PAGE基建后勤處內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范基建后勤處的各項業(yè)務活動，加強內(nèi)部管理，防范風險，提高工作效率和服務質(zhì)量，確?；ê笄诠ぷ鞯捻樌_展，保障公司資產(chǎn)的安全與完整，促進公司整體目標的實現(xiàn)。（二）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國政府采購法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》等，以及行業(yè)標準和公司的實際情況制定。（三）適用范圍本制度適用于基建后勤處全體工作人員，涵蓋基建項目管理、物資采購、設備維護、后勤保障等各項業(yè)務活動。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保各項業(yè)務活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋基建后勤處業(yè)務活動的全過程，包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權(quán)限，實現(xiàn)不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督。4.適應性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，合理控制成本，提高工作效率和經(jīng)濟效益。二、崗位設置與職責分工（一）崗位設置基建后勤處應根據(jù)業(yè)務需要，合理設置以下崗位：處長、副處長、項目主管、采購專員、工程監(jiān)理、設備維護工程師、物資管理員、財務專員等。（二）職責分工1.處長職責全面負責基建后勤處的管理工作，制定工作計劃和目標，組織實施各項業(yè)務活動。協(xié)調(diào)與公司其他部門及外部相關單位的關系，確保工作順利開展。對重大事項進行決策，審核重要文件和報告。監(jiān)督檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.副處長職責協(xié)助處長開展工作，分管相關業(yè)務領域，負責具體工作的組織和實施。審核分管業(yè)務的工作計劃、方案和報告，提出意見和建議。協(xié)調(diào)處理分管業(yè)務中的問題，及時向處長匯報工作進展情況。3.項目主管職責負責基建項目的全過程管理，包括項目規(guī)劃、設計、招標、施工、驗收等環(huán)節(jié)。組織編制項目預算和進度計劃，監(jiān)督項目實施過程，確保項目質(zhì)量和進度。協(xié)調(diào)項目各方關系，解決項目中的技術和管理問題。負責項目文檔資料的整理和歸檔。4.采購專員職責負責物資采購和設備采購的具體工作，包括制定采購計劃、選擇供應商、簽訂采購合同等。對采購物資和設備的質(zhì)量、價格、交貨期等進行跟蹤和監(jiān)督，確保采購工作符合要求。負責采購合同的執(zhí)行和結(jié)算工作，處理采購過程中的變更和糾紛。建立采購檔案，記錄采購活動的相關信息。5.工程監(jiān)理職責對基建工程項目的施工質(zhì)量、安全、進度等進行監(jiān)督檢查，確保工程符合設計要求和施工規(guī)范。審查施工單位的施工組織設計、施工方案和技術措施，提出意見和建議。定期向項目主管匯報工程監(jiān)理情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決工程中存在的問題。協(xié)助項目主管做好工程驗收工作，出具工程監(jiān)理報告。6.設備維護工程師職責負責公司設備的日常維護、保養(yǎng)和維修工作，制定設備維護計劃和操作規(guī)程。對設備運行狀況進行監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)設備故障隱患，采取有效措施進行處理。組織設備的更新改造和技術升級工作，提高設備的性能和可靠性。負責設備維修費用的核算和控制，合理安排維修資金。7.物資管理員職責負責物資的出入庫管理，建立物資臺賬，記錄物資的收發(fā)存情況。定期對物資進行盤點，確保物資賬實相符。負責物資的保管和養(yǎng)護工作，防止物資損壞、變質(zhì)和丟失。協(xié)助采購專員做好物資采購工作，提供物資需求信息。8.財務專員職責負責基建后勤處的財務管理工作，編制財務預算和決算報告。審核各項費用支出，確保費用報銷符合規(guī)定。負責財務核算和報表編制工作，提供財務分析數(shù)據(jù)。協(xié)助處長做好資金管理工作，合理安排資金使用，確保資金安全。三、基建項目管理（一）項目立項1.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際需求，由相關部門提出基建項目申請，填寫項目立項申請表。2.基建后勤處對項目申請進行初步審核，評估項目的必要性、可行性和經(jīng)濟效益。3.組織相關人員對項目進行論證，形成項目立項報告，報公司領導審批。（二）項目設計1.委托具有相應資質(zhì)的設計單位進行項目設計，簽訂設計合同。2.基建后勤處與設計單位溝通項目需求，審核設計方案，提出修改意見，確保設計方案符合公司要求。3.組織相關部門和專家對設計方案進行評審，根據(jù)評審意見對設計方案進行優(yōu)化。（三）項目招標1.根據(jù)項目設計文件和預算，編制招標文件，明確招標范圍、技術要求、評標標準等內(nèi)容。2.按照規(guī)定的程序發(fā)布招標公告，邀請潛在投標人參與投標。3.組織開標、評標和定標工作，選擇合適的中標單位，簽訂施工合同。（四）項目施工1.與施工單位簽訂項目施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務。2.基建后勤處項目主管負責項目施工現(xiàn)場的管理，協(xié)調(diào)施工單位與監(jiān)理單位、設計單位等相關方的關系。3.工程監(jiān)理對項目施工質(zhì)量、安全、進度等進行全程監(jiān)督，定期向項目主管匯報監(jiān)理情況。4.施工單位按照施工合同和設計文件要求組織施工，確保工程質(zhì)量和進度。（五）項目驗收1.項目竣工后，施工單位向基建后勤處提交竣工驗收申請報告，并提供相關竣工資料。