PAGE建筑工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司建筑工程項目的各項管理活動，確保項目順利實施，提高項目質(zhì)量和效益，防范風險，保障公司資產(chǎn)安全，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建筑工程項目，包括新建、改建、擴建等各類建筑工程。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標準，確保公司建筑工程活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋建筑工程項目的全過程，包括項目決策、設(shè)計、招標、施工、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：在項目管理的各個環(huán)節(jié)中，合理設(shè)置職責權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，防止權(quán)力濫用。4.適應性原則：根據(jù)公司實際情況和建筑行業(yè)發(fā)展趨勢，不斷調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，合理控制成本，提高經(jīng)濟效益。二、項目決策環(huán)節(jié)控制（一）項目可行性研究1.成立專門的項目可行性研究小組，成員包括工程技術(shù)、財務(wù)、市場等方面的專業(yè)人員。2.對項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、環(huán)境影響等進行全面深入的分析論證。3.參考同行業(yè)類似項目的經(jīng)驗教訓，評估項目的市場前景和風險。4.形成可行性研究報告，作為項目決策的重要依據(jù)。（二）項目決策審批1.建立項目決策審批流程，明確各級審批權(quán)限。2.項目可行性研究報告提交后，由公司管理層組織相關(guān)部門進行評審。3.評審通過后，按照公司決策程序進行審批，確保決策過程科學、民主、透明。三、設(shè)計環(huán)節(jié)控制（一）設(shè)計單位選擇1.制定設(shè)計單位選擇標準和流程，通過公開招標、邀請招標等方式選擇具有相應資質(zhì)和良好信譽的設(shè)計單位。2.對參與投標的設(shè)計單位進行資格審查，包括資質(zhì)證書、業(yè)績、技術(shù)力量等方面。3.組織設(shè)計單位進行現(xiàn)場勘查，使其充分了解項目情況和要求。（二）設(shè)計方案評審1.設(shè)計單位提交設(shè)計方案后，組織內(nèi)部相關(guān)部門進行評審，包括工程技術(shù)、造價、安全等部門。2.評審重點關(guān)注設(shè)計方案的合理性、經(jīng)濟性、安全性、環(huán)保性等方面。3.要求設(shè)計單位根據(jù)評審意見進行修改完善，確保設(shè)計方案滿足項目需求。（三）設(shè)計變更管理1.建立設(shè)計變更管理制度，明確設(shè)計變更的條件、程序和審批權(quán)限。2.因工程實際需要發(fā)生設(shè)計變更時，由施工單位提出申請，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報建設(shè)單位。3.建設(shè)單位組織設(shè)計單位、施工單位等相關(guān)方對設(shè)計變更進行論證，評估其對項目進度、質(zhì)量、成本等方面的影響。4.設(shè)計變更經(jīng)批準后，由設(shè)計單位出具變更設(shè)計文件，并及時發(fā)放給相關(guān)部門和單位。四、招標環(huán)節(jié)控制（一）招標范圍和方式1.根據(jù)項目特點和相關(guān)法律法規(guī)要求，確定招標范圍，包括工程施工、設(shè)備材料采購、監(jiān)理服務(wù)等。2.按照規(guī)定選擇合適的招標方式，如公開招標、邀請招標等。對于依法必須進行招標的項目，嚴格按照法定程序進行。（二）招標文件編制1.組織專業(yè)人員編制招標文件，明確招標項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容。2.招標文件應符合法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保公平公正，嚴謹規(guī)范。3.對招標文件進行審核，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或漏洞等問題。（三）投標單位資格審查1.制定投標單位資格審查標準，對參與投標的單位進行資格預審或后審。2.審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績、信譽、財務(wù)狀況等方面。3.建立投標單位信用檔案，記錄其投標及履約情況，作為后續(xù)資格審查的參考依據(jù)。（四）開標、評標與定標1.按照招標文件規(guī)定的時間、地點組織開標，確保開標過程公開、公正、透明。2.組建評標委員會，評標委員會成員應具備相應的專業(yè)知識和經(jīng)驗，且與投標單位無利害關(guān)系。3.評標委員會按照評標標準對投標文件進行評審，推薦中標候選人。4.根據(jù)評標結(jié)果，按照公司決策程序確定中標單位，并及時發(fā)出中標通知書。