PAGE建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司建設(shè)項(xiàng)目管理流程，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，提高項(xiàng)目質(zhì)量，控制成本，防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司建設(shè)項(xiàng)目管理的科學(xué)化、規(guī)范化和精細(xì)化，保障公司資產(chǎn)安全和運(yùn)營(yíng)效益。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保建設(shè)項(xiàng)目合法合規(guī)開展。2.全面性原則：涵蓋建設(shè)項(xiàng)目的全過程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：在項(xiàng)目管理各部門、各崗位之間建立有效的制衡機(jī)制，防止權(quán)力過度集中，避免出現(xiàn)舞弊和錯(cuò)誤。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)環(huán)境，不斷調(diào)整和完善內(nèi)控制度，使其適應(yīng)公司建設(shè)項(xiàng)目管理的需要。5.成本效益原則：在保證項(xiàng)目質(zhì)量和管理效果的前提下，合理控制管理成本，提高管理效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。二、項(xiàng)目決策控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，提出建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算等。2.可行性研究：由公司指定的專業(yè)部門或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究分析，評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等，形成可行性研究報(bào)告。3.立項(xiàng)審批：可行性研究報(bào)告提交公司管理層進(jìn)行審批，管理層根據(jù)公司戰(zhàn)略、資源狀況、市場(chǎng)前景等因素，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估，做出立項(xiàng)決策。（二）項(xiàng)目預(yù)算編制1.預(yù)算編制依據(jù)：依據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、工程量清單等資料，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格信息和公司成本控制目標(biāo)，編制項(xiàng)目預(yù)算。2.預(yù)算編制方法：采用科學(xué)合理的預(yù)算編制方法，如定額計(jì)價(jià)法、工程量清單計(jì)價(jià)法等，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。3.預(yù)算審核與調(diào)整：預(yù)算編制完成后，由公司財(cái)務(wù)部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審核，審核通過后的預(yù)算作為項(xiàng)目成本控制的依據(jù)。項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算，必須按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.資質(zhì)審查：建立設(shè)計(jì)單位資質(zhì)審查制度，對(duì)參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的單位進(jìn)行資質(zhì)審核，確保其具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)能力和資質(zhì)等級(jí)。2.招標(biāo)或比選：對(duì)于重大項(xiàng)目，采用公開招標(biāo)的方式選擇設(shè)計(jì)單位；對(duì)于一般性項(xiàng)目，可通過比選的方式確定設(shè)計(jì)單位。招標(biāo)或比選過程應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行，確保公平、公正、公開。（二）設(shè)計(jì)方案評(píng)審1.評(píng)審組織：成立由公司技術(shù)專家、業(yè)務(wù)部門代表、財(cái)務(wù)人員等組成的設(shè)計(jì)方案評(píng)審小組，負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審。2.評(píng)審內(nèi)容：評(píng)審內(nèi)容包括設(shè)計(jì)方案的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、安全性、環(huán)保性、美觀性等方面，確保設(shè)計(jì)方案符合公司要求和項(xiàng)目實(shí)際情況。3.評(píng)審意見反饋：評(píng)審小組對(duì)設(shè)計(jì)方案提出評(píng)審意見，設(shè)計(jì)單位根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改完善，直至設(shè)計(jì)方案通過評(píng)審。（三）設(shè)計(jì)變更控制1.變更申請(qǐng)：項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因各種原因需要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，必須由項(xiàng)目建設(shè)單位提出變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更理由及變更內(nèi)容。2.變更審批：變更申請(qǐng)?zhí)峤还鞠嚓P(guān)部門進(jìn)行審批，審批通過后，由設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更通知書，并對(duì)變更部分的造價(jià)進(jìn)行重新核算。3.變更實(shí)施：項(xiàng)目建設(shè)單位按照設(shè)計(jì)變更通知書組織實(shí)施變更，確保變更后的工程質(zhì)量和進(jìn)度不受影響。四、項(xiàng)目招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍與方式1.招標(biāo)范圍：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和相關(guān)法律法規(guī)要求，明確項(xiàng)目招標(biāo)范圍，包括工程施工、設(shè)備采購(gòu)、監(jiān)理服務(wù)等。