PAGE招投標(biāo)政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強公司在招投標(biāo)和政府采購活動中的內(nèi)部控制，規(guī)范操作流程，防范風(fēng)險，提高資金使用效益，確保公司合法合規(guī)參與市場競爭，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司參與的各類招投標(biāo)項目以及政府采購活動，包括但不限于工程建設(shè)、貨物采購、服務(wù)外包等領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保招投標(biāo)和政府采購活動合法合規(guī)。2.公正性原則：秉持公正、公平、公開的原則，對待所有參與競爭的供應(yīng)商或投標(biāo)人，不偏袒任何一方。3.審慎性原則：在招投標(biāo)和政府采購過程中，充分評估風(fēng)險，謹(jǐn)慎決策，避免因決策失誤給公司帶來損失。4.保密性原則：對涉及招投標(biāo)和政府采購活動的各類信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露給公司造成不利影響。二、招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)前期準(zhǔn)備1.需求調(diào)研與分析項目發(fā)起部門應(yīng)深入了解項目需求，明確項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、數(shù)量、交付時間等關(guān)鍵要素，并形成詳細的需求文檔。組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對需求進行分析評估，確保需求的合理性和可行性。2.招標(biāo)計劃制定根據(jù)項目需求和公司戰(zhàn)略規(guī)劃，制定招標(biāo)計劃，明確招標(biāo)方式（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等）、招標(biāo)時間安排、預(yù)算控制等內(nèi)容。招標(biāo)計劃需經(jīng)公司管理層審核批準(zhǔn)后實施。3.招標(biāo)代理機構(gòu)選擇如需委托招標(biāo)代理機構(gòu)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行選擇。通過對代理機構(gòu)的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、專業(yè)能力等方面進行綜合評估，確定合適的代理機構(gòu)。簽訂委托代理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保代理機構(gòu)嚴(yán)格按照協(xié)議履行職責(zé)。（二）招標(biāo)文件編制1.文件內(nèi)容要求招標(biāo)文件應(yīng)包含招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)文件格式等主要內(nèi)容。技術(shù)規(guī)格應(yīng)明確、具體，不得含有指向特定供應(yīng)商的技術(shù)參數(shù)或品牌要求，確保潛在投標(biāo)人能夠公平競爭。合同條款應(yīng)清晰、合理，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、付款方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等重要事項。2.審核與發(fā)布招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行審核，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確無誤、符合法律法規(guī)和公司要求。審核通過后的招標(biāo)文件應(yīng)按照規(guī)定的方式發(fā)布，確保潛在投標(biāo)人能夠及時獲取。（三）投標(biāo)報名與資格審查1.報名受理設(shè)立專門的報名渠道，接受潛在投標(biāo)人的報名申請。對報名信息進行登記，包括投標(biāo)人名稱、聯(lián)系方式、報名項目等內(nèi)容。在規(guī)定時間內(nèi)截止報名，并對報名情況進行匯總統(tǒng)計。2.資格審查根據(jù)招標(biāo)文件要求，對潛在投標(biāo)人進行資格審查。審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、財務(wù)狀況、信譽情況等?？梢圆捎觅Y格預(yù)審或資格后審的方式進行審查，確保參與投標(biāo)的供應(yīng)商具備相應(yīng)的能力和條件。（四）開標(biāo)與評標(biāo)1.開標(biāo)程序按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點組織開標(biāo)會議。開標(biāo)時，由投標(biāo)人或其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等。開標(biāo)過程應(yīng)進行記錄，并由參加開標(biāo)的各方代表簽字確認。2.評標(biāo)組織組建評標(biāo)委員會，評標(biāo)委員會由公司內(nèi)部相關(guān)專業(yè)人員和外部專家組成。評標(biāo)委員會成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，且與投標(biāo)人無利害關(guān)系。評標(biāo)委員會負責(zé)對投標(biāo)文件進行評審，根據(jù)評標(biāo)辦法確定中標(biāo)候選人。3.評標(biāo)方法采用綜合評估法、最低價法等合適的評標(biāo)方法對投標(biāo)文件進行評審。綜合評估法應(yīng)明確各項評審因素的權(quán)重和評分標(biāo)準(zhǔn)，確保評標(biāo)結(jié)果客觀公正。評標(biāo)過程中，評標(biāo)委員會成員應(yīng)獨立評審，不得相互串通或受外界干擾。對投標(biāo)文件中的疑問或需要澄清的問題，應(yīng)要求投標(biāo)人進行書面澄清或說明。（五）中標(biāo)通知與合同簽訂1.中標(biāo)通知根據(jù)評標(biāo)結(jié)果，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書應(yīng)明確中標(biāo)項目名稱、中標(biāo)價格、中標(biāo)工期等主要內(nèi)容。中標(biāo)通知書具有法律效力，公司和中標(biāo)人應(yīng)按照通知書的要求履行相應(yīng)的義務(wù)。2.合同簽訂中標(biāo)人確定后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同。合同內(nèi)容應(yīng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件一致，不得擅自變更。合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對合同條款進行審核，確保合同的合法性、完整性和嚴(yán)謹(jǐn)性。