PAGE住建招投標(biāo)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司在住建招投標(biāo)活動(dòng)中的內(nèi)部控制，規(guī)范招投標(biāo)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保招投標(biāo)活動(dòng)合法、合規(guī)、公正、透明，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司參與的各類(lèi)住建工程項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)，包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)招標(biāo)。（三）基本原則1.合法性原則：招投標(biāo)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.公正性原則：對(duì)待所有投標(biāo)方一視同仁，不偏袒、不歧視，保證招投標(biāo)過(guò)程和結(jié)果的公正性。3.公開(kāi)性原則：招投標(biāo)信息應(yīng)全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)，保障各方知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。4.保密性原則：對(duì)于招投標(biāo)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止泄露。5.誠(chéng)信原則：參與招投標(biāo)活動(dòng)的各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，不得欺詐、串通或謀取不正當(dāng)利益。二、招投標(biāo)組織與職責(zé)（一）招投標(biāo)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立招投標(biāo)決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)如下：1.審議重大招投標(biāo)項(xiàng)目的策略和方針。2.對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目的預(yù)算、標(biāo)底等進(jìn)行審核。3.決策招投標(biāo)項(xiàng)目中的重大事項(xiàng)，如是否參與投標(biāo)、中標(biāo)后的合同簽訂等。（二）招投標(biāo)執(zhí)行部門(mén)公司指定[具體部門(mén)名稱(chēng)]作為招投標(biāo)執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)招投標(biāo)活動(dòng)的具體組織實(shí)施。其職責(zé)包括：1.收集、整理招投標(biāo)項(xiàng)目信息，進(jìn)行項(xiàng)目分析和評(píng)估。2.編制招標(biāo)文件，包括招標(biāo)公告、投標(biāo)文件格式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。3.發(fā)布招標(biāo)公告，組織潛在投標(biāo)人報(bào)名、資格審查。4.組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)，并做好相關(guān)記錄。5.與中標(biāo)單位簽訂合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。（三）其他相關(guān)部門(mén)職責(zé)1.法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行法律審查，確保招投標(biāo)文件和過(guò)程符合法律法規(guī)要求，處理招投標(biāo)過(guò)程中的法律糾紛。2.財(cái)務(wù)部門(mén)：參與制定招投標(biāo)項(xiàng)目預(yù)算，負(fù)責(zé)審核投標(biāo)報(bào)價(jià)的合理性，監(jiān)督項(xiàng)目資金的使用。3.技術(shù)部門(mén)：為招投標(biāo)文件提供技術(shù)支持，參與評(píng)標(biāo)過(guò)程中的技術(shù)評(píng)審工作，對(duì)投標(biāo)方的技術(shù)方案進(jìn)行評(píng)估。三、招投標(biāo)流程控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)與招標(biāo)申請(qǐng)1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出住建工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，經(jīng)公司內(nèi)部審批通過(guò)后，確定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。2.如需進(jìn)行招投標(biāo)，業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)招標(biāo)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目概況、招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、預(yù)計(jì)招標(biāo)時(shí)間等信息，提交至招投標(biāo)執(zhí)行部門(mén)。（二）招標(biāo)文件編制1.招投標(biāo)執(zhí)行部門(mén)根據(jù)招標(biāo)申請(qǐng)表，組建招標(biāo)文件編制小組，成員包括業(yè)務(wù)人員、技術(shù)專(zhuān)家、法務(wù)人員等。2.編制小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)研，收集相關(guān)資料，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。3.招標(biāo)文件編制完成后，經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等審核會(huì)簽，報(bào)招投標(biāo)決策委員會(huì)審批。（三）招標(biāo)公告發(fā)布1.經(jīng)審批后的招標(biāo)文件，由招投標(biāo)執(zhí)行部門(mén)在指定的招標(biāo)信息發(fā)布平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告應(yīng)包括招標(biāo)人名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式，招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)、內(nèi)容、規(guī)模、資金來(lái)源，招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)和工期，獲取招標(biāo)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及對(duì)招標(biāo)文件收取的費(fèi)用，提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間、地點(diǎn)，開(kāi)標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容。2.同時(shí)，在公司內(nèi)部網(wǎng)站或其他合適渠道發(fā)布招標(biāo)信息，以便公司員工了解項(xiàng)目情況。（四）資格預(yù)審1.潛在投標(biāo)人報(bào)名后，招投標(biāo)執(zhí)行部門(mén)對(duì)其進(jìn)行資格預(yù)審。資格預(yù)審內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)情況等。2.組織資格審查小組，對(duì)報(bào)名投標(biāo)人提交的資格預(yù)審文件進(jìn)行審查，確定合格投標(biāo)人名單。資格審查結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知所有報(bào)名投標(biāo)人。（五）招標(biāo)文件發(fā)售1.向通過(guò)資格預(yù)審的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，并收取招標(biāo)文件費(fèi)用。2.提供招標(biāo)文件的答疑服務(wù)，解答投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件的疑問(wèn)。對(duì)于投標(biāo)人提出的普遍性問(wèn)題，以書(shū)面形式統(tǒng)一答復(fù)所有投標(biāo)人。（六）投標(biāo)文件編制與提交1.投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)包括商務(wù)部分、技術(shù)部分、價(jià)格部分等內(nèi)容，并按照規(guī)定格式和要求進(jìn)行裝訂。