PAGE煙草行政許可內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強煙草行政許可管理，規(guī)范行政許可行為，保障行政許可合法、公正、公開、高效實施，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》及相關煙草行業(yè)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織在煙草行政許可申請受理、審查、決定、送達等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制與管理活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和煙草行業(yè)相關規(guī)定，確保行政許可行為依法進行。2.公正公開原則：對待申請人一視同仁，公平公正地實施行政許可；行政許可的條件、程序、結(jié)果等信息向社會公開，接受監(jiān)督。3.便民高效原則：簡化辦事流程，提高辦事效率，為申請人提供優(yōu)質(zhì)、便捷的服務。4.權責一致原則：明確各部門和崗位在行政許可工作中的職責和權限，做到權力與責任相匹配。二、管理職責（一）決策層職責1.負責審定煙草行政許可內(nèi)控制度，確保制度符合公司/組織整體戰(zhàn)略和法律法規(guī)要求。2.對重大行政許可事項進行決策，協(xié)調(diào)解決行政許可工作中的重大問題。（二）管理層職責1.組織實施煙草行政許可內(nèi)控制度，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.負責行政許可工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導各部門開展工作，確保行政許可工作順利進行。3.定期向上級領導匯報行政許可工作情況，提出改進工作的建議和措施。（三）執(zhí)行層職責1.具體承辦煙草行政許可申請的受理、審查、決定等工作，嚴格按照規(guī)定程序和標準辦理行政許可事項。2.負責行政許可相關資料的收集、整理、歸檔和保管，確保資料完整、準確。3.及時向管理層反饋行政許可工作中遇到的問題，協(xié)助管理層做好協(xié)調(diào)和決策工作。（四）監(jiān)督層職責1.對煙草行政許可工作進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時督促整改。2.受理對行政許可工作的投訴和舉報，調(diào)查核實情況并提出處理意見。3.定期對行政許可工作進行評估，提出改進內(nèi)部控制的建議和措施。三、許可流程控制（一）申請受理1.申請人向本公司/組織提出煙草行政許可申請，應提交規(guī)定的申請材料。申請材料應齊全、符合法定形式，能夠證明申請人符合許可條件。2.受理部門收到申請材料后，應及時進行初審。對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在五日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。3.對符合受理條件的申請，受理部門應出具受理通知書，并注明受理日期；對不予受理的申請，應出具不予受理決定書，并說明理由。（二）審查環(huán)節(jié)1.審查部門應按照相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，對申請人提交的申請材料進行全面審查。審查內(nèi)容包括申請人資格、申請事項的合法性、真實性、可行性等。2.審查部門可以采取書面審查、實地核查、聽取意見等方式進行審查。實地核查應指派兩名以上工作人員進行，并制作實地核查記錄。3.審查部門在審查過程中發(fā)現(xiàn)申請材料存在疑問或者需要進一步核實的，可以要求申請人補充材料或者進行說明。申請人應在規(guī)定期限內(nèi)提交補充材料或者作出說明。4.審查部門應在規(guī)定期限內(nèi)完成審查工作，并出具審查意見。審查意見應明確是否同意許可，并說明理由。（三）決定程序1.管理層根據(jù)審查部門出具的審查意見，對行政許可申請作出決定。對同意許可的申請，應簽發(fā)行政許可決定書；對不予許可的申請，應簽發(fā)不予行政許可決定書，并說明理由。2.行政許可決定作出后，應及時通知申請人領取行政許可決定書。對于不予許可的決定，應告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。（四）送達與公示1.行政許可決定書作出后，應按照申請人指定的方式及時送達。送達方式包括直接送達、郵寄送達、公告送達等。2.本公司/組織應將行政許可的結(jié)果在官方網(wǎng)站等指定平臺進行公示，公示內(nèi)容包括許可事項、許可對象、許可依據(jù)、許可時間等，方便社會公眾查詢和監(jiān)督。四、風險評估與防控（一）風險識別1.合法性風險：行政許可行為不符合法律法規(guī)規(guī)定，導致行政復議或行政訴訟敗訴。