PAGE寄宿制小學(xué)內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范寄宿制小學(xué)的各項管理活動，確保學(xué)校教育教學(xué)工作的順利開展，保障學(xué)生的身心健康和全面發(fā)展，提高學(xué)校管理效率和服務(wù)質(zhì)量，防范各類風(fēng)險，促進學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展。（二）制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》、《中華人民共和國教師法》、《中華人民共和國未成年人保護法》、《中小學(xué)幼兒園安全管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及教育行業(yè)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定。（三）適用范圍本制度適用于本校全體教職工、學(xué)生以及與學(xué)校相關(guān)的各類活動和事務(wù)。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和教育政策，確保學(xué)校各項工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋學(xué)校管理的各個方面，包括教學(xué)管理、學(xué)生管理、財務(wù)管理、后勤管理等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，使各項業(yè)務(wù)活動相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略、外部環(huán)境變化和內(nèi)部管理需求，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，避免過度控制導(dǎo)致效率低下和資源浪費。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）學(xué)校管理層1.校長全面負(fù)責(zé)學(xué)校的行政管理工作，制定學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作計劃，組織實施學(xué)校各項工作任務(wù)。對學(xué)校的教育教學(xué)質(zhì)量、安全管理、財務(wù)管理等工作負(fù)總責(zé)，協(xié)調(diào)學(xué)校與外部相關(guān)部門的關(guān)系。審批學(xué)校重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項。2.副校長協(xié)助校長開展工作，并根據(jù)分工負(fù)責(zé)相應(yīng)的管理工作，如教學(xué)管理、學(xué)生管理、后勤管理等。組織實施分管工作的具體計劃和措施，定期檢查工作進展情況，及時解決工作中出現(xiàn)的問題。向校長匯報分管工作的情況，提出改進工作的建議和意見。（二）職能部門1.教務(wù)處負(fù)責(zé)學(xué)校教學(xué)計劃的制定、執(zhí)行和監(jiān)督，組織教學(xué)研究活動，提高教學(xué)質(zhì)量。管理教師教學(xué)工作，包括教師的聘任、考核、培訓(xùn)等，促進教師專業(yè)發(fā)展。負(fù)責(zé)學(xué)生學(xué)籍管理、課程安排、教材征訂、考試組織等工作。2.學(xué)生處負(fù)責(zé)學(xué)生思想政治教育、品德教育和心理健康教育，培養(yǎng)學(xué)生良好的行為習(xí)慣和道德品質(zhì)。管理學(xué)生日常行為規(guī)范，處理學(xué)生違紀(jì)事件，維護學(xué)校正常教學(xué)秩序。組織開展學(xué)生文體活動、社會實踐活動和家校溝通工作，促進學(xué)生全面發(fā)展。3.總務(wù)處負(fù)責(zé)學(xué)校后勤保障工作，包括校園設(shè)施設(shè)備的維護、維修和管理，確保學(xué)校正常運轉(zhuǎn)。管理學(xué)校食堂、宿舍等生活設(shè)施，保障學(xué)生飲食和住宿安全。負(fù)責(zé)學(xué)校物資采購、資產(chǎn)管理、環(huán)境衛(wèi)生等工作，節(jié)約資源，降低辦學(xué)成本。4.財務(wù)處負(fù)責(zé)學(xué)校財務(wù)管理工作，編制學(xué)校年度預(yù)算和決算，執(zhí)行財務(wù)管理制度。組織財務(wù)核算，做好財務(wù)收支管理、資金結(jié)算、財務(wù)報表編制等工作，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。加強財務(wù)監(jiān)督，防范財務(wù)風(fēng)險，合理安排資金使用，提高資金使用效益。（三）崗位職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作，制定部門工作計劃和規(guī)章制度，組織實施各項工作任務(wù)。協(xié)調(diào)本部門與其他部門之間的工作關(guān)系，及時溝通信息，解決工作中出現(xiàn)的問題。對本部門工作人員進行考核評價，提出獎懲建議，促進部門工作效率和質(zhì)量的提高。2.教師按照教學(xué)大綱和教學(xué)計劃，認(rèn)真?zhèn)湔n、授課，完成教學(xué)任務(wù)，保證教學(xué)質(zhì)量。關(guān)心愛護學(xué)生，注重學(xué)生全面發(fā)展，做好學(xué)生思想政治教育和品德教育工作。積極參加教學(xué)研究活動，不斷更新教育教學(xué)觀念，提高自身業(yè)務(wù)水平。