2.投標(biāo)人在規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間前，將投標(biāo)文件密封送達(dá)指定地點(diǎn)。招投標(biāo)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)接收投標(biāo)文件，并做好登記和簽收工作。（七）開(kāi)標(biāo)1.按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)會(huì)議。開(kāi)標(biāo)會(huì)議由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主持，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。2.開(kāi)標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，經(jīng)確認(rèn)無(wú)誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱(chēng)、投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容等。3.開(kāi)標(biāo)過(guò)程應(yīng)記錄在案，并存檔備查。（八）評(píng)標(biāo)1.組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括技術(shù)方案、商務(wù)條款、價(jià)格、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等方面的內(nèi)容。3.評(píng)標(biāo)過(guò)程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容進(jìn)行澄清或說(shuō)明，但不得超出投標(biāo)文件的范圍或改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容。4.評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)獨(dú)立評(píng)審，不得私下接觸投標(biāo)人，不得收受投標(biāo)人的財(cái)物或其他好處，不得透露評(píng)標(biāo)過(guò)程中的任何信息。（九）定標(biāo)1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，向招標(biāo)人提交評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦中標(biāo)候選人名單。2.招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告和定標(biāo)原則，確定中標(biāo)人。定標(biāo)原則可以是綜合得分最高者中標(biāo)，也可以根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，在滿(mǎn)足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的前提下，選擇最符合項(xiàng)目需求的投標(biāo)人中標(biāo)。3.中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)及時(shí)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（十）合同簽訂1.中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人與中標(biāo)人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)簽訂合同。合同內(nèi)容應(yīng)與招標(biāo)文件和投標(biāo)文件一致，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同簽訂前，由法務(wù)部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行法律審查，確保合同合法有效。合同簽訂后，由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤合同執(zhí)行情況，監(jiān)督項(xiàng)目資金的使用。四、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)標(biāo)不公風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保招投標(biāo)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。在招標(biāo)文件編制和合同簽訂過(guò)程中，充分征求法務(wù)部門(mén)意見(jiàn)，避免法律漏洞。2.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：深入分析市場(chǎng)情況，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)，合理制定投標(biāo)策略。加強(qiáng)自身實(shí)力建設(shè)，提高項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力。3.信息泄露風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立嚴(yán)格的信息保密制度，對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中的各類(lèi)信息進(jìn)行分類(lèi)管理，明確保密責(zé)任。限制信息接觸范圍，對(duì)涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要信息的人員進(jìn)行背景審查和保密培訓(xùn)。4.串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督，對(duì)投標(biāo)人之間的異常行為進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。建立投訴舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)串通投標(biāo)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)。一旦發(fā)現(xiàn)串通投標(biāo)行為，依法嚴(yán)肅處理。5.評(píng)標(biāo)不公風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善評(píng)標(biāo)制度，明確評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保評(píng)標(biāo)過(guò)程公正、公平、公開(kāi)。加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的管理和監(jiān)督，建立評(píng)標(biāo)專(zhuān)家考核機(jī)制，對(duì)評(píng)標(biāo)不公行為進(jìn)行責(zé)任追究。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查招投標(biāo)程序是否合規(guī)、文件是否齊全、評(píng)標(biāo)過(guò)程是否公正等。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，維護(hù)公司利益和招投標(biāo)市場(chǎng)秩序。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受行業(yè)主管部門(mén)、招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部部門(mén)的監(jiān)督檢查，積極配合其工作，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。2.建立信息公開(kāi)制度，將招投標(biāo)項(xiàng)目的相關(guān)信息在公司內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定渠道公開(kāi)，接受公司員工和社會(huì)公眾的監(jiān)督。六、信息管理（一）招投標(biāo)文件管理1.對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)文件，包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、中標(biāo)通知書(shū)、合同等，進(jìn)行分類(lèi)整理、歸檔保存。2.建立電子檔案管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)文件的電子化存儲(chǔ)和查詢(xún)，提高文件管理效率和安全性。（二）招投標(biāo)信息統(tǒng)計(jì)與分析1.定期對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目的信息進(jìn)