PAGE基建管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強公司基建項目管理，規(guī)范基建項目流程，防范基建項目風險，確?；椖宽樌麑嵤?，提高基建項目效益，保障公司資產(chǎn)安全，促進公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有基建項目，包括新建、改建、擴建等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：基建項目管理應嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及相關政策規(guī)定。2.全面性原則：涵蓋基建項目的全過程，包括項目規(guī)劃、設計、招標、施工、驗收、結算等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門在基建項目中的職責權限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機制。4.成本效益原則：在保證基建項目質量和進度的前提下，合理控制項目成本，提高項目效益。5.適應性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，不斷完善基建管理內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。二、職責分工（一）基建管理部門1.負責基建項目的整體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。2.編制基建項目年度計劃，并組織實施。3.負責基建項目的可行性研究、立項申報等前期工作牽頭。4.組織基建項目的設計、招標、施工、驗收等工作。5.建立基建項目檔案，做好項目資料的收集、整理、歸檔工作。（二）財務部門1.參與基建項目的預算編制、審核工作。2.負責基建項目資金的籌集、撥付和核算管理。3.對基建項目成本進行監(jiān)控和分析，定期進行財務審計。4.審核基建項目的竣工結算報告，辦理項目財務決算。（三）審計部門1.對基建項目進行全過程審計監(jiān)督，包括項目預算執(zhí)行情況、工程進度、工程質量、資金使用等方面。2.對基建項目的招標、合同簽訂、變更簽證等重要環(huán)節(jié)進行審計。3.對基建項目竣工決算進行審計，出具審計報告。（四）其他部門1.根據(jù)各自職責，配合基建管理部門做好基建項目相關工作。2.負責本部門使用的基建項目的具體實施和管理。三、項目前期管理（一）項目規(guī)劃1.基建管理部門應根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際需求，結合市場調(diào)研和行業(yè)發(fā)展趨勢，制定基建項目規(guī)劃。2.項目規(guī)劃應明確項目的目標、規(guī)模、內(nèi)容、投資估算、建設周期等基本信息。3.組織相關部門和專家對項目規(guī)劃進行論證，確保規(guī)劃具有科學性、合理性和可行性。（二）可行性研究1.對于重大基建項目，應委托具有相應資質的機構進行可行性研究。2.可行性研究報告應包括項目背景、市場需求、技術方案、經(jīng)濟效益、環(huán)境影響等方面的內(nèi)容。3.基建管理部門負責組織對可行性研究報告進行評審，提出評審意見，并報公司決策層審批。（三）立項申報1.根據(jù)可行性研究報告評審意見，基建管理部門負責辦理基建項目立項申報手續(xù)。2.立項申報材料應包括項目可行性研究報告、項目建議書、環(huán)境影響評價報告等相關文件。3.按照規(guī)定程序，將立項申報材料報送相關部門審批，取得項目立項批復文件。（四）設計管理1.委托具有相應資質的設計單位進行基建項目設計。2.與設計單位簽訂設計合同，明確設計要求、設計進度、設計費用等條款。3.基建管理部門組織相關部門和專家對設計方案進行評審，提出修改意見，確保設計方案符合項目要求和相關規(guī)范標準。4.督促設計單位按照評審意見進行修改完善，及時提供施工圖紙等設計文件。四、項目招標管理（一）招標范圍1.基建項目達到國家規(guī)定的招標規(guī)模標準的，必須進行招標。2.招標范圍包括工程勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購。（二）招標方式1.招標方式分為公開招標和邀請招標。2.公開招標應通過國家指定的招標公告發(fā)布媒介發(fā)布招標公告；邀請招標應向三家以上具備承擔招標項目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。3.符合下列情形之一的，可以采用邀請招標：技術復雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。（三）招標程序1.基建管理部門負責編制招標文件，招標文件應包括招標公告（或投標邀請書）、投標人須知（包括投標報價要求、評標標準和方法、合同主要條款等）、技術規(guī)格、投標文件格式、評標標準和方法等內(nèi)容。2.發(fā)布招標公告（或投標邀請書），發(fā)售招標文件。3.組織潛在投標人踏勘項目現(xiàn)場，召開投標預備會。4.接收投標文件，組織開標、評標、定標。5.向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。6.與中標人簽訂合同。