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和性質(zhì)，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)等。招標(biāo)方式的選擇應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并履行相應(yīng)的審批程序。（二）招標(biāo)文件編制1.文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容，確保招標(biāo)文件內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰。2.審核與備案：招標(biāo)文件編制完成后，由公司相關(guān)部門進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司備案。（三）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.開標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)組織開標(biāo)會(huì)議，開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、透明，由專人負(fù)責(zé)記錄開標(biāo)情況。2.評(píng)標(biāo)：組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部專家和外部專家組成，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.定標(biāo)：公司根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，結(jié)合公司實(shí)際情況，確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。（四）合同簽訂1.合同起草：根據(jù)中標(biāo)通知書和招標(biāo)文件要求，由公司相關(guān)部門起草建設(shè)項(xiàng)目合同，合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、工程范圍、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同起草完成后，提交公司法律部門進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司管理層審批。3.合同簽訂：合同經(jīng)公司管理層審批通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與中標(biāo)人簽訂合同。五、項(xiàng)目施工控制（一）施工單位選擇1.資質(zhì)審查：對(duì)參與項(xiàng)目施工的單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備相應(yīng)的施工資質(zhì)和能力。2.考察與評(píng)價(jià)：對(duì)施工單位的業(yè)績(jī)、信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力、管理水平等進(jìn)行考察和評(píng)價(jià)，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的施工單位參與項(xiàng)目施工。（二）施工組織設(shè)計(jì)審查1.編制要求：施工單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和施工要求，編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)，明確施工方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。2.審查內(nèi)容：公司相關(guān)部門對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查其合理性、可行性、科學(xué)性，確保施工組織設(shè)計(jì)能夠指導(dǎo)項(xiàng)目施工順利進(jìn)行。（三）工程質(zhì)量控制1.質(zhì)量管理制度：建立健全工程質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量管理目標(biāo)、質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量控制措施等，確保工程質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收：加強(qiáng)施工過程中的質(zhì)量檢驗(yàn)，嚴(yán)格執(zhí)行隱蔽工程驗(yàn)收、分項(xiàng)工程驗(yàn)收、分部工程驗(yàn)收等制度，確保每一道工序質(zhì)量合格。工程竣工后，按照相關(guān)規(guī)定組織竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可交付使用。（四）工程進(jìn)度控制1.進(jìn)度計(jì)劃編制：施工單位應(yīng)根據(jù)合同工期要求，編制詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)公司相關(guān)部門備案。2.進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控：公司相關(guān)部門定期對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)掌握工程進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)協(xié)調(diào)解決，確保工程按時(shí)完成。（五）工程安全控制1.安全管理制度：建立健全工程安全管理制度，明確安全管理目標(biāo)、安全責(zé)任、安全控制措施等，確保工程施工安全。2.安全教育與培訓(xùn)：加強(qiáng)對(duì)施工人員的安全教育與培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識(shí)和安全技能。3.安全檢查與隱患排查：定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查和隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對(duì)重大安全隱患，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況，確保整改到位。（六）工程變更控制1.變更申請(qǐng)：項(xiàng)目施工過程中，如因各種原因需要對(duì)工程進(jìn)行變更，必須由施工單位提出變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更理由及變更內(nèi)容。2.變更審批：變更申請(qǐng)?zhí)峤还鞠嚓P(guān)部門進(jìn)行審批，審批通過后，由設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更通知書，并對(duì)變更部分的造價(jià)進(jìn)行重新核算。