3.后勤工作人員認(rèn)真履行崗位職責(zé)，做好學(xué)校后勤保障工作各項任務(wù)，為教學(xué)和師生生活提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保工作安全，愛護學(xué)校設(shè)施設(shè)備，節(jié)約使用資源。積極配合學(xué)校其他部門工作，完成臨時性任務(wù)。三、教學(xué)管理控制（一）教學(xué)計劃管理1.教務(wù)處應(yīng)根據(jù)國家教育方針、課程標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)校實際情況，制定學(xué)年和學(xué)期教學(xué)計劃。教學(xué)計劃應(yīng)明確教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)進度、教學(xué)方法和考核方式等。2.教學(xué)計劃制定過程中，應(yīng)廣泛征求教師、學(xué)生和家長的意見，確保教學(xué)計劃的科學(xué)性、合理性和可行性。教學(xué)計劃一經(jīng)確定，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意變更。如需調(diào)整，應(yīng)按規(guī)定程序進行審批。（二）教學(xué)過程管理1.教師應(yīng)按照教學(xué)計劃認(rèn)真?zhèn)湔n，撰寫教案。教案應(yīng)包括教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)重難點、教學(xué)方法、教學(xué)過程、教學(xué)反思等內(nèi)容。教務(wù)處應(yīng)定期對教師教案進行檢查和評價。2.課堂教學(xué)是教學(xué)的中心環(huán)節(jié)，教師應(yīng)嚴(yán)格遵守課堂教學(xué)紀(jì)律，運用多種教學(xué)方法和手段，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，提高課堂教學(xué)效果。學(xué)校應(yīng)建立課堂教學(xué)巡查制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決課堂教學(xué)中存在的問題。3.教師應(yīng)認(rèn)真批改學(xué)生作業(yè)，及時反饋學(xué)生學(xué)習(xí)情況。教務(wù)處應(yīng)定期對學(xué)生作業(yè)批改情況進行檢查和統(tǒng)計分析，督促教師改進教學(xué)方法。4.學(xué)校應(yīng)加強教學(xué)研究活動，定期組織教師開展教學(xué)研討、觀摩教學(xué)、課題研究等活動，促進教師專業(yè)成長和教學(xué)質(zhì)量提升。（三）教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控與評價1.建立教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控體系，通過課堂教學(xué)評價、學(xué)生學(xué)業(yè)成績考核、教學(xué)常規(guī)檢查等方式，對教學(xué)質(zhì)量進行全面監(jiān)控。2.定期對學(xué)生學(xué)業(yè)成績進行考核和分析，了解學(xué)生學(xué)習(xí)情況和教師教學(xué)效果。考核方式應(yīng)多樣化，包括考試、考查、作業(yè)、實踐操作等。3.建立教學(xué)質(zhì)量評價機制，對教師教學(xué)質(zhì)量進行綜合評價。評價結(jié)果作為教師績效考核、職稱評定、評優(yōu)評先的重要依據(jù)。4.針對教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控與評價中發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取有效措施進行改進，不斷提高教學(xué)質(zhì)量。四、學(xué)生管理控制（一）入學(xué)與注冊管理1.學(xué)校應(yīng)按照教育行政部門規(guī)定的招生范圍和招生政策，組織實施招生工作。招生過程應(yīng)公開、公平、公正，確保招生工作順利進行。2.新生入學(xué)時，應(yīng)提交相關(guān)證明材料，學(xué)校進行資格審查。審查合格后，辦理入學(xué)手續(xù)，建立學(xué)生學(xué)籍檔案。3.學(xué)生應(yīng)按時到校注冊，如有特殊情況不能按時注冊，應(yīng)提前向?qū)W校請假并說明原因。未經(jīng)請假逾期兩周不注冊者，按自動退學(xué)處理。（二）日常行為規(guī)范管理1.學(xué)生處應(yīng)制定學(xué)生日常行為規(guī)范，明確學(xué)生在學(xué)習(xí)、生活、品德等方面的行為準(zhǔn)則。通過主題班會、校會等形式，對學(xué)生進行日常行為規(guī)范教育，培養(yǎng)學(xué)生良好的行為習(xí)慣。2.加強學(xué)生日常行為管理，建立學(xué)生考勤制度、課堂紀(jì)律制度、宿舍管理制度等。對違反行為規(guī)范的學(xué)生，應(yīng)及時進行批評教育和處理，情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分。3.注重學(xué)生心理健康教育，建立心理咨詢室，配備專業(yè)心理咨詢教師，為學(xué)生提供心理咨詢和輔導(dǎo)服務(wù)，幫助學(xué)生解決學(xué)習(xí)和生活中遇到的心理問題。（三）學(xué)生獎懲管理1.