PAGE公安基層信息化內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公安基層信息化建設(shè)的內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保公安基層信息化系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和公安行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公安基層單位涉及信息化建設(shè)、應(yīng)用及管理的所有部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公安行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的制定和執(zhí)行合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公安基層信息化建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、數(shù)據(jù)管理等，不留死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)各部門和崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公安基層工作的實(shí)際需求和信息技術(shù)的發(fā)展變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在確保內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高資源利用效率。二、崗位與職責(zé)（一）信息化管理崗位1.崗位設(shè)置信息化主管：負(fù)責(zé)公安基層信息化建設(shè)的整體規(guī)劃、組織實(shí)施和監(jiān)督管理。系統(tǒng)管理員：負(fù)責(zé)信息化系統(tǒng)的日常運(yùn)維、故障排除和安全管理。數(shù)據(jù)管理員：負(fù)責(zé)公安業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的采集、錄入、存儲(chǔ)、備份和維護(hù)。網(wǎng)絡(luò)管理員：負(fù)責(zé)公安基層網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)、維護(hù)和管理，確保網(wǎng)絡(luò)安全暢通。2.職責(zé)分工信息化主管職責(zé)制定公安基層信息化建設(shè)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。協(xié)調(diào)各部門之間的信息化工作，解決信息化建設(shè)中的重大問題。負(fù)責(zé)信息化項(xiàng)目的立項(xiàng)、招標(biāo)、驗(yàn)收等管理工作。監(jiān)督檢查信息化系統(tǒng)的運(yùn)行情況，評(píng)估信息化建設(shè)的效益。系統(tǒng)管理員職責(zé)負(fù)責(zé)信息化系統(tǒng)的安裝、配置、調(diào)試和維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。及時(shí)處理系統(tǒng)故障和突發(fā)事件，記錄故障處理過程和結(jié)果。對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全加固，設(shè)置用戶權(quán)限，防止非法訪問和數(shù)據(jù)泄露。定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行性能優(yōu)化和升級(jí)，提高系統(tǒng)運(yùn)行效率。數(shù)據(jù)管理員職責(zé)負(fù)責(zé)公安業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的采集、整理和錄入，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行安全管理，設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)被篡改或泄露。配合相關(guān)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，為公安工作提供數(shù)據(jù)支持。網(wǎng)絡(luò)管理員職責(zé)負(fù)責(zé)公安基層網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和升級(jí)，確保網(wǎng)絡(luò)帶寬滿足業(yè)務(wù)需求。維護(hù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的正常運(yùn)行，及時(shí)處理網(wǎng)絡(luò)故障和安全事件。對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全防護(hù)，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)等設(shè)備，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊。管理網(wǎng)絡(luò)用戶賬號(hào)，分配網(wǎng)絡(luò)權(quán)限，確保網(wǎng)絡(luò)使用安全。（二）業(yè)務(wù)部門崗位1.崗位設(shè)置各公安業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門信息化系統(tǒng)的使用和管理。2.職責(zé)分工業(yè)務(wù)部門信息化專員職責(zé)負(fù)責(zé)本部門信息化系統(tǒng)的日常操作和使用，及時(shí)反饋系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題。協(xié)助系統(tǒng)管理員進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試和優(yōu)化，提出改進(jìn)建議。配合數(shù)據(jù)管理員進(jìn)行數(shù)據(jù)采集和整理，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。負(fù)責(zé)本部門網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的日常維護(hù)和管理，保障網(wǎng)絡(luò)正常使用。三、信息化建設(shè)管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.公安基層單位各部門根據(jù)工作需要，提出信息化建設(shè)項(xiàng)目需求，填寫《信息化建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)算、預(yù)期效益等。2.信息化主管對(duì)各部門提交的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，組織相關(guān)人員進(jìn)行可行性研究和論證，提出審核意見。3.經(jīng)審核通過的項(xiàng)目，報(bào)上級(jí)主管部門審批立項(xiàng)。（二）項(xiàng)目招標(biāo)1.立項(xiàng)批準(zhǔn)后的信息化建設(shè)項(xiàng)目，按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公安行業(yè)規(guī)定，進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)。2.成立項(xiàng)目招標(biāo)小組，負(fù)責(zé)招標(biāo)工作的組織和實(shí)施。招標(biāo)小組應(yīng)包括信息化主管、財(cái)務(wù)人員、法律專業(yè)人員等。3.制定招標(biāo)文件，明確項(xiàng)目要求、技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。4.發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加投標(biāo)。5.組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)工作，確定中標(biāo)供應(yīng)商，并簽訂合同。（三）項(xiàng)目建設(shè)1.項(xiàng)目建設(shè)單位與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂合同后，按照合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施。