PAGE水利基本建設(shè)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強公司水利基本建設(shè)項目管理，規(guī)范項目運作流程，防范風(fēng)險，確保水利基本建設(shè)項目的順利實施，提高資金使用效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承擔(dān)的所有水利基本建設(shè)項目，包括但不限于水庫建設(shè)、河道治理、灌溉工程、防洪工程等各類水利工程項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工、監(jiān)理、驗收及后續(xù)運行管理等全過程。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、水利行業(yè)相關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保水利基本建設(shè)活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋水利基本建設(shè)項目的各個環(huán)節(jié)和相關(guān)崗位，不留管理死角，實現(xiàn)全過程、全方位的內(nèi)部控制。3.制衡性原則：項目決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)相互分離、相互制約，避免權(quán)力過度集中，防范舞弊和錯誤。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、水利行業(yè)特點及外部環(huán)境變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制效果的前提下，合理權(quán)衡控制成本與效益，以適當(dāng)?shù)目刂拼胧崿F(xiàn)最佳的控制目標(biāo)。二、項目立項與可行性研究（一）項目發(fā)起1.公司相關(guān)部門或分支機構(gòu)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域水利需求及政策導(dǎo)向，提出水利基本建設(shè)項目立項申請。申請應(yīng)明確項目背景、建設(shè)必要性、初步建設(shè)方案及預(yù)期效益等內(nèi)容。2.項目發(fā)起部門應(yīng)對項目的可行性進行初步評估，確保項目符合公司整體利益和水利行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。（二）可行性研究1.立項申請經(jīng)批準(zhǔn)后，由公司指定的項目管理部門組織開展可行性研究工作?？尚行匝芯繎?yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)進行，確保研究報告的科學(xué)性和可靠性。2.可行性研究報告應(yīng)包括項目建設(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估等內(nèi)容。重點對項目的選址、規(guī)模、建設(shè)方案、投資估算、資金來源、效益分析等進行深入論證。3.項目管理部門應(yīng)組織相關(guān)專家對可行性研究報告進行評審，充分聽取各方意見，對報告的完整性、準(zhǔn)確性和可行性進行評估。根據(jù)專家意見，對可行性研究報告進行修改完善，形成最終可行性研究報告報公司決策層審批。（三）項目決策1.公司決策層根據(jù)可行性研究報告及相關(guān)評審意見，對水利基本建設(shè)項目進行決策。決策過程應(yīng)充分考慮項目的必要性、可行性、風(fēng)險因素及預(yù)期效益等，確保決策的科學(xué)性和合理性。2.對于重大水利基本建設(shè)項目，應(yīng)按照公司規(guī)定的決策程序，提交公司董事會或股東會審議通過。決策通過后，下達項目立項批復(fù)文件，明確項目建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)、投資規(guī)模等內(nèi)容。三、項目設(shè)計與預(yù)算編制（一）設(shè)計單位選擇1.根據(jù)項目立項批復(fù)文件，由項目管理部門通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位承擔(dān)項目設(shè)計工作。2.在選擇設(shè)計單位時，應(yīng)重點考察其技術(shù)實力、業(yè)績信譽、設(shè)計團隊水平等因素，確保設(shè)計單位能夠滿足項目設(shè)計要求。（二）初步設(shè)計1.設(shè)計單位應(yīng)按照國家和行業(yè)相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及項目立項批復(fù)要求，開展項目初步設(shè)計工作。初步設(shè)計應(yīng)包括項目總體設(shè)計、各單項工程設(shè)計、施工組織設(shè)計、工程概算等內(nèi)容。2.項目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對初步設(shè)計文件進行審查，重點審查設(shè)計方案的合理性、技術(shù)可行性、投資概算的準(zhǔn)確性等。設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)審查意見對初步設(shè)計文件進行修改完善，形成最終初步設(shè)計文件報公司審批。（三）施工圖設(shè)計1.初步設(shè)計文件經(jīng)批準(zhǔn)后，設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計文件開展施工圖設(shè)計工作。施工圖設(shè)計應(yīng)詳細明確各單項工程的施工圖紙、技術(shù)要求、工程量清單等內(nèi)容，為項目施工提供準(zhǔn)確的指導(dǎo)依據(jù)。2.項目管理部門應(yīng)對施工圖設(shè)計文件進行審核，確保施工圖設(shè)計符合初步設(shè)計要求，滿足施工質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)。審核通過后的施工圖設(shè)計文件作為項目施工的正式依據(jù)。（四）預(yù)算編制1.設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計文件和施工圖設(shè)計文件，編制項目投資預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)嚴格按照國家和行業(yè)相關(guān)計價規(guī)范及定額標(biāo)準(zhǔn)進行，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性。