PAGE公安信息化內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為加強公安信息化建設(shè)中的內(nèi)部控制，規(guī)范信息化工作流程，防范信息安全風險，提高公安工作效率和質(zhì)量，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及公安行業(yè)標準，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于參與公安信息化建設(shè)、管理、使用的所有部門和人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)應(yīng)用部門、數(shù)據(jù)管理部門等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)，確保公安信息化工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)運行。2.全面性原則：涵蓋公安信息化建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，包括系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)處理、網(wǎng)絡(luò)安全、設(shè)備管理等，不留死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責權(quán)限，實現(xiàn)各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公安工作的發(fā)展變化以及信息技術(shù)的不斷更新，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與效益，以最小化的成本實現(xiàn)最大的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）信息化管理委員會成立公安信息化管理委員會，作為公安信息化建設(shè)的決策機構(gòu)。委員會成員包括公安系統(tǒng)高層領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人以及信息技術(shù)專家等。其主要職責為：1.審議公安信息化發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和重大項目方案。2.協(xié)調(diào)解決信息化建設(shè)中的重大問題，包括跨部門協(xié)作、資源調(diào)配等。3.監(jiān)督信息化內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進行決策處理。（二）信息技術(shù)部門負責公安信息化系統(tǒng)的開發(fā)、維護、升級以及網(wǎng)絡(luò)安全管理等工作。其職責如下：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，制定并實施信息化項目開發(fā)計劃，確保系統(tǒng)的功能完整性和穩(wěn)定性。2.建立健全網(wǎng)絡(luò)安全防護體系，包括防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等的應(yīng)用，保障公安信息系統(tǒng)的安全運行。3.負責信息化設(shè)備的選型、采購、安裝調(diào)試以及日常維護管理，確保設(shè)備的正常運行。4.對信息化系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行備份、存儲和恢復(fù)管理，防止數(shù)據(jù)丟失和損壞。（三）業(yè)務(wù)應(yīng)用部門負責提出公安信息化業(yè)務(wù)需求，配合信息技術(shù)部門進行系統(tǒng)開發(fā)和測試，并在系統(tǒng)上線后負責實際使用和反饋優(yōu)化。具體職責為：1.深入分析公安業(yè)務(wù)流程，結(jié)合實際工作需求，提出準確、詳細的信息化建設(shè)需求，為系統(tǒng)開發(fā)提供依據(jù)。2.參與信息化系統(tǒng)的測試工作，對系統(tǒng)功能進行驗證，確保系統(tǒng)能夠滿足實際業(yè)務(wù)操作要求。3.在系統(tǒng)正式運行后，負責日常業(yè)務(wù)操作，及時發(fā)現(xiàn)并反饋系統(tǒng)運行中存在的問題，協(xié)助信息技術(shù)部門進行優(yōu)化改進。（四）數(shù)據(jù)管理部門負責公安信息化數(shù)據(jù)的采集、整理、存儲、分析和共享等工作。主要職責包括：1.制定數(shù)據(jù)采集標準和規(guī)范，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。2.對采集到的數(shù)據(jù)進行分類整理、存儲管理，建立高效的數(shù)據(jù)倉庫，便于數(shù)據(jù)的查詢和使用。3.運用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，為公安業(yè)務(wù)決策提供支持，挖掘數(shù)據(jù)價值，提升公安工作的科學(xué)性和精準性。4.建立數(shù)據(jù)共享機制，在確保數(shù)據(jù)安全的前提下，實現(xiàn)數(shù)據(jù)在不同部門之間的合理共享，促進公安工作的協(xié)同開展。三、系統(tǒng)開發(fā)與項目管理（一）需求調(diào)研與分析1.信息技術(shù)部門與業(yè)務(wù)應(yīng)用部門密切配合，開展全面深入的需求調(diào)研工作。通過實地走訪、問卷調(diào)查、業(yè)務(wù)流程梳理等方式，詳細了解公安業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和未來發(fā)展需求。2.對調(diào)研收集到的需求進行系統(tǒng)分析，形成準確清晰的需求文檔。需求文檔應(yīng)包括業(yè)務(wù)功能需求、數(shù)據(jù)需求、用戶界面需求、性能需求等方面的詳細描述，為系統(tǒng)開發(fā)提供明確的依據(jù)。