3.變更實(shí)施：施工單位按照設(shè)計(jì)變更通知書組織實(shí)施變更，確保變更后的工程質(zhì)量和進(jìn)度不受影響。六、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收控制（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.資料整理：項(xiàng)目建設(shè)單位組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中的各類資料進(jìn)行整理，包括工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程竣工圖、設(shè)備采購(gòu)合同及清單、工程變更資料、工程結(jié)算資料等。2.自查自糾：項(xiàng)目建設(shè)單位組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行自查自糾，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，確保項(xiàng)目符合驗(yàn)收要求。（二）驗(yàn)收組織1.驗(yàn)收小組組建：由公司相關(guān)部門、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等組成項(xiàng)目竣工驗(yàn)收小組，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2.驗(yàn)收程序：竣工驗(yàn)收小組按照相關(guān)規(guī)定和程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，包括聽取項(xiàng)目建設(shè)單位匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查等環(huán)節(jié)。（三）驗(yàn)收內(nèi)容1.工程質(zhì)量驗(yàn)收：對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行檢查，包括建筑工程、安裝工程、設(shè)備安裝等方面，確保工程質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.工程資料驗(yàn)收：對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中的各類資料進(jìn)行審查，確保資料真實(shí)、完整、有效。3.工程結(jié)算審核：對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行審核，確保工程結(jié)算金額準(zhǔn)確合理。（四）驗(yàn)收結(jié)論1.合格：經(jīng)竣工驗(yàn)收小組檢查，項(xiàng)目工程質(zhì)量、工程資料、工程結(jié)算等方面均符合要求，驗(yàn)收結(jié)論為合格，項(xiàng)目可交付使用。2.整改：如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在問題，驗(yàn)收小組應(yīng)提出整改意見，項(xiàng)目建設(shè)單位組織相關(guān)部門進(jìn)行整改，整改完成后重新進(jìn)行驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格。3.不合格：如項(xiàng)目存在嚴(yán)重問題，驗(yàn)收結(jié)論為不合格，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照驗(yàn)收小組提出的整改意見進(jìn)行全面整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。七、項(xiàng)目資金管理控制（一）資金預(yù)算管理1.預(yù)算編制：根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金需求，編制項(xiàng)目資金預(yù)算，明確項(xiàng)目各階段資金支出計(jì)劃。2.預(yù)算審核與執(zhí)行：項(xiàng)目資金預(yù)算編制完成后，由公司財(cái)務(wù)部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審核，審核通過后的預(yù)算作為項(xiàng)目資金支付的依據(jù)。公司嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行資金支付，確保資金使用合理、合規(guī)。（二）資金支付控制1.支付申請(qǐng)：項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)工程進(jìn)度和合同約定，提出資金支付申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明支付理由、支付金額、支付對(duì)象等。2.支付審批：資金支付申請(qǐng)?zhí)峤还鞠嚓P(guān)部門進(jìn)行審批，審批通過后，由財(cái)務(wù)部門辦理資金支付手續(xù)。資金支付審批應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行，確保資金支付安全。（三）資金核算與監(jiān)督1.核算要求：公司財(cái)務(wù)部門按照相關(guān)會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行獨(dú)立核算，確保資金核算準(zhǔn)確、完整。2.監(jiān)督檢查：加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目資金使用情況的監(jiān)督檢查，定期對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正資金使用過程中的問題，確保資金使用合法、合規(guī)、有效。八、項(xiàng)目檔案管理控制（一）檔案收集與整理1.收集范圍：明確項(xiàng)目檔案收集范圍，包括項(xiàng)目立項(xiàng)文件、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、合同文件、施工過程資料、竣工驗(yàn)收資料等。2.整理要求：按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)收集到的項(xiàng)目檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂等整理工作，確保檔案資料整齊、規(guī)范。（二）檔案保管與利用1.保管要求：建立專門的項(xiàng)目檔案保管場(chǎng)所，配備必要的保管設(shè)備，確保檔案資料安全保管。對(duì)重要檔案資料應(yīng)進(jìn)行備份，防止檔案資料丟失或損壞。2.利用規(guī)定：制定項(xiàng)目檔案利用規(guī)定，明確檔案查閱、借閱的流程和權(quán)限