五、施工環(huán)節(jié)控制（一）施工單位選擇1.依據(jù)招標結(jié)果，與中標施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.要求施工單位組建項目管理班子，配備足夠的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。3.對施工單位的項目管理班子進行考察，確保其具備相應的管理能力和經(jīng)驗。（二）施工組織設(shè)計審查1.施工單位編制施工組織設(shè)計后，報監(jiān)理單位審核，經(jīng)建設(shè)單位批準后實施。2.審查施工組織設(shè)計的合理性、可行性，包括施工進度計劃、施工方案、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等方面。3.要求施工單位根據(jù)審查意見對施工組織設(shè)計進行調(diào)整完善，確保施工活動有序進行。（三）工程質(zhì)量控制1.建立質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理目標和責任。2.施工單位應按照工程質(zhì)量標準和施工規(guī)范進行施工，加強質(zhì)量檢驗檢測。3.監(jiān)理單位應加強對施工質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期進行質(zhì)量抽檢，發(fā)現(xiàn)問題及時要求施工單位整改。4.建設(shè)單位應組織定期的質(zhì)量檢查和專項質(zhì)量驗收，確保工程質(zhì)量符合要求。（四）工程進度控制1.施工單位應按照施工進度計劃組織施工，確保工程按時完成。2.監(jiān)理單位應定期檢查施工進度情況，對進度滯后的情況進行分析，督促施工單位采取措施加快進度。3.建設(shè)單位應協(xié)調(diào)解決影響工程進度的外部因素，如征地拆遷、周邊環(huán)境等問題。4.建立工程進度預警機制，對可能影響工程進度的風險因素提前進行預判和處理。（五）工程安全控制1.施工單位應建立安全生產(chǎn)管理制度，制定安全操作規(guī)程，加強安全教育培訓。2.施工現(xiàn)場應設(shè)置明顯的安全警示標志，配備必要的安全防護設(shè)施。3.監(jiān)理單位應加強對施工現(xiàn)場安全的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時要求施工單位整改。4.建設(shè)單位應定期組織安全檢查，確保施工現(xiàn)場安全。發(fā)生安全事故時，應按照相關(guān)規(guī)定及時報告并進行處理。（六）工程成本控制1.建立成本控制制度，明確成本控制目標和責任。2.施工單位應編制成本預算，嚴格控制工程成本支出。3.監(jiān)理單位應審核工程計量和費用支付申請，確保費用支付合理合規(guī)。4.建設(shè)單位應加強對工程成本的監(jiān)控，定期進行成本分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進行調(diào)整。六、竣工驗收環(huán)節(jié)控制（一）竣工驗收準備1.施工單位完成工程施工任務(wù)后，應進行自查自糾，整理工程資料，向監(jiān)理單位提交工程竣工報告。2.監(jiān)理單位對工程質(zhì)量進行預驗收，對存在的問題要求施工單位整改。3.建設(shè)單位組織相關(guān)部門對工程進行全面檢查，包括工程實體質(zhì)量、工程資料等方面，確保具備竣工驗收條件。（二）竣工驗收程序1.建設(shè)單位組織設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方進行竣工驗收。2.驗收組對工程進行實地檢查，查閱工程資料，聽取各方匯報。3.對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，要求施工單位限期整改，整改完成后進行復查。4.經(jīng)驗收合格的工程，各方簽署竣工驗收報告。（三）竣工結(jié)算1.施工單位提交工程竣工結(jié)算報告后，由建設(shè)單位組織審核。2.審核內(nèi)容包括工程計量、計價依據(jù)、費用組成等方面。3.委托具有相應資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)進行審計，確?？⒐そY(jié)算準確合理。4.竣工結(jié)算審核完成后，按照合同約定支付工程價款。七、監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部審計監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對建筑工程項目進行審計，檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況。2.審計內(nèi)容包括項目決策、招標、施工、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)，重點關(guān)注項目的合規(guī)性、效益性等方面。3.對審計發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，督促相關(guān)部門和單位進行整改，并跟蹤整改落實情況。（二）績效評價1.建立建筑工程項目績效評價體系，對項目的實施效果進行評價。2.評價指標包括項目質(zhì)量、