PAGE法院內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強法院內(nèi)部管理，規(guī)范各項工作流程，提高工作效率，確保司法公正，防范廉政風(fēng)險，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于法院全體工作人員，包括法官、法官助理、書記員、司法行政人員等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和司法政策，確保制度內(nèi)容合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋法院工作的各個方面，包括立案、審判、執(zhí)行、行政管理等，不留制度空白。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)法院工作實際情況和發(fā)展變化，及時調(diào)整和完善制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、立案環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）立案審查1.嚴(yán)格審查立案材料：對當(dāng)事人提交的立案材料進(jìn)行認(rèn)真審查，確保材料齊全、符合法定形式。重點審查案件的管轄權(quán)、訴訟主體資格、訴訟請求和事實理由等。2.建立立案登記制度：對符合立案條件的案件，及時予以登記立案，并出具受理通知書；對不符合立案條件的案件，依法作出不予受理的裁定，并說明理由。3.加強立案監(jiān)督：設(shè)立專門的立案監(jiān)督崗位，對立案審查工作進(jìn)行監(jiān)督，防止出現(xiàn)違規(guī)立案、拖延立案等問題。（二）案件分配1.科學(xué)合理分配案件：根據(jù)案件的性質(zhì)、難易程度、法官業(yè)務(wù)專長等因素，合理分配案件承辦人。建立案件分配臺賬，記錄案件分配情況。2.避免利益沖突：對于涉及本院工作人員及其近親屬、與本院工作人員有其他利害關(guān)系的案件，實行回避制度，確保案件審理的公正性。（三）立案信息管理1.建立立案信息系統(tǒng)：利用信息化手段，對立案信息進(jìn)行實時錄入和管理，實現(xiàn)立案信息的快速查詢和統(tǒng)計分析。2.確保信息安全：加強立案信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，防止信息泄露和濫用。嚴(yán)格限制訪問權(quán)限，對涉及當(dāng)事人隱私的信息進(jìn)行保密處理。三、審判環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）案件審理1.嚴(yán)格遵守審判程序：法官在審理案件過程中，要嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，確保庭審公開、公正、規(guī)范。認(rèn)真聽取當(dāng)事人的陳述和辯論，保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。2.加強庭審記錄：書記員要如實、準(zhǔn)確地記錄庭審過程，確保庭審記錄完整、清晰。庭審記錄作為案件審理的重要依據(jù)，要妥善保管。3.規(guī)范裁判文書制作：法官要按照裁判文書制作規(guī)范，認(rèn)真撰寫裁判文書，確保裁判文書事實清楚、證據(jù)確鑿、說理充分、適用法律正確、裁判結(jié)果公正。建立裁判文書審核制度，對裁判文書進(jìn)行嚴(yán)格審核，防止出現(xiàn)錯誤和瑕疵。（二）案件合議1.組成合議庭：對于重大、復(fù)雜、疑難案件，要依法組成合議庭進(jìn)行審理。合議庭成員要認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)表意見，共同對案件進(jìn)行評議和裁判。2.規(guī)范合議程序：合議庭要按照規(guī)定的程序進(jìn)行合議，先由承辦人匯報案件情況，然后合議庭成員逐一發(fā)表意見，最后進(jìn)行表決。合議過程要記錄在案，并存檔備查。3.加強合議監(jiān)督：設(shè)立專門的合議監(jiān)督崗位，對合議庭合議情況進(jìn)行監(jiān)督，防止出現(xiàn)合議庭成員不認(rèn)真履職、合議程序不規(guī)范等問題。（三）案件審限管理1.嚴(yán)格審限規(guī)定：法官要嚴(yán)格遵守案件審限規(guī)定，在法定審限內(nèi)及時審結(jié)案件。確因特殊情況需要延長審限的，要按照規(guī)定辦理審批手續(xù)。2.建立審限預(yù)警機制：利用信息化手段，對案件審限進(jìn)行實時跟蹤和預(yù)警。當(dāng)案件接近審限臨界值時，及時提醒承辦人加快審理進(jìn)度，確保案件按時審結(jié)。