PAGE區(qū)工信局采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強區(qū)工信局采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金的使用效益，防范采購風(fēng)險，確保采購活動合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于區(qū)工信局機關(guān)及所屬事業(yè)單位的采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和方式進(jìn)行。2.公正性原則：采購活動應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，確保所有參與采購的供應(yīng)商享有平等的機會，不受歧視。3.公開性原則：采購活動應(yīng)當(dāng)公開透明，采購信息應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向社會公布，接受社會監(jiān)督。4.效益性原則：采購活動應(yīng)當(dāng)注重經(jīng)濟效益和社會效益，提高采購資金的使用效益，實現(xiàn)物有所值。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購內(nèi)部控制制度，加強對采購活動的全過程監(jiān)督和管理，防范采購風(fēng)險。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機構(gòu)成立區(qū)工信局采購領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)審議采購計劃、采購預(yù)算、采購方式、采購合同等重大采購事項。采購領(lǐng)導(dǎo)小組由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)科室負(fù)責(zé)人等組成。（二）采購執(zhí)行機構(gòu)設(shè)立區(qū)工信局采購辦公室，作為采購執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織實施采購活動。采購辦公室設(shè)在局機關(guān)辦公室，配備必要的工作人員，負(fù)責(zé)采購項目的受理、審核、采購文件編制、采購活動組織、合同簽訂與執(zhí)行等工作。（三）采購監(jiān)督機構(gòu)成立區(qū)工信局采購監(jiān)督小組，作為采購監(jiān)督機構(gòu)，負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行全過程監(jiān)督。采購監(jiān)督小組由局紀(jì)檢監(jiān)察部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成，對采購活動的合法性、公正性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理供應(yīng)商的投訴舉報，對違規(guī)行為進(jìn)行查處。（四）各部門職責(zé)1.采購需求部門：負(fù)責(zé)提出采購需求，提供采購項目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等相關(guān)資料，參與采購文件的編制和評審工作，負(fù)責(zé)采購合同的驗收工作。2.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，參與采購項目的預(yù)算編制和評審工作，負(fù)責(zé)采購資金的支付和核算工作，對采購資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理供應(yīng)商的投訴舉報，對違規(guī)行為進(jìn)行查處，維護采購活動的公正性和合法性。4.采購辦公室：負(fù)責(zé)具體組織實施采購活動，編制采購文件，組織采購評審，簽訂采購合同，負(fù)責(zé)采購項目的檔案管理工作。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購需求部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要和實際情況，編制年度采購預(yù)算，明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。3.采購預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自調(diào)整。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織實施采購活動，嚴(yán)格控制采購成本，確保采購資金的合理使用。2.財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)加強對采購資金的管理，按照采購合同的約定及時支付采購資金，對采購資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.采購需求部門應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定及時驗收采購項目，確保采購項目的質(zhì)量和數(shù)量符合要求。（三）預(yù)算監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)加強對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反預(yù)算規(guī)定的行為進(jìn)行查處。2.財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施。四、采購流程管理（一）采購申請1.采購需求部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要和實際情況，填寫《區(qū)工信局采購申請表》，詳細(xì)說明采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、采購方式等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。2.《區(qū)工信局采購申請表》應(yīng)當(dāng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報采購辦公室。（二）采購審核1.采購辦公室收到采購申請表后，應(yīng)當(dāng)對采購申請的必要性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行審核。2.采購辦公室應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對采購申請進(jìn)行評審，根據(jù)評審結(jié)果提出審核意見。3.采購審核意見應(yīng)當(dāng)報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）采購文件編制1.采購辦公室根據(jù)采購審核意見，組織編制采購文件。采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購公告、采購邀請書、采購需求、采購評審標(biāo)準(zhǔn)、采購合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，確保采購活動的公正性和合法性。3.采購文件應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)布，確保供應(yīng)商有足夠的時間準(zhǔn)備響應(yīng)文件。（四）采購評審1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)按照采購文件規(guī)定的程序和方式組織采購評審。采購評審應(yīng)當(dāng)由依法組建的評審委員會負(fù)責(zé)，評審委員會由采購人代表和評審專家組成。2.評審專家應(yīng)當(dāng)從政府采購評審專家?guī)熘须S機抽取，確保評審的公正性和專業(yè)性。3.采購評審應(yīng)當(dāng)按照采購文件規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，對供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行評審和比較，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。（五）采購合同簽訂1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購評審結(jié)果，與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價格、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.采購合同應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，確保采購活動的合法性和有效性。3.采購合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)及時報財務(wù)部門備案。（六）采購項目驗收1.采購需求部門應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定及時組織采購項目驗收。