2.項目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對項目預(yù)算進行審核，重點審核預(yù)算項目的完整性、單價的合理性、總價的準(zhǔn)確性等。審核通過后的項目預(yù)算作為項目投資控制的依據(jù)。四、項目招標(biāo)與合同管理(一)招標(biāo)范圍與方式1.根據(jù)國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定，明確水利基本建設(shè)項目的招標(biāo)范圍，包括工程施工、設(shè)備采購、監(jiān)理服務(wù)等。2.按照項目規(guī)模、性質(zhì)及招標(biāo)內(nèi)容的特點，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等。對于依法必須招標(biāo)的項目，應(yīng)嚴格按照規(guī)定的程序進行招標(biāo)。(二)招標(biāo)程序1.項目管理部門負責(zé)組織招標(biāo)工作，編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保招標(biāo)文件的公平、公正、公開。2.發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書，吸引符合條件的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。對投標(biāo)人的資格進行審查，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)、業(yè)績和信譽。3.組織開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)工作。開標(biāo)應(yīng)公開進行，確保開標(biāo)過程的透明度。評標(biāo)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進行，由評標(biāo)委員會對投標(biāo)文件進行評審，推薦中標(biāo)候選人。定標(biāo)應(yīng)根據(jù)評標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)人。(三)合同簽訂1.中標(biāo)人確定后，項目管理部門應(yīng)及時與中標(biāo)人簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項目內(nèi)容、合同價款、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、違約責(zé)任等條款。2.合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門對合同條款進行審核，重點審核合同的合法性、完整性、嚴密性等。審核通過后的合同報公司法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章生效。(四)合同執(zhí)行與監(jiān)督1.項目管理部門應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，確保合同雙方按照合同約定履行各自的義務(wù)。定期對合同執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.建立合同變更管理制度，對于因客觀原因需要變更合同的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。合同變更應(yīng)簽訂補充協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、價款調(diào)整等事項。3.加強對合同執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反合同約定的行為，應(yīng)及時采取措施進行糾正，并追究相關(guān)方的違約責(zé)任。五、項目施工管理(一)施工單位選擇1.通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和施工經(jīng)驗的施工單位承擔(dān)項目施工任務(wù)。2.在選擇施工單位時，應(yīng)重點考察其施工能力、技術(shù)水平、質(zhì)量保證體系、安全安全管理團隊素質(zhì)等因素，確保施工單位能夠滿足項目施工要求。(二)施工組織設(shè)計1.施工單位應(yīng)根據(jù)項目設(shè)計文件和現(xiàn)場實際情況，編制詳細的施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計應(yīng)包括工程概況、施工總體部署、施工進度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護措施等內(nèi)容。2.項目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對施工組織設(shè)計進行審查，重點審查施工方案的合理性、進度計劃的可行性、質(zhì)量安全保證措施的有效性等。施工單位應(yīng)根據(jù)審查意見對施工組織設(shè)計進行修改完善，確保施工組織設(shè)計能夠指導(dǎo)項目施工順利進行。(三)工程質(zhì)量控制1.建立質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理目標(biāo)、質(zhì)量責(zé)任和質(zhì)量控制流程。施工單位應(yīng)按照質(zhì)量管理體系要求，加強施工過程質(zhì)量控制，確保工程質(zhì)量符合國家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及設(shè)計要求。2.項目管理部門應(yīng)定期對工程質(zhì)量進行檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時要求施工單位整改。加強對原材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量檢驗，確保其質(zhì)量符合要求。3.嚴格執(zhí)行工程質(zhì)量驗收制度，隱蔽工程驗收、分部工程驗收、單位工程驗收等應(yīng)按照規(guī)定的程序進行。驗收合格后方可進行下一道工序或進入下一階段施工。(四)工程進度控制1.