3.加強審限監(jiān)督：設(shè)立專門的審限監(jiān)督崗位，對案件審限執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對違反審限規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。四、執(zhí)行環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）執(zhí)行立案1.嚴(yán)格審查執(zhí)行立案材料：對申請執(zhí)行人提交的執(zhí)行立案材料進(jìn)行認(rèn)真審查，確保材料齊全、符合法定形式。重點審查執(zhí)行依據(jù)、被執(zhí)行人信息、執(zhí)行請求等。2.建立執(zhí)行立案登記制度：對符合執(zhí)行立案條件的案件，及時予以登記立案，并出具受理通知書；對不符合執(zhí)行立案條件的案件，依法作出不予受理的裁定，并說明理由。3.加強執(zhí)行立案監(jiān)督：設(shè)立專門的執(zhí)行立案監(jiān)督崗位，對執(zhí)行立案審查工作進(jìn)行監(jiān)督，防止出現(xiàn)違規(guī)立案、拖延立案等問題。（二）執(zhí)行實施1.規(guī)范執(zhí)行程序：執(zhí)行人員在執(zhí)行過程中，要嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，確保執(zhí)行行為合法、公正、規(guī)范。認(rèn)真查找被執(zhí)行人財產(chǎn)線索，依法采取查封、扣押、凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施。2.加強執(zhí)行信息化建設(shè)：利用信息化手段，建立執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)，對執(zhí)行案件進(jìn)行實時跟蹤和管理。通過網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，及時查詢被執(zhí)行人的財產(chǎn)信息，提高執(zhí)行效率。3.規(guī)范執(zhí)行款物管理：建立執(zhí)行款物管理制度，對執(zhí)行款物的收取、保管、發(fā)放等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。執(zhí)行款物要及時上繳財政專戶，實行收支兩條線管理。設(shè)立專門的執(zhí)行款物管理崗位，對執(zhí)行款物進(jìn)行專人管理，確保執(zhí)行款物安全。（三）執(zhí)行監(jiān)督1.建立執(zhí)行監(jiān)督機制：設(shè)立專門的執(zhí)行監(jiān)督崗位，對執(zhí)行工作進(jìn)行全程監(jiān)督。加強對執(zhí)行人員的廉政教育，防止出現(xiàn)執(zhí)行腐敗問題。建立執(zhí)行案件當(dāng)事人投訴舉報制度，暢通當(dāng)事人投訴舉報渠道。2.加強內(nèi)部監(jiān)督：法院內(nèi)部要建立健全執(zhí)行監(jiān)督制度，加強對執(zhí)行部門的監(jiān)督檢查。定期對執(zhí)行案件進(jìn)行評查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。3.接受外部監(jiān)督：主動接受人大、政協(xié)、檢察機關(guān)、社會公眾等的監(jiān)督，及時回應(yīng)社會關(guān)切。對外部監(jiān)督提出的意見和建議，要認(rèn)真研究處理，并及時反饋處理結(jié)果。五、行政管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）財務(wù)管理1.嚴(yán)格財務(wù)制度：遵守國家財務(wù)法律法規(guī)和財經(jīng)紀(jì)律，建立健全法院財務(wù)管理制度。加強財務(wù)預(yù)算管理，合理編制年度財務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算批復(fù)。2.規(guī)范財務(wù)收支：嚴(yán)格按照財務(wù)制度規(guī)定，辦理各項財務(wù)收支業(yè)務(wù)。加強對經(jīng)費支出的審核和控制，確保經(jīng)費支出合法、合規(guī)、合理。建立財務(wù)報銷審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限。3.加強財務(wù)監(jiān)督：設(shè)立專門的財務(wù)監(jiān)督崗位，對財務(wù)工作進(jìn)行全程監(jiān)督。定期開展財務(wù)審計，及時發(fā)現(xiàn)和糾正財務(wù)問題。