學(xué)校應(yīng)建立學(xué)生獎勵制度，對在學(xué)習(xí)、品德、文體活動等方面表現(xiàn)優(yōu)秀的學(xué)生進行表彰和獎勵。獎勵方式包括頒發(fā)獎狀、獎品、榮譽稱號等。2.對違反學(xué)校規(guī)章制度、違反學(xué)生行為規(guī)范的學(xué)生，應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。紀(jì)律處分分為警告、嚴(yán)重警告、記過、留校察看、開除學(xué)籍等。處分決定應(yīng)書面通知學(xué)生本人及其家長，并記入學(xué)生學(xué)籍檔案。3.學(xué)生對所受處分如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴。學(xué)校應(yīng)組織相關(guān)部門進行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時通知學(xué)生本人及其家長。（四）家校溝通管理1.建立家校溝通機制，通過家長會、家訪、家長微信群、電話溝通等方式，加強學(xué)校與家長之間的聯(lián)系與溝通。及時向家長反饋學(xué)生在校學(xué)習(xí)、生活情況，了解學(xué)生在家表現(xiàn)，共同促進學(xué)生健康成長。2.每學(xué)期至少召開[X]次家長會，向家長通報學(xué)校工作計劃、教學(xué)工作情況、學(xué)生管理情況等，聽取家長的意見和建議。3.教師應(yīng)定期進行家訪，深入了解學(xué)生家庭環(huán)境和學(xué)習(xí)情況，與家長共同探討教育方法，形成家校教育合力。五、財務(wù)管理控制（一）預(yù)算管理1.財務(wù)處應(yīng)根據(jù)學(xué)校事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，編制學(xué)校年度預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)遵循“量入為出、收支平衡”的原則，科學(xué)合理安排各項收支。2.年度預(yù)算經(jīng)學(xué)校管理層審核后，報上級主管部門審批。預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意調(diào)整。如需調(diào)整，應(yīng)按規(guī)定程序進行申報和審批。3.建立預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控機制，定期對預(yù)算執(zhí)行情況進行分析和評價，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題，確保預(yù)算目標(biāo)的實現(xiàn)。（二）收入管理1.學(xué)校收入主要包括財政撥款、事業(yè)收入、經(jīng)營收入、捐贈收入等。各項收入應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定進行管理，確保收入合法合規(guī)。2.加強收費管理，嚴(yán)格執(zhí)行收費政策和收費標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自設(shè)立收費項目、提高收費標(biāo)準(zhǔn)或變相收費。收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向社會公示，接受群眾監(jiān)督。3.建立收入票據(jù)管理制度，規(guī)范收入票據(jù)的領(lǐng)購、使用、保管和核銷等工作。收入票據(jù)應(yīng)專人負(fù)責(zé)，妥善保管，防止丟失和損壞。（三）支出管理1.學(xué)校支出應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù)制度和學(xué)校預(yù)算進行管理，堅持“勤儉節(jié)約、量力而行”的原則，確保支出合理合規(guī)。2.建立支出審批制度，明確各類支出的審批權(quán)限和審批程序。重大支出項目應(yīng)經(jīng)學(xué)校管理層集體研究決定。3.加強對各項支出的審核，確保支出憑證真實、合法、有效。對不符合規(guī)定的支出，財務(wù)部門有權(quán)拒絕報銷。4.嚴(yán)格控制“三公”經(jīng)費支出，按照國家有關(guān)規(guī)定和學(xué)校實際情況，合理安排公務(wù)接待、公務(wù)用車購置及運行、因公出國（境）等費用支出，杜絕鋪張浪費。（四）資產(chǎn)管理1.建立健全學(xué)校資產(chǎn)管理制度，加強對固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等各類資產(chǎn)的管理。明確資產(chǎn)管理部門和管理人員職責(zé)，確保資產(chǎn)安全完整。2.定期對學(xué)校資產(chǎn)進行清查盤點，核實資產(chǎn)數(shù)量、價值和使用狀況。對盤盈、盤虧、毀損的資產(chǎn)，應(yīng)及時查明原因，按規(guī)定進行處理。3.加強資產(chǎn)采購管理，嚴(yán)格按照政府采購制度和學(xué)校相關(guān)規(guī)定進行資產(chǎn)采購。采購過程應(yīng)公開、公平、公正，確保采購資產(chǎn)質(zhì)量。4.規(guī)范資產(chǎn)處置行為，資產(chǎn)處置應(yīng)按規(guī)定程序進行審批。資產(chǎn)處置收入應(yīng)及時足額上繳學(xué)校財務(wù)，納入學(xué)校預(yù)算管理。（五）財務(wù)監(jiān)督1.