2.公正性風險：在審查和決定過程中，存在偏袒申請人或不正當對待申請人的情況，引發(fā)社會質(zhì)疑。3.效率風險：行政許可流程繁瑣，辦事環(huán)節(jié)過多，導致辦理時間過長，影響申請人權益。4.信息安全風險：行政許可申請資料保管不善，導致信息泄露，給申請人造成損失。（二）風險評估1.對識別出的風險進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，確定風險等級，將風險分為高、中、低三個等級。（三）風險防控措施1.合法性風險防控：加強法律法規(guī)培訓，提高工作人員法律意識；建立合法性審查機制，對行政許可決定進行合法性審查。2.公正性風險防控：加強職業(yè)道德教育，規(guī)范工作人員行為；建立監(jiān)督舉報機制，接受社會監(jiān)督。3.效率風險防控：優(yōu)化行政許可流程，減少不必要的環(huán)節(jié)；加強信息化建設，提高辦事效率。4.信息安全風險防控：建立健全信息安全管理制度，加強對申請資料的保管和保密；采用加密技術，確保信息安全。五、內(nèi)部監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督層定期對煙草行政許可工作進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、工作流程規(guī)范情況、申請資料審查情況等。2.監(jiān)督檢查可以采取查閱資料、實地查看、詢問工作人員等方式進行。對發(fā)現(xiàn)的問題應及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。3.責任部門應按照整改通知書的要求，認真落實整改措施，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報告監(jiān)督層。（二）考核機制1.建立煙草行政許可工作考核機制，對各部門和工作人員的行政許可工作進行考核評價。2.考核內(nèi)容包括工作業(yè)績、工作質(zhì)量、工作效率、服務態(tài)度等方面?？己私Y(jié)果作為工作人員獎懲、晉升、評優(yōu)的重要依據(jù)。3.定期召開行政許可工作考核總結(jié)會議，對考核結(jié)果進行通報，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對存在問題的部門和個人進行批評教育，并提出改進要求。六、培訓與宣傳（一）培訓計劃1.制定煙草行政許可業(yè)務培訓計劃，定期組織工作人員參加培訓。培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務知識、操作技能等方面。2.培訓方式可以采用內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習等多種形式，確保培訓效果。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織開展培訓活動，確保培訓時間、培訓內(nèi)容和培訓人員落實到位。2.培訓結(jié)束后，應對培訓效果進行評估，通過考試、撰寫心得體會、實際操作等方式檢驗工作人員對培訓內(nèi)容的掌握程度。（三）宣傳工作1.加強對煙草行政許可法律法規(guī)和政策的宣傳，提高社會公眾對行政許可工作的認知度和理解度。2.通過官方網(wǎng)站、微信公眾號、宣傳手冊等多種渠道，向社會公眾宣傳行政許可的申請條件、辦理流程、所需材料等信息，方便申請人辦理業(yè)務。七、檔案管理（一）檔案分類1.煙草行政許可檔案分為申請類檔案、審查類檔案、決定類檔案、送達類檔案等。2.申請類檔案包括申請人提交的申請材料、受理通知書等；審查類檔案包括審查意見、實地核查記錄等；決定類檔案包括行政許可決定書、不予行政許可決定書等；送達類檔案包括送達回證等。（二）檔案整理1.對行政許可檔案應及時進行整理，按照檔案分類進行歸檔。歸檔的檔案應做到資料齊全、內(nèi)容完整、順序規(guī)范。2.檔案整理應采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式，確保檔案信息的安全和可查詢。（三）檔案保管1.設立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設備，確保檔案安全。2.檔案保管期限應按照相關規(guī)定執(zhí)行，一般行政許可檔案保管期限為[X]年。對涉及重要事項或有特殊要求的檔案，應適當延長保管期限。3.定期對檔案進行清查盤點，確保檔案數(shù)量準確、質(zhì)量完好。對發(fā)現(xiàn)的問題應及時采取措施進行處理。（四）檔案查閱與利用1.嚴格檔案查閱制度，未經(jīng)批準，任何人不得查閱行政許可檔案。因工作需要查閱檔案的，應填寫查閱申請表，經(jīng)批準后在指定地點查閱。2.查閱檔案應遵守保密規(guī)定，不得擅自復制、摘抄、傳播檔案內(nèi)容。對