加強對財務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提高財務(wù)人員業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素質(zhì)。（二）物資采購管理1.建立物資采購制度：根據(jù)法院工作需要，制定物資采購計劃。嚴(yán)格按照政府采購法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行物資采購活動。建立物資采購審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限。2.規(guī)范采購程序：物資采購要按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括采購需求申報、采購預(yù)算編制、采購方式確定、采購合同簽訂、采購驗收等環(huán)節(jié)。加強對采購過程的監(jiān)督，確保采購活動公開、公平、公正。3.加強物資管理：建立物資管理制度，對采購的物資進(jìn)行登記、保管、使用等管理。定期對物資進(jìn)行清查盤點，確保物資賬實相符。加強對固定資產(chǎn)的管理，建立固定資產(chǎn)臺賬，定期進(jìn)行固定資產(chǎn)折舊計提和清查盤點。（三）人員管理1.嚴(yán)格人員招錄制度：按照國家公務(wù)員招錄規(guī)定，公開、公平、公正地招錄法院工作人員。加強對招錄過程的監(jiān)督，防止出現(xiàn)違規(guī)招錄問題。2.規(guī)范人員考核制度：建立健全法院工作人員考核制度，對工作人員的德、能、勤、績、廉等方面進(jìn)行全面考核?？己私Y(jié)果作為工作人員晉升、獎懲、調(diào)整工資等的重要依據(jù)。3.加強人員培訓(xùn)制度：制定法院工作人員培訓(xùn)計劃，定期組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)。鼓勵工作人員參加各類培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動，提高工作人員業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。4.完善人員獎懲制度：建立健全法院工作人員獎懲制度，對工作表現(xiàn)突出的工作人員給予表彰和獎勵；對違反紀(jì)律和規(guī)定的工作人員，依法依規(guī)給予相應(yīng)的處罰。六、廉政風(fēng)險防控（一）廉政教育1.加強廉政教育制度建設(shè)：制定廉政教育計劃，定期組織開展廉政教育活動。通過開展廉政講座、觀看廉政教育片、參觀廉政教育基地等形式，加強對法院工作人員的廉政教育。2.強化廉政意識：提高法院工作人員的廉政意識，使其深刻認(rèn)識到廉政風(fēng)險防控的重要性。教育引導(dǎo)工作人員自覺遵守廉潔自律各項規(guī)定，做到廉潔從政、廉潔司法。3.建立廉政教育檔案：為每位法院工作人員建立廉政教育檔案，記錄其參加廉政教育活動的情況和廉政表現(xiàn)。廉政教育檔案作為工作人員考核、晉升、獎懲的重要參考依據(jù)。（二）廉政風(fēng)險排查1.定期開展廉政風(fēng)險排查：建立廉政風(fēng)險排查制度，定期對法院工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行廉政風(fēng)險排查。重點排查立案、審判、執(zhí)行、行政管理等環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險點。2.確定廉政風(fēng)險等級：根據(jù)廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害程度，對排查出的廉政風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險等級評估。將廉政風(fēng)險等級分為高、中、低三個等級，分別采取相應(yīng)的防控措施。3.制定防控措施：針對不同等級的廉政風(fēng)險點，制定相應(yīng)的防控措施。對高風(fēng)險等級的廉政風(fēng)險點，要重點防控，采取嚴(yán)格的防控措施；對中風(fēng)險等級的廉政風(fēng)險點，要加強防控，采取有效的防控措施；對低風(fēng)險等級的廉政風(fēng)險點，要進(jìn)行關(guān)注，采取適當(dāng)?shù)姆揽卮胧?。（三）廉政監(jiān)督1.建立廉政監(jiān)督機制：設(shè)立專門的廉政監(jiān)督崗位，對法院工作人員的廉政情況進(jìn)行全程監(jiān)督。加強對重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政監(jiān)督，防止出現(xiàn)廉政問題。2.加強內(nèi)部