（二）系統(tǒng)設(shè)計與開發(fā)1.根據(jù)需求文檔，由信息技術(shù)部門進行系統(tǒng)設(shè)計，包括總體架構(gòu)設(shè)計、數(shù)據(jù)庫設(shè)計、模塊設(shè)計等。設(shè)計過程應(yīng)遵循軟件工程規(guī)范和公安行業(yè)標準，確保系統(tǒng)的科學(xué)性、合理性和可擴展性。2.按照設(shè)計方案進行系統(tǒng)開發(fā)工作，采用成熟的技術(shù)框架和開發(fā)工具，確保代碼質(zhì)量和系統(tǒng)性能。在開發(fā)過程中，嚴格執(zhí)行代碼審查、測試等質(zhì)量控制環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。（三）項目測試與驗收1.系統(tǒng)開發(fā)完成后，進行全面的測試工作。測試內(nèi)容包括功能測試、性能測試、安全測試、兼容性測試等。通過模擬實際業(yè)務(wù)場景，對系統(tǒng)的各項功能進行驗證，確保系統(tǒng)滿足設(shè)計要求和業(yè)務(wù)需求。2.由信息化管理委員會組織相關(guān)部門和專家對系統(tǒng)進行驗收。驗收合格后，出具驗收報告，系統(tǒng)方可正式上線運行。驗收過程中如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)明確整改要求和期限，由開發(fā)團隊進行整改，直至驗收通過。（四）項目變更管理1.在項目實施過程中，如因業(yè)務(wù)需求變更、技術(shù)調(diào)整等原因需要對項目進行變更，應(yīng)嚴格按照變更管理流程進行操作。變更申請應(yīng)詳細說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍以及預(yù)計的成本和時間等。2.由信息化管理委員會對變更申請進行評估和審批。審批通過后，信息技術(shù)部門制定變更實施方案，并組織相關(guān)人員進行變更實施。變更實施過程中應(yīng)做好記錄和測試工作，確保變更后的系統(tǒng)穩(wěn)定運行。四、數(shù)據(jù)管理與安全（一）數(shù)據(jù)采集與錄入1.數(shù)據(jù)管理部門按照既定的數(shù)據(jù)采集標準和規(guī)范，組織開展數(shù)據(jù)采集工作。采集渠道包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口、人工錄入、文件導(dǎo)入等多種方式。2.在數(shù)據(jù)錄入過程中，嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)錄入審核制度，確保錄入數(shù)據(jù)的準確性和完整性。對重要數(shù)據(jù)應(yīng)進行雙人錄入核對，防止數(shù)據(jù)錄入錯誤。（二）數(shù)據(jù)存儲與備份1.建立安全可靠的數(shù)據(jù)存儲環(huán)境，采用先進的存儲設(shè)備和技術(shù)，對公安信息化數(shù)據(jù)進行分類存儲。根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和使用頻率，合理分配存儲資源，確保數(shù)據(jù)的高效存儲和訪問。2.制定完善的數(shù)據(jù)備份策略，定期對數(shù)據(jù)進行全量備份和增量備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在異地，以防止因本地災(zāi)難導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。同時，定期對備份數(shù)據(jù)進行檢查和恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。（三）數(shù)據(jù)安全防護1.加強數(shù)據(jù)安全防護措施，采用加密技術(shù)對敏感數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。2.建立數(shù)據(jù)訪問控制機制，根據(jù)用戶的角色和權(quán)限，嚴格限制對數(shù)據(jù)的訪問。對涉及重要數(shù)據(jù)的操作進行審計記錄，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。3.定期開展數(shù)據(jù)安全評估和漏洞掃描工作，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)數(shù)據(jù)安全隱患。加強對數(shù)據(jù)安全技術(shù)人員的培訓(xùn)，提高其安全意識和技術(shù)水平，應(yīng)對不斷變化的數(shù)據(jù)安全威脅。（四）數(shù)據(jù)共享與交換1.遵循數(shù)據(jù)共享原則，在確保數(shù)據(jù)安全的前提下，建立數(shù)據(jù)共享平臺，實現(xiàn)公安內(nèi)部不同部門之間的數(shù)據(jù)共享與交換。明確數(shù)據(jù)共享的范圍、流程和責任，規(guī)范數(shù)據(jù)共享行為。2.對于需要與外部機構(gòu)共享的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和安全要求，進行嚴格的審批和安全防護措施。簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)共享的合法性和安全性。五、網(wǎng)絡(luò)安全管理（一）網(wǎng)絡(luò)安全策略制定1.根據(jù)公安信息化網(wǎng)絡(luò)的特點和安全需求，制定完善的網(wǎng)絡(luò)安全策略。安全策略應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)訪問控制、防火墻策略、入侵檢測規(guī)則、防病毒措施等方面。2.定期對網(wǎng)絡(luò)安全策略進行評估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。