采購項目驗收應(yīng)當(dāng)由采購需求部門、采購辦公室、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成驗收小組，對采購項目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格等進(jìn)行驗收。2.驗收小組應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，出具驗收報告。驗收報告應(yīng)當(dāng)包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量情況、驗收結(jié)論等內(nèi)容。3.采購項目驗收合格后，財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定及時支付采購資金。五、采購方式管理（一）公開招標(biāo)公開招標(biāo)是指采購人依法以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。公開招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照國家法律法規(guī)和政策要求進(jìn)行，確保采購活動的公正性和透明度。（二）邀請招標(biāo)邀請招標(biāo)是指采購人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機邀請三家以上供應(yīng)商，并以投標(biāo)邀請書的方式邀請其參加投標(biāo)的采購方式。邀請招標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，確保采購活動的公正性和合法性。（三）競爭性談判競爭性談判是指采購人依法通過與多家供應(yīng)商進(jìn)行談判，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。競爭性談判應(yīng)當(dāng)按照國家法律法規(guī)和政策要求進(jìn)行，確保采購活動的公正性和透明度。（四）單一來源采購單一來源采購是指采購人向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購的采購方式。單一來源采購應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，確保采購活動的必要性和合理性。（五）詢價詢價是指采購人向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，對供應(yīng)商一次性報出的價格進(jìn)行比較，最后確定成交供應(yīng)商的采購方式。詢價應(yīng)當(dāng)按照國家法律法規(guī)和政策要求進(jìn)行，確保采購活動的公正性和透明度。（六）采購方式的選擇采購方式的選擇應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項目的特點、采購預(yù)算、采購時間等因素綜合考慮，確保采購方式的合理性和有效性。采購方式的選擇應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，確保采購活動的合法性和合規(guī)性。六、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別，分析采購過程中可能存在的風(fēng)險因素，如采購需求不合理、采購方式不當(dāng)、采購文件編制不規(guī)范、采購評審不公正、采購合同簽訂不規(guī)范、采購項目驗收不嚴(yán)格等。2.采購辦公室應(yīng)當(dāng)建立采購風(fēng)險識別清單，對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行分類和記錄，為風(fēng)險評估和應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險評估1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)定期對采購風(fēng)險進(jìn)行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。2.采購風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的方法和工具，如風(fēng)險矩陣、層次分析法等，確保風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性和客觀性。3.采購辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，優(yōu)先處理高風(fēng)險因素。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)針對不同等級的采購風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于高風(fēng)險因素，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如調(diào)整采購需求、改變采購方式等；對于中風(fēng)險因素，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險降低措施，如加強采購文件編制、規(guī)范采購評審等；對于低風(fēng)險因素，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，如購買保險等；對于可接受風(fēng)險因素，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險接受措施，如加強監(jiān)督檢查等。3.采購辦公室應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。七、采購信息管理（一）采購信息發(fā)布1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地發(fā)布采購信息，包括采購公告、采購邀請書、采購文件、采購評審結(jié)果、采購合同等。2.采購信息應(yīng)當(dāng)在區(qū)工信局官方網(wǎng)站、政府采購信息發(fā)布平臺等指定媒體上發(fā)布，確保采購信息的公開透明。（二）采購信息存檔1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)建立采購信息檔案，對采購活動中的各類文件、資料、記錄等進(jìn)行存檔管理。2.采購信息檔案應(yīng)當(dāng)包括采購申請表、采購審核意見、采購文件、采購評審報告、采購合同、采購項目驗收報告等內(nèi)容。3.采購信息檔案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存，確保采購信息的完整性和可追溯性。（三）采購信息查詢1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)建立采購信息查詢系統(tǒng)，方便采購人、供應(yīng)商和社會公眾查詢采購信息。2.采購信息查詢系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)提供采購項目的基本信息、采購文件、采購評審結(jié)果、采購合同等查詢功能，確保查詢信息的準(zhǔn)確性和及時性。八、采購績效評價（一）評價指標(biāo)1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)建立采購績效評價指標(biāo)體系，對采購活動的績效進(jìn)行評價。采購績效評價指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括采購成本、采購質(zhì)量、采購效率、采購合規(guī)性等方面。2.采購成本指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括采購價格、采購費用等；采購質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括采購項目的質(zhì)量、性能等；采購效率指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括采購周期、采購響應(yīng)時間等；采購合規(guī)性指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括采購活動的合法性、合規(guī)性等。（二）評價方法1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的評價方法，對采購績效進(jìn)行評價。采購績效評價方法應(yīng)當(dāng)包括定量分析、定性分析、比較分析等。2.定量分析方法應(yīng)當(dāng)采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計、指標(biāo)計算等方式，對采購績效進(jìn)行量化評價；定性分析方法應(yīng)當(dāng)采用專家評估、問卷調(diào)查等方式，對采購績效進(jìn)行定性評價；比較分析方法應(yīng)當(dāng)采用與歷史數(shù)據(jù)、同行業(yè)數(shù)據(jù)等進(jìn)行比較，對采購績效進(jìn)行評價。（三）評價周期1.采購辦公室應(yīng)當(dāng)定期對采購績效進(jìn)行評價，評價周期為每年一次。2.采