2.基建后勤處組織相關部門和人員對項目進行竣工驗收，驗收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、設備運行、資料歸檔等方面。3.對驗收合格的項目，辦理竣工驗收備案手續(xù)；對驗收不合格的項目，責令施工單位限期整改，直至驗收合格。四、物資采購管理（一）采購計劃1.各部門根據(jù)工作需要，提前向物資管理員提交物資采購申請，填寫采購申請表，注明物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時間等信息。2.物資管理員對采購申請進行匯總和審核，結(jié)合庫存情況，編制物資采購計劃。3.采購計劃報處長審批后實施。（二）供應商選擇1.采購專員通過多種渠道收集供應商信息，建立供應商檔案，記錄供應商的基本情況、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、信譽等信息。2.根據(jù)采購物資的要求，從供應商檔案中篩選出符合條件的供應商，邀請其參與報價。3.對供應商的報價進行比較和分析，選擇質(zhì)量可靠、價格合理、信譽良好的供應商作為合作對象，簽訂采購合同。（三）采購合同簽訂1.采購專員與選定的供應商協(xié)商采購合同條款，明確物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標準、付款方式等內(nèi)容。2.將采購合同草本提交法律顧問審核，確保合同條款合法合規(guī)。3.經(jīng)處長審批后，與供應商簽訂正式采購合同。（四）采購執(zhí)行與驗收1.采購專員按照采購合同要求，跟蹤供應商的交貨情況，確保物資按時、按質(zhì)、按量供應。2.物資到貨后，物資管理員組織相關人員進行驗收，核對物資的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量等是否與采購合同一致。3.對驗收合格的物資，辦理入庫手續(xù)；對驗收不合格的物資，及時與供應商溝通協(xié)商，要求其更換或處理。（五）采購付款1.財務專員根據(jù)采購合同和驗收單據(jù)，審核采購付款申請。2.經(jīng)處長審批后，按照合同約定的付款方式和時間支付貨款。3.建立采購付款臺賬，記錄采購付款情況，確保付款信息準確無誤。五、設備維護管理（一）設備檔案建立1.設備維護工程師對公司設備進行全面清查，建立設備檔案，記錄設備的基本信息、技術參數(shù)、購置時間、維修記錄等。2.設備檔案應定期更新，確保檔案信息的準確性和完整性。（二）維護計劃制定1.根據(jù)設備的使用情況和運行特點，設備維護工程師制定設備年度維護計劃和月度維護計劃。2.維護計劃應明確維護內(nèi)容、維護時間、維護人員等信息，并報處長審批。（三）維護實施1.設備維護人員按照維護計劃對設備進行維護保養(yǎng)，包括清潔、潤滑、緊固、調(diào)試等工作。2.在維護過程中，如發(fā)現(xiàn)設備故障，及時進行維修處理，填寫設備維修記錄，記錄故障現(xiàn)象、維修過程和維修結(jié)果。（四）備件管理1.建立設備備件庫存管理制度，合理儲備常用備件，確保備件的質(zhì)量和數(shù)量滿足維修需要。2.定期對備件庫存進行盤點，及時補充短缺備件，處理積壓備件。3.備件采購應按照物資采購管理的相關規(guī)定執(zhí)行。（五）設備更新改造1.根據(jù)設備運行狀況和公司發(fā)展需要，設備維護工程師提出設備更新改造建議。2.對設備更新改造項目進行可行性研究和論證，編制項目方案和預算。3.經(jīng)公司領導審批后，組織實施設備更新改造項目，確保項目質(zhì)量和進度。六、財務與資產(chǎn)管理（一）預算管理1.基建后勤處財務專員根據(jù)年度工作計劃和業(yè)務需求，編制基建后勤財務預算，包括收入預算和支出預算。2.預算編制應遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預算的合理性和可行性。3.財務預算報處長審核后，提交公司財務部門匯總，納入公司年度預算體系。4.嚴格執(zhí)行財務預算，定期對預算執(zhí)行情況進行分析和考核，確保預算目標的實現(xiàn)。（二）費用報銷1.制定費用報銷管理制度，明確費用報銷的范圍、標準、流程和審批權(quán)限。2.報銷人員填寫費用報銷單，附上相關發(fā)票、清單等原始憑證，經(jīng)部門負責人審核后，報財務專員審核。3.財務專員對費用報銷的真實性、合法性、合理性進行審核，審核通過后報處長審批。4.處長審批同意后，財務部門予以報銷付款。（三）資產(chǎn)管理1.建立固定資產(chǎn)和低值易耗品管理制度，明確資產(chǎn)的分類、計價、折舊、攤銷等核算方法。2.對基建后勤處的資產(chǎn)進行定期清查盤點，確保資產(chǎn)賬實相符。3.資產(chǎn)購置、處置應按照公司相關規(guī)定執(zhí)行，辦理相應的審批手續(xù)。4.加強對資產(chǎn)的日常管理，做好資產(chǎn)的維護、保養(yǎng)和使用工作，提高資產(chǎn)的使用效益。七、風險管理與監(jiān)督（一）風險識別與評估1.定期對基建后勤處的業(yè)務活動進行風險識別，分析可能存在的風險因素，如政策風險、市場風險、質(zhì)量風險、安全風險等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的等級和影響程度。（二）風險應對措施1.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.針對不同的風險因素，明確責任部門和責任人，確保風險應對措施的有效實施。（三）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對基建后勤處的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行檢查和評價。2.內(nèi)部監(jiān)督可采用日常檢查、專項審計、定期評估等方式進行，及時發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)控制度執(zhí)行過程中存在的問題。3.對違反內(nèi)控制度的行為，按照公司相關規(guī)定進行處理，追究相關人員的責任。（四）外部監(jiān)督1.積極配合公司內(nèi)部審計