PAGE人大政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)人大政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于人大機(jī)關(guān)各部門使用財政性資金進(jìn)行的政府采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公開透明原則：采購過程和結(jié)果應(yīng)公開透明，接受社會監(jiān)督。3.公平競爭原則：營造公平競爭的市場環(huán)境，確保符合條件的供應(yīng)商平等參與競爭。4.公正原則：采購活動應(yīng)公正對待所有參與方，維護(hù)各方合法權(quán)益。5.誠實(shí)信用原則：參與采購活動的各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自義務(wù)。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在規(guī)定時間內(nèi)編制政府采購預(yù)算。預(yù)算編制要科學(xué)合理，明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.在編制預(yù)算過程中，應(yīng)充分考慮項目的必要性和可行性，對采購需求進(jìn)行詳細(xì)論證，確保預(yù)算準(zhǔn)確反映實(shí)際需求。（二）預(yù)算審核與調(diào)整1.財務(wù)部門對各部門提交的政府采購預(yù)算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核預(yù)算的合規(guī)性、合理性和準(zhǔn)確性。審核通過后，報單位領(lǐng)導(dǎo)審批。2.因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行申報和審批。調(diào)整后的預(yù)算應(yīng)及時通知相關(guān)部門和采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)。三、采購計劃管理（一）計劃制定1.根據(jù)批準(zhǔn)的政府采購預(yù)算，采購部門制定采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購項目的實(shí)施時間、采購方式、采購組織形式等內(nèi)容。2.采購計劃應(yīng)根據(jù)項目特點(diǎn)和實(shí)際情況，合理安排采購進(jìn)度，確保采購活動按時完成。（二）計劃審批采購計劃報單位領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。審批過程中，應(yīng)重點(diǎn)審查采購計劃的合規(guī)性、合理性和可行性，確保采購計劃符合單位整體利益和工作需要。四、采購活動實(shí)施（一）采購方式選擇1.根據(jù)采購項目的特點(diǎn)和預(yù)算金額，按照法律法規(guī)規(guī)定的采購方式進(jìn)行采購。采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。2.對于達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購。因特殊情況需要采用其他采購方式進(jìn)行采購的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。（二）采購文件編制1.采購部門根據(jù)采購方式和項目需求，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購文件完整、準(zhǔn)確、清晰。（三）采購信息發(fā)布1.依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，應(yīng)當(dāng)通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告。2.其他采購項目的采購信息應(yīng)在單位內(nèi)部網(wǎng)站或相關(guān)媒體上發(fā)布，確保采購信息公開透明。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.建立供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。供應(yīng)商庫應(yīng)包括供應(yīng)商的基本信息、信用記錄、業(yè)績情況等內(nèi)容。2.在采購活動中，應(yīng)從供應(yīng)商庫中選擇符合條件的供應(yīng)商參與采購。對于新的供應(yīng)商，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行資格審查。3.加強(qiáng)對供應(yīng)商的履約管理，建立供應(yīng)商評價機(jī)制，定期對供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為后續(xù)采購活動的參考依據(jù)。（五）開標(biāo)、評標(biāo)、談判與詢價1.按照采購文件規(guī)定的時間、地點(diǎn)組織開標(biāo)、評標(biāo)、談判與詢價活動。開標(biāo)、評標(biāo)、談判與詢價過程應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和采購文件的規(guī)定，確保活動公正、公平、公開。2.評標(biāo)委員會、談判小組、詢價小組應(yīng)按照規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、談判要求、詢價原則進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人或成交供應(yīng)商。（六）合同簽訂與履行1.采購部門應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照采購文件確定的事項與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂政府采購合同。2.政府采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式等內(nèi)容。3.加強(qiáng)對政府采購合同履行情況的監(jiān)督檢查，確保合同按時、按質(zhì)、按量履行。對于合同履行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與供應(yīng)商協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。五、采購驗收管理（一）驗收組織1.成立采購驗收小組，負(fù)責(zé)對采購項目進(jìn)行驗收。驗收小組應(yīng)由采購部門、使用部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成。2.驗收小組應(yīng)明確分工，各司其職，確保驗收工作順利進(jìn)行。（二）驗收標(biāo)準(zhǔn)1.按照采購合同約定的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量等要求進(jìn)行驗收。2.對于國家有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)按照國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收。（三）驗收程序1.供應(yīng)商完成采購項目后，應(yīng)向采購部門提交驗收申請。采購部門收到驗收申請后，應(yīng)及時通知驗收小組進(jìn)行驗收。2.驗收小組應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對采購項目進(jìn)行實(shí)地驗收，檢查采購項目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格型號等是否符合采購合同要求。3.驗收合格后，驗收小組應(yīng)出具驗收報告。驗收報告應(yīng)包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、驗收情況、驗收結(jié)論等內(nèi)容。（四）驗收結(jié)果處理1.驗收合格的采購項目，采購部門應(yīng)及時辦理資金支付手續(xù)。2.驗收不合格的采購項目，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可依法追究供應(yīng)商的違約責(zé)任，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)救措施或退換貨物等。六、采購資金管理（一）資金預(yù)算與安排1.財務(wù)部門根據(jù)批準(zhǔn)的政府采購預(yù)算，合理安排采購資金。采購資金應(yīng)?？顚Ｓ?，不得挪作他用。2.采購資金的支付應(yīng)按照政府采購合同約定的方式和時間進(jìn)行，確保資金支付安全、及時、準(zhǔn)確。（二）資金支付審核1.采購部門應(yīng)在采購合同簽訂后，及時向財務(wù)部門提交資金支付申請。資金支付申請應(yīng)包括采購合同編號、采購項目名稱、采購金額、支付方式、支付時間等內(nèi)容。2.財務(wù)部門對采購部門提交的資金支付申請進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購合同的真實(shí)性、合法性、有效性，以及資金支付的合規(guī)性、準(zhǔn)確性。審核通過后，報單位領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）資金核算與監(jiān)督1.財務(wù)部門應(yīng)按照國家財務(wù)會計制度的規(guī)定，對政府采購資金進(jìn)行核算，確保資金核算準(zhǔn)確、完整。2.加強(qiáng)對政府采購資金使用情況的監(jiān)督檢查，定期對采購資金的使用情況進(jìn)行審計，防止資金浪費(fèi)和濫用。七、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,定期對政府采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購計劃制定與實(shí)施情況、采購方式選擇與執(zhí)行情況、采購文件編制與審核情況、供應(yīng)商選擇與管理情況、開標(biāo)評標(biāo)談判詢價情況、合同簽訂與履行情況、采購驗收情況、采購資金管理情況等。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查可采取定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式進(jìn)行。對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.主動接受財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門開展工作。對于外部監(jiān)督檢查中提出的問題，應(yīng)認(rèn)真整改落實(shí)，并及時反饋整改情況。2.依法公開政府采購信息，接受社會公眾的監(jiān)督。對于社會公眾提出的質(zhì)疑和投訴，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會公開。（三）責(zé)任追究1.對于在政府采購活動中違反法律法規(guī)和本制度規(guī)定的單位和個人，應(yīng)依