（四）招標監(jiān)督1.審計部門對招標活動進行全過程監(jiān)督，確保招標程序合法合規(guī)。2.對招標過程中的違規(guī)行為，及時進行糾正，并追究相關人員的責任。五、項目合同管理（一）合同簽訂1.基建管理部門負責與中標人簽訂基建項目合同。2.合同應明確雙方的權利和義務，包括工程內(nèi)容、工程質量、工程進度、工程造價、付款方式、違約責任等條款。3.合同簽訂前，應組織相關部門對合同條款進行審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。（二）合同執(zhí)行1.合同雙方應嚴格按照合同約定履行各自的義務。2.基建管理部門負責監(jiān)督合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.對于合同變更事項，應按照規(guī)定程序簽訂補充合同或變更協(xié)議，并報相關部門備案。（三）合同結算1.工程竣工后，施工單位應按照合同約定提交竣工結算報告。2.基建管理部門組織相關部門對竣工結算報告進行審核，審核通過后報財務部門辦理結算付款手續(xù)。3.財務部門根據(jù)審核后的竣工結算報告和合同約定，支付工程款項。（四）合同檔案管理1.基建管理部門負責建立合同檔案，對合同文件進行分類整理、歸檔保存。2.合同檔案應包括合同文本、招標文件、投標文件、中標通知書、補充合同或變更協(xié)議、結算報告等相關資料。3.合同檔案應妥善保管，以備查閱。六、項目施工管理（一）施工組織設計1.施工單位應根據(jù)合同要求和工程實際情況，編制施工組織設計。2.施工組織設計應包括工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工方法及技術措施、質量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護措施等內(nèi)容。3.基建管理部門組織相關部門對施工組織設計進行審核，提出審核意見，督促施工單位按照審核意見進行修改完善。（二）工程質量控制1.建立工程質量管理制度，明確質量目標、質量責任和質量控制措施。2.施工單位應嚴格按照施工圖紙和相關規(guī)范標準進行施工，確保工程質量。3.基建管理部門定期對工程質量進行檢查，發(fā)現(xiàn)質量問題及時督促施工單位整改。4.委托具有相應資質的工程質量檢測機構對工程質量進行檢測，檢測結果作為工程質量驗收的依據(jù)。（三）工程進度控制1.制定工程進度計劃，明確各階段的工作任務和時間節(jié)點。2.基建管理部門定期對工程進度進行檢查，及時協(xié)調(diào)解決影響工程進度的問題。3.根據(jù)工程進度情況，對施工單位進行考核，對于未能按時完成工程進度的，按照合同約定進行處罰。（四）工程安全管理1.建立工程安全管理制度，明確安全目標、安全責任和安全控制措施。2.施工單位應加強施工現(xiàn)場安全管理，設置安全警示標志，配備必要的安全防護用品。3.基建管理部門定期對施工現(xiàn)場安全進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促施工單位整改。4.組織開展安全教育培訓，提高施工人員的安全意識和安全技能。（五）工程變更管理1.工程變更應遵循必要性、合理性、經(jīng)濟性原則。2.施工單位提出工程變更申請，應詳細說明變更原因、變更內(nèi)容、變更費用等情況。3.基建管理部門組織相關部門對工程變更申請進行審核，審核通過后報公司決策層審批。4.按照審批意見辦理工程變更手續(xù)，簽訂補充合同或變更協(xié)議，并調(diào)整工程預算和進度計劃。七、項目驗收管理（一）驗收準備1.工程竣工后，施工單位應進行自查自糾，整理工程資料，向基建管理部門提交工程竣工報告。2.基建管理部門組織相關部門對工程竣工報告進行審核，審核通過后組織工程驗收。3.制定工程驗收方案，明確驗收標準、驗收程序、驗收人員等內(nèi)容。（二）驗收程序1.施工單位向基建管理部門提交工程竣工報告和相關資料。2.基建管理部門組織設計、施工、監(jiān)理等單位對工程進行初步驗收，檢查工程質量、工程進度、工程資料等方面的情況。3.對初步驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，施工單位應及時整改，整改完成后提交整改報告。4.基建管理部門組織相關部門和專家對工程進行竣工驗收，形成竣工驗收報告。5.竣工驗收合格后，辦理工程交付使用手續(xù)。（三）驗收備案1.基建管理部門負責將工程竣工驗收報告報相關部門備案。2.備案資料應包括工程竣工驗收報告、工程竣工報告、工程質量評估報告、工程質量檢測報告、工程檔案資料等。八、項目結算與決算管理（一）結算管理1.工程竣工后，并提交竣工結算報告。2.基建管理部門組織相關部門對竣工結算報告進行審核，審核通過后報財務部門辦理結算付款手續(xù)。3.財務部門根據(jù)審核后的竣工結算報告和合同約定，支付工程款項。（二）決算管理1.基建項目竣工后，基建管理部門負責編制項目竣工決算報告。2.竣工決算報告應包括項目概況、項目投資情況、項目建設成本、項目交付使用資產(chǎn)等內(nèi)容。3.審計部門對竣工決算報告進行審計，出具審計報告。4.基建管理部門根據(jù)審計報告，辦理項目財務決算手續(xù)。九、項目檔案管理（一）檔案收集1.基建項目實施過程中，各部門應及時收集、整理本部門形成的項目資料，并移交基建管理部門。2.基建管理部門負責對項目資料進行分類整理，確保資料的完整性和準確性。