達(dá)整改通知，要求施工單位限期整改。2.工程進(jìn)度控制：工程管理部制定工程進(jìn)度計劃，并將進(jìn)度計劃分解到月、周，明確各階段的工作任務(wù)和時間節(jié)點。定期對工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的問題。如發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)度滯后，應(yīng)采取有效措施進(jìn)行調(diào)整，確保工程按時完成。3.工程安全管理：工程管理部建立工程安全管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識。定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，及時消除安全隱患。督促施工單位落實安全防護(hù)措施，確保施工安全。發(fā)生安全事故時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，及時進(jìn)行救援和處理，并按照規(guī)定報告相關(guān)部門。4.工程成本控制：工程管理部嚴(yán)格控制工程變更，對確需變更的工程，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。加強(qiáng)對工程費(fèi)用的審核和監(jiān)控，確保工程成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)。定期對工程成本進(jìn)行分析，找出成本控制的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效措施進(jìn)行改進(jìn)。5.工程環(huán)境保護(hù)：工程管理部督促施工單位采取有效的環(huán)境保護(hù)措施，減少施工過程中的揚(yáng)塵、噪聲、廢水等污染。對施工過程中產(chǎn)生的廢棄物進(jìn)行合理處置，保護(hù)周邊環(huán)境。（三）工程變更管理1.變更申請：施工過程中，如因設(shè)計變更、現(xiàn)場條件變化、工程需要等原因需要變更工程內(nèi)容的，施工單位應(yīng)填寫《工程變更申請表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本的影響等情況，提交工程管理部審核。2.變更審核：工程管理部收到變更申請后，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、合理性，以及對工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本的影響等。審核通過后，報公司管理層批準(zhǔn)。3.變更實施：經(jīng)公司批準(zhǔn)的工程變更，由工程管理部組織施工單位實施。變更實施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照變更要求進(jìn)行施工，確保變更后的工程質(zhì)量和進(jìn)度。同時，應(yīng)及時調(diào)整相關(guān)的工程資料和費(fèi)用預(yù)算。（四）工程竣工驗收1.驗收準(zhǔn)備：工程竣工后施工單位應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后向工程管理部提交工程竣工驗收申請。工程管理部組織相關(guān)部門和人員對工程進(jìn)行預(yù)驗收，對預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及時通知施工單位進(jìn)行整改。2.正式驗收：預(yù)驗收合格后，工程管理部組織設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)人員進(jìn)行正式竣工驗收。驗收過程中，各方應(yīng)按照驗收標(biāo)準(zhǔn)對工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料等進(jìn)行全面檢查。驗收合格后，各方簽署工程竣工驗收報告。3.驗收備案：工程竣工驗收合格后，工程管理部按照規(guī)定辦理工程竣工驗收備案手續(xù)。將工程竣工驗收報告及相關(guān)資料報送建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案。六、工程資料管理（一）資料分類與歸檔1.資料分類：工程資料分為工程前期資料、工程施工資料、工程竣工資料等類別。工程前期資料包括項目立項文件、可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告、規(guī)劃許可證、施工許可證等；工程施工資料包括施工組織設(shè)計、施工圖紙會審記錄、工程變更文件、施工日志、質(zhì)量檢驗報告、安全檢查記錄等；工程竣工資料包括工程竣工報告、工程竣工驗收報告、工程結(jié)算資料、工程質(zhì)量保修書等。2.資料歸檔：工程管理部負(fù)責(zé)收集、整理工程資料，并按照分類進(jìn)行歸檔保存。資料歸檔應(yīng)做到及時、準(zhǔn)確、完整，確保資料的真實性和有效性。同時，應(yīng)建立資料索引目錄，便于查閱和使用。（二）資料保管與查閱1.資料保管：工程資料應(yīng)妥善保管，存放于專門的檔案柜或檔案室，確保資料不受損壞、丟失和泄露。檔案管理人員應(yīng)定期對資料進(jìn)行檢查和維護(hù)，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。2.資料查閱：公司內(nèi)部人員因工作需要查閱工程資料的，應(yīng)填寫《工程資料查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門辦理查閱手續(xù)。查閱資料時，應(yīng)在規(guī)定的地點進(jìn)行，不得擅自將資料帶出檔案室。如需復(fù)印資料，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門同意，并按照規(guī)定進(jìn)行登記。（三）資料移交與銷毀1.資料移交：工程竣工后，工程管理部應(yīng)按照規(guī)定將工程資料移交公司檔案室或其他相關(guān)部門存檔。移交資料時，應(yīng)填寫《工程資料移交清單》，雙方簽字確認(rèn)。2.資料銷毀：對于超過保管期限或已無保存價值的工程資料，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀。銷毀資料時，應(yīng)填寫《工程資料銷毀申請表》，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，由檔案管理部門組織專人進(jìn)行銷毀，并做好銷毀記錄。七、工程風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：工程管理部定期對工程項目進(jìn)行風(fēng)險識別，識別可能存在的風(fēng)險因素，包括技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、成本風(fēng)險、合同風(fēng)險、法律法規(guī)風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較大且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如放棄該工程項目或改變項目實施方式等。2.風(fēng)險降低：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較大但影響程度一般的風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險降低措施，如加強(qiáng)質(zhì)量控制、增加安全投入、優(yōu)化施工進(jìn)度計劃等，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較小但影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，可采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，如購買工程保險、簽訂風(fēng)險轉(zhuǎn)移合同等，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較小且影響程度一般的風(fēng)險，可采取風(fēng)險接受措施，即不采取特別的應(yīng)對措施，在風(fēng)險發(fā)生時承擔(dān)相應(yīng)