2.信息化主管負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，定期檢查項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的問題。3.系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員等相關(guān)人員按照各自職責(zé)，配合項(xiàng)目建設(shè)單位做好系統(tǒng)安裝、調(diào)試、數(shù)據(jù)錄入、網(wǎng)絡(luò)配置等工作。4.項(xiàng)目建設(shè)過程中，如需變更項(xiàng)目內(nèi)容、預(yù)算、進(jìn)度等，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理變更手續(xù)。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目建設(shè)完成后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)提交驗(yàn)收申請(qǐng)，填寫《信息化建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》。2.信息化主管組織相關(guān)人員組成驗(yàn)收小組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、系統(tǒng)功能、運(yùn)行情況、文檔資料等。3.驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，辦理項(xiàng)目交付使用手續(xù)；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，責(zé)令項(xiàng)目建設(shè)單位限期整改，整改后重新驗(yàn)收。四、信息化系統(tǒng)運(yùn)維管理（一）日常運(yùn)維1.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)信息化系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，制定系統(tǒng)運(yùn)維計(jì)劃，定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行巡檢和維護(hù)。2.巡檢內(nèi)容包括系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)、服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)連接、應(yīng)用程序運(yùn)行情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)故障和異常情況。3.對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行日常監(jiān)控，設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)和閾值，當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)異常時(shí)，及時(shí)發(fā)出警報(bào)，通知相關(guān)人員進(jìn)行處理。4.定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。同時(shí)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。（二）故障處理1.系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，系統(tǒng)管理員應(yīng)立即啟動(dòng)故障處理流程，記錄故障現(xiàn)象、發(fā)生時(shí)間、影響范圍等信息。2.對(duì)故障進(jìn)行快速診斷和定位，采取有效的措施進(jìn)行修復(fù)。如遇復(fù)雜故障，及時(shí)組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行會(huì)診，共同解決問題。3.故障處理過程中，應(yīng)盡量減少對(duì)公安業(yè)務(wù)工作的影響。對(duì)于影響較大的故障，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門報(bào)告。4.故障處理完成后，對(duì)故障原因進(jìn)行分析總結(jié)，制定防范措施，防止類似故障再次發(fā)生。（三）系統(tǒng)升級(jí)1.根據(jù)信息技術(shù)的發(fā)展和公安業(yè)務(wù)的需求，定期對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)。2.系統(tǒng)升級(jí)前，應(yīng)制定詳細(xì)的升級(jí)計(jì)劃，包括升級(jí)內(nèi)容、升級(jí)時(shí)間、升級(jí)步驟、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.升級(jí)計(jì)劃報(bào)信息化主管審核批準(zhǔn)后，組織相關(guān)人員進(jìn)行升級(jí)實(shí)施。升級(jí)過程中，應(yīng)密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行情況，及時(shí)處理出現(xiàn)的問題。4.升級(jí)完成后，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面測(cè)試，確保系統(tǒng)功能正常、性能穩(wěn)定。同時(shí)，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉新系統(tǒng)的操作和使用。五、數(shù)據(jù)管理（一）數(shù)據(jù)采集1.數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)公安業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的采集工作，制定數(shù)據(jù)采集計(jì)劃，明確采集內(nèi)容、采集方式、采集時(shí)間等。2.各公安業(yè)務(wù)部門按照數(shù)據(jù)采集計(jì)劃，及時(shí)準(zhǔn)確地采集本部門的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并報(bào)送數(shù)據(jù)管理員。3.數(shù)據(jù)采集過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)采集規(guī)范，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（二）數(shù)據(jù)錄入1.數(shù)據(jù)管理員對(duì)采集到的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核后，及時(shí)錄入信息化系統(tǒng)。2.錄入數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照系統(tǒng)要求進(jìn)行操作，確保數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性和一致性。3.對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤及時(shí)進(jìn)行修改。同時(shí)，建立數(shù)據(jù)錄入審核機(jī)制，對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行雙人審核。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)1.數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)公安業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)管理，建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方案，確定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式、存儲(chǔ)介質(zhì)、存儲(chǔ)位置等。2.