施工單位應(yīng)按照施工進度計劃組織施工，合理安排施工順序和資源配置，確保工程按時完成。項目管理部門應(yīng)定期對工程進度進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)影響進度的因素，并采取有效措施加以解決。2.建立工程進度協(xié)調(diào)機制，加強與設(shè)計單位、監(jiān)理單位、供應(yīng)商等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，及時解決施工過程中出現(xiàn)的問題，確保工程進度不受影響。3.對于因不可抗力或其他原因?qū)е鹿こ踢M度延誤的，應(yīng)及時調(diào)整施工進度計劃，并采取相應(yīng)的趕工措施，盡量減少對工程總工期的影響。(五)工程安全管理1.施工單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理制度，明確安全生產(chǎn)目標(biāo)、安全責(zé)任和安全控制措施。加強施工現(xiàn)場安全管理，設(shè)置安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護設(shè)施，確保施工人員的人身安全和財產(chǎn)安全。2.項目管理部門應(yīng)定期對施工現(xiàn)場進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時要求施工單位整改。加強對施工人員的安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和自我保護能力。3.嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)事故報告制度，發(fā)生安全事故應(yīng)及時報告，并按照規(guī)定的程序進行處理。對事故原因進行調(diào)查分析，采取有效措施防止類似事故再次發(fā)生。(六)工程變更管理1.建立工程變更管理制度，明確工程變更的條件、程序和審批權(quán)限。對于因設(shè)計變更、現(xiàn)場條件變化等原因需要變更工程的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。2.工程變更申請應(yīng)包括變更的原因、內(nèi)容、對工程進度、質(zhì)量、投資的影響等。項目管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對工程變更申請進行審查，根據(jù)審查意見確定是否批準(zhǔn)變更。3.工程變更經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)及時簽訂補充協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、價款調(diào)整等事項。施工單位應(yīng)按照變更后的設(shè)計文件和要求組織施工，確保工程質(zhì)量和進度不受影響。六、項目監(jiān)理與驗收(一)監(jiān)理單位選擇1.通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和監(jiān)理經(jīng)驗的監(jiān)理單位承擔(dān)項目監(jiān)理工作。2.在選擇監(jiān)理單位時，應(yīng)重點考察其監(jiān)理能力、人員素質(zhì)、監(jiān)理業(yè)績等因素，確保監(jiān)理單位能夠滿足項目監(jiān)理要求。(二)監(jiān)理工作內(nèi)容1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同要求，對項目施工全過程進行監(jiān)理。包括審查施工組織設(shè)計、監(jiān)督工程質(zhì)量、控制工程進度與投資、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。2.監(jiān)理單位應(yīng)定期向項目管理部門提交監(jiān)理月報、季報等報告，及時反映項目施工情況和存在的問題。對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時要求施工單位整改，并跟蹤整改情況。(三)驗收管理1.工程完工后，施工單位應(yīng)按照規(guī)定的程序進行自驗。自驗合格后，向項目管理部門提交竣工驗收申請報告。2.項目管理部門應(yīng)組織設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)方對工程進行竣工驗收?？⒐を炇諔?yīng)包括工程實體質(zhì)量檢查、技術(shù)資料審查、運行情況檢查等內(nèi)容。3.驗收合格后，應(yīng)出具竣工驗收鑒定書，明確工程質(zhì)量等級、遺留問題及處理意見等。對驗收不合格的工程，應(yīng)要求施工單位限期整改，整改合格后重新組織驗收。七、項目資金管理(一)資金預(yù)算與計劃1.根據(jù)項目設(shè)計文件和預(yù)算編制情況，編制項目資金預(yù)算。資金預(yù)算應(yīng)包括項目總投資、年度投資計劃、資金來源及使用計劃等內(nèi)容。2.項目管理部門應(yīng)按照項目建設(shè)進度，合理安排資金使用計劃，確保資金及時足額到位，滿足項目建設(shè)需要。(二)資金籌集與支付1.按照項目資金來源渠道，及時籌集項目建設(shè)資金。加強對資金籌集過程的管理，確保資金籌集合法合規(guī)、安全可靠。2.嚴格執(zhí)行資金支付審批制度，按照合同約定和工程進度，審核支付申請，確保資金支付的準(zhǔn)確性和合理性。對大額資金支付應(yīng)實行集體決策和聯(lián)簽制度。(三)資金核算與監(jiān)督1.建立健全項目資金核算制度，對項目資金的收支情況進行詳細記錄和核算。定期編制資金財務(wù)報表，如實反映項目資金使用情況。2.加強對項目資金的監(jiān)督檢查，確保資金專款專用，嚴禁截留、挪用、擠占項目資金。對發(fā)現(xiàn)的資金違規(guī)問題，應(yīng)及時進行處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。八、項目檔案管理(一)檔案收集與整理1.項目實施過程中，各部門和單位應(yīng)按照檔案管理要求，及時收集、整理項目相關(guān)文件資料，包括項目立項批復(fù)、可行性研究報告、設(shè)計文件、招標(biāo)與合同文件、施工過程資料、監(jiān)理資料、驗收資料、資金財務(wù)資料等。2.對收集到的文件資料進行分類整理，確保資料的完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性。按照檔案管理的規(guī)范要求，進行編號、裝訂