學(xué)校應(yīng)建立健全財務(wù)監(jiān)督機制，加強對財務(wù)工作的內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督包括財務(wù)部門自身監(jiān)督、審計部門監(jiān)督等；外部監(jiān)督包括上級主管部門監(jiān)督、財政部門監(jiān)督、審計機關(guān)監(jiān)督等。2.財務(wù)部門應(yīng)定期對學(xué)校財務(wù)收支情況進行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和糾正財務(wù)管理中存在的問題。審計部門應(yīng)定期對學(xué)校財務(wù)收支、經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督，出具審計報告。3.加強財務(wù)信息公開，定期向教職工和社會公開學(xué)校財務(wù)收支情況，接受群眾監(jiān)督。對群眾反映的財務(wù)問題，應(yīng)及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向群眾反饋。六、后勤管理控制（一）校園設(shè)施設(shè)備管理1.總務(wù)處應(yīng)建立校園設(shè)施設(shè)備管理制度，明確設(shè)施設(shè)備管理部門和管理人員職責(zé)，加強對校園設(shè)施設(shè)備的日常維護、維修和管理。2.定期對校園設(shè)施設(shè)備進行檢查和維護，及時發(fā)現(xiàn)和排除安全隱患。對損壞的設(shè)施設(shè)備應(yīng)及時進行維修或更新，確保設(shè)施設(shè)備正常運行。3.建立設(shè)施設(shè)備采購、驗收制度，嚴(yán)格按照采購程序進行設(shè)施設(shè)備采購。采購的設(shè)施設(shè)備應(yīng)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和使用要求，經(jīng)驗收合格后方可投入使用。4.規(guī)范設(shè)施設(shè)備報廢處置行為，設(shè)施設(shè)備報廢應(yīng)按規(guī)定程序進行審批。報廢資產(chǎn)處置收入應(yīng)及時足額上繳學(xué)校財務(wù)，納入學(xué)校預(yù)算管理。（二）食堂管理1.加強食堂食品安全管理，建立健全食品安全管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行食品采購、儲存、加工、留樣等環(huán)節(jié)的操作規(guī)范。食堂從業(yè)人員應(yīng)持健康證上崗，定期進行健康檢查。2.合理安排學(xué)生膳食，注重營養(yǎng)搭配，確保學(xué)生飲食安全和營養(yǎng)均衡。加強食堂成本核算，控制食堂飯菜價格，減輕學(xué)生家庭經(jīng)濟負(fù)擔(dān)。3.建立食堂環(huán)境衛(wèi)生管理制度，保持食堂環(huán)境整潔衛(wèi)生。定期對食堂設(shè)施設(shè)備進行清潔消毒，防止食品污染和食物中毒事件發(fā)生。4.加強對食堂從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，提高服務(wù)意識和業(yè)務(wù)水平。定期開展食堂滿意度調(diào)查，及時了解學(xué)生和家長對食堂工作的意見和建議，不斷改進食堂工作。（三）宿舍管理1.建立宿舍管理制度，明確宿舍管理人員職責(zé)，加強對學(xué)生宿舍的日常管理。宿舍管理人員應(yīng)定期巡查宿舍，維護宿舍秩序，保障學(xué)生住宿安全。2.加強宿舍環(huán)境衛(wèi)生管理，督促學(xué)生保持宿舍整潔衛(wèi)生。定期對宿舍進行清潔消毒，預(yù)防疾病傳播。3.關(guān)心學(xué)生宿舍生活，了解學(xué)生需求，及時解決學(xué)生在宿舍生活中遇到的問題。加強對學(xué)生宿舍文化建設(shè)，營造良好的宿舍氛圍。4.建立宿舍安全管理制度，加強宿舍安全防范措施。嚴(yán)禁學(xué)生在宿舍內(nèi)使用明火、私拉亂接電線、存放易燃易爆物品等，確保學(xué)生宿舍安全。七、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價（一）風(fēng)險識別與評估1.學(xué)校應(yīng)建立風(fēng)險識別與評估機制，定期對學(xué)校面臨的各類風(fēng)險進行識別和評估。風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋教學(xué)管理、學(xué)生管理、財務(wù)管理、后勤管理等各個方面。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。對于高風(fēng)險事項，應(yīng)采取重點監(jiān)控、專項治理等措施；對于中風(fēng)險事項，應(yīng)加強管理，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；對于低風(fēng)險事項，應(yīng)進行適當(dāng)關(guān)注，保持風(fēng)險處于可控狀態(tài)。（二）內(nèi)部控制評價1.建立內(nèi)部控制評價機制，定期對學(xué)校內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行評價。評價內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度的健全性、合理性和有效性。2.內(nèi)部控制評價可采用自我評價、內(nèi)部審計評價等方式進行。自我評價由各部門按照內(nèi)部控制制度要求，對本部門內(nèi)部控制執(zhí)行情況進行自查自評；內(nèi)部審計評價由學(xué)校審計部門對學(xué)校整體內(nèi)部控制情況進行審計評價。3