合同簽訂后，應(yīng)按照規(guī)定進行備案存檔。三、政府采購管理（一）采購預(yù)算編制1.需求申報與審核各部門根據(jù)工作需要，向財務(wù)管理部門申報政府采購預(yù)算。申報內(nèi)容應(yīng)包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購理由等詳細信息。財務(wù)管理部門對各部門申報的預(yù)算進行審核，結(jié)合公司年度預(yù)算安排和資金狀況，對預(yù)算的合理性和必要性進行評估，提出審核意見。2.預(yù)算編制與調(diào)整根據(jù)審核意見，財務(wù)管理部門編制政府采購預(yù)算草案，報公司管理層審批。預(yù)算草案應(yīng)明確各項采購項目的預(yù)算金額、資金來源等內(nèi)容。在預(yù)算執(zhí)行過程中，如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行申報和審批。調(diào)整后的預(yù)算應(yīng)及時通知相關(guān)部門和人員。（二）采購計劃制定1.計劃制定原則政府采購計劃應(yīng)根據(jù)采購預(yù)算、項目進度和實際需求制定，確保采購活動有序進行。采購計劃應(yīng)明確采購項目名稱、采購方式、采購時間安排、采購組織形式等內(nèi)容。2.計劃審核與執(zhí)行采購計劃編制完成后，應(yīng)提交公司采購管理部門進行審核。采購管理部門對采購計劃的合理性、合規(guī)性進行審核，提出審核意見。審核通過后的采購計劃應(yīng)嚴(yán)格按照計劃組織實施，不得擅自變更。如因特殊情況需要調(diào)整采購計劃，應(yīng)重新履行審核程序。（三）采購方式選擇1.公開招標(biāo)符合公開招標(biāo)條件的采購項目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式進行采購。公開招標(biāo)應(yīng)通過指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。公開招標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的程序和要求進行，確保招標(biāo)過程公開、公平、公正。2.邀請招標(biāo)符合邀請招標(biāo)條件的采購項目，可以采用邀請招標(biāo)方式進行采購。邀請招標(biāo)應(yīng)向不少于三家具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書。邀請招標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進行，確保邀請對象的合理性和公正性。3.競爭性談判符合競爭性談判條件的采購項目，可以采用競爭性談判方式進行采購。競爭性談判應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項目的技術(shù)、價格、服務(wù)等事項進行談判。談判小組應(yīng)根據(jù)談判情況，要求供應(yīng)商進行最后報價，綜合比較確定成交供應(yīng)商。4.單一來源采購符合單一來源采購條件的采購項目，可以采用單一來源采購方式進行采購。單一來源采購應(yīng)在保證采購項目質(zhì)量和滿足服務(wù)要求前提下，按照規(guī)定的程序確定唯一的供應(yīng)商。單一來源采購應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)，確保采購行為的合法性和合理性。（四）采購實施與驗收1.采購實施根據(jù)采購計劃和采購方式，組織開展政府采購活動。采購過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和采購文件的要求進行操作，確保采購活動合法合規(guī)。與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、交貨時間、付款方式等內(nèi)容。2.驗收管理采購項目完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括采購標(biāo)的的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、性能指標(biāo)等是否符合采購合同要求。驗收合格后，應(yīng)出具驗收報告。驗收報告應(yīng)包括驗收項目名稱、驗收依據(jù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收結(jié)果等內(nèi)容。驗收報告應(yīng)由驗收人員簽字確認，并加蓋公司公章。四、內(nèi)部控制監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制建立1.內(nèi)部審計監(jiān)督公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對招投標(biāo)和政府采購活動進行審計監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。審計內(nèi)容包括招標(biāo)程序的合規(guī)性、評標(biāo)過程的公正性、合同簽訂與執(zhí)行情況、采購資金的使用效益等方面。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強對招投標(biāo)和政府采購活動的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為，維護公司利益和市場秩序。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)線索，應(yīng)及時進行調(diào)查核實，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）檢查與評估1.定期檢查制定定期檢查計劃，對招投標(biāo)和政府采購活動進行全面檢查。檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、文件資料完整性、操作流程規(guī)范性等方面。定期檢查應(yīng)形成檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析總結(jié)，并提出改進措施和建議。2.專項評估根據(jù)公司實際情況和業(yè)務(wù)需求，適時開展專項評估工作。專項評估可以針對某一特定項目或某一關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行深入評估，查找存在的風(fēng)險和問題。專項評估應(yīng)形成評估報告，為公司完善內(nèi)部控制制度提供參考依據(jù)。（三）問題整改與反饋1.問題整改對監(jiān)督檢查和評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。整改責(zé)任部門應(yīng)制定詳細的整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等內(nèi)容。整改過程中，應(yīng)加強跟蹤檢查，確保整改工作按時完成，整改措施有效落實。2.反