數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并進(jìn)行定期備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)異地存放，以防止數(shù)據(jù)丟失。3.對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。同時(shí)，設(shè)置數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)被非法訪問和篡改。（四）數(shù)據(jù)使用1.公安基層單位各部門因工作需要使用數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)填寫《數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表》，說明使用目的、使用內(nèi)容、使用期限等。2.數(shù)據(jù)管理員對(duì)數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)進(jìn)行審核，報(bào)信息化主管批準(zhǔn)后，為申請(qǐng)部門提供數(shù)據(jù)支持。3.數(shù)據(jù)使用過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)使用規(guī)定，不得擅自更改、刪除或泄露數(shù)據(jù)。同時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行記錄，以便進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。（五）數(shù)據(jù)安全1.建立數(shù)據(jù)安全管理制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施。設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，對(duì)不同級(jí)別的用戶授予不同的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。2.采用加密技術(shù)對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行安全檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理數(shù)據(jù)安全隱患。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)管理人員的安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和操作技能。六、網(wǎng)絡(luò)管理（一）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)1.網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)公安基層網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)工作，根據(jù)公安業(yè)務(wù)需求和網(wǎng)絡(luò)發(fā)展規(guī)劃，制定網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方案。2.網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方案應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備選型、網(wǎng)絡(luò)帶寬規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)計(jì)等內(nèi)容。3.按照網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方案組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目，確保網(wǎng)絡(luò)建設(shè)質(zhì)量和進(jìn)度。網(wǎng)絡(luò)建設(shè)完成后，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)測(cè)試和驗(yàn)收，確保網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行。（二）網(wǎng)絡(luò)維護(hù)1.網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)公安基層網(wǎng)絡(luò)的日常維護(hù)工作，制定網(wǎng)絡(luò)維護(hù)計(jì)劃，定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行巡檢和維護(hù)。2.巡檢內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、端口流量、網(wǎng)絡(luò)連接情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理網(wǎng)絡(luò)故障和異常情況。3.對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行配置管理，定期備份網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置文件。同時(shí)，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行情況，及時(shí)調(diào)整網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)性能。4.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等設(shè)備，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意入侵。定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備進(jìn)行升級(jí)和維護(hù)，確保其有效性。（三）網(wǎng)絡(luò)使用1.公安基層單位各部門使用網(wǎng)絡(luò)時(shí)，應(yīng)遵守網(wǎng)絡(luò)使用規(guī)定，不得利用網(wǎng)絡(luò)從事違法違規(guī)活動(dòng)。2.網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)分配網(wǎng)絡(luò)用戶賬號(hào)和權(quán)限，對(duì)網(wǎng)絡(luò)使用情況進(jìn)行監(jiān)控和審計(jì)。發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行處理，并向上級(jí)主管部門報(bào)告。3.加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)用戶的安全教育，提高其網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)和防范能力。同時(shí)，制定網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.信息化主管定期組織對(duì)公安基層信息化內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括崗位設(shè)置、職責(zé)履行、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)運(yùn)維、數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡(luò)管理等方面。2.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，通過定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)審計(jì)等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度執(zhí)行過程中存在的問題，并提出整改意見。3.對(duì)違反內(nèi)控制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。同時(shí)，針對(duì)存在的問題，及時(shí)完善內(nèi)控制度，堵塞管理漏洞。（二）外部審計(jì)1.定期聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公安基層信息