隨著網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的變化和安全威脅的演變，及時調(diào)整安全策略，防范新的安全風險。（二）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理1.加強對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理和維護，建立網(wǎng)絡(luò)設(shè)備臺賬，詳細記錄設(shè)備的型號、配置、使用情況等信息。2.定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行巡檢，檢查設(shè)備的運行狀態(tài)、端口連接情況等，及時發(fā)現(xiàn)并處理設(shè)備故障和異常情況。按照設(shè)備維護周期，對設(shè)備進行硬件升級和軟件更新，確保設(shè)備性能和安全性。（三）網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)控與應(yīng)急處置1.建立網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為、系統(tǒng)日志等信息，及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全威脅。對監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的異常情況進行及時分析和預(yù)警，通知相關(guān)人員進行處理。2.制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責任分工。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)安全突發(fā)事件的能力。一旦發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，應(yīng)迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進行處置，最大限度地減少損失和影響，并及時向上級報告。六、人員管理與培訓(xùn)（一）人員崗位設(shè)置與職責根據(jù)公安信息化工作的需要，合理設(shè)置各類崗位，明確崗位職責和任職要求。崗位設(shè)置應(yīng)遵循不相容職務(wù)分離原則，避免出現(xiàn)職責不清和權(quán)力過度集中的情況。（二）人員招聘與選拔1.制定科學(xué)合理的人員招聘計劃，根據(jù)崗位需求招聘具有相應(yīng)專業(yè)知識和技能的人員。招聘過程應(yīng)嚴格按照規(guī)定的程序進行，包括發(fā)布招聘信息、資格審查、筆試、面試、體檢等環(huán)節(jié)。2.在人員選拔過程中，注重考察應(yīng)聘者的專業(yè)能力、職業(yè)道德、團隊協(xié)作精神等綜合素質(zhì)，確保選拔出符合公安信息化工作要求的優(yōu)秀人才。（三）人員培訓(xùn)與發(fā)展1.建立完善的人員培訓(xùn)體系，根據(jù)不同崗位和人員的需求，制定個性化的培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息技術(shù)知識、公安業(yè)務(wù)知識、安全意識教育等方面。2.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習等多種形式的培訓(xùn)活動，鼓勵員工參加各類專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和職業(yè)資格考試，提升員工的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。3.關(guān)注員工的職業(yè)發(fā)展，為員工提供晉升機會和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造力。（四）人員考核與激勵1.建立科學(xué)合理的人員考核機制，定期對員工的工作業(yè)績、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)素養(yǎng)等進行考核評價?？己私Y(jié)果應(yīng)與員工的薪酬、晉升、獎勵等掛鉤。2.設(shè)立多樣化的激勵措施，對在公安信息化工作中表現(xiàn)突出的員工給予表彰和獎勵，激發(fā)員工的工作熱情和創(chuàng)新精神，營造積極向上的工作氛圍。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計監(jiān)督1.成立公安信息化內(nèi)部審計小組，定期對公安信息化建設(shè)和運行情況進行審計監(jiān)督。審計內(nèi)容包括項目建設(shè)、數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡(luò)安全、人員管理等方面的內(nèi)部控制執(zhí)行情況。2.內(nèi)部審計小組應(yīng)制定詳細的審計計劃和審計方案，通過查閱文檔、實地檢查、數(shù)據(jù)分析、人員訪談等方式開展審計工作。對審計發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）定期檢查與專項檢查1.信息技術(shù)部門、數(shù)據(jù)管理部門等相關(guān)部門應(yīng)定期對各自負責的工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。自查結(jié)果應(yīng)形成報告，上報信息化管理委員會。2.根據(jù)公安信息化工作的重點和熱點問題，適時開展專項檢查。專項檢查應(yīng)針對特定的領(lǐng)域或問題進行深入調(diào)查，確保相關(guān)工作的規(guī)范開展。（三）違規(guī)處理與責任追究1.對于違反公安信息化內(nèi)控制度的行為，應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理。處理方式包括警告、罰款、通報批評、責令整改、解除勞動合