PAGE醫(yī)院基建項目內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強醫(yī)院基建項目管理，規(guī)范基建項目流程，防范基建項目風(fēng)險，提高基建資金使用效益，確保基建項目質(zhì)量，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合醫(yī)院實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院所有基建項目，包括新建、改建、擴建、裝修等工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：基建項目必須遵守國家法律法規(guī)，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃。2.全面性原則：涵蓋基建項目全過程，包括項目決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗收、付款等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：項目各環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限明確，相互分離、相互制約、相互監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：與醫(yī)院規(guī)模、管理要求和發(fā)展階段相適應(yīng)，隨著內(nèi)外部環(huán)境變化及時修訂完善。5.成本效益原則：在保證項目質(zhì)量和功能的前提下，合理控制成本，提高資金使用效益。二、項目決策控制（一）項目立項1.需求調(diào)研：醫(yī)院相關(guān)部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和實際需求，提出基建項目需求，進行充分的調(diào)研和論證。2.可行性研究：委托專業(yè)機構(gòu)對項目進行可行性研究，編制可行性研究報告，內(nèi)容包括項目背景、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、資金來源、經(jīng)濟效益、社會效益等。3.立項審批：可行性研究報告報醫(yī)院管理層審批，經(jīng)批準(zhǔn)后報上級主管部門備案。重大項目需經(jīng)醫(yī)院職工代表大會審議通過。（二）項目規(guī)劃1.規(guī)劃編制：根據(jù)立項批復(fù)，委托專業(yè)設(shè)計單位編制項目規(guī)劃，明確項目功能布局、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求等。2.規(guī)劃評審：組織相關(guān)部門和專家對項目規(guī)劃進行評審，提出修改意見，確保規(guī)劃科學(xué)合理、符合實際。3.規(guī)劃調(diào)整：項目實施過程中如需調(diào)整規(guī)劃，需按規(guī)定程序重新報批。三、設(shè)計控制（一）設(shè)計單位選擇1.招標(biāo)選擇：通過公開招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位。2.資質(zhì)審查：對參與投標(biāo)的設(shè)計單位進行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項目設(shè)計的能力。3.合同簽訂：與選定的設(shè)計單位簽訂設(shè)計合同，明確設(shè)計范圍、設(shè)計深度、設(shè)計周期、設(shè)計費用等條款。（二）設(shè)計過程管理1.設(shè)計交底：設(shè)計單位向建設(shè)單位、施工單位等進行設(shè)計交底，解答疑問，確保各方理解設(shè)計意圖。2.設(shè)計變更控制：嚴(yán)格控制設(shè)計變更，確需變更的，由建設(shè)單位提出申請，經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等共同論證，按規(guī)定程序?qū)徟?.設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督：定期對設(shè)計質(zhì)量進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保設(shè)計符合規(guī)范和要求。四、招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍和方式1.招標(biāo)范圍：凡符合國家規(guī)定的招標(biāo)范圍的基建項目，包括工程、貨物、服務(wù)等，均應(yīng)進行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項目規(guī)模和性質(zhì)，可采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等方式。（二）招標(biāo)程序1.招標(biāo)申請：建設(shè)單位提出招標(biāo)申請，經(jīng)醫(yī)院相關(guān)部門審核后報醫(yī)院管理層批準(zhǔn)。2.招標(biāo)文件編制：委托專業(yè)機構(gòu)編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。3.發(fā)布招標(biāo)公告：通過指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。4.資格預(yù)審：對潛在投標(biāo)人進行資格預(yù)審，確定合格投標(biāo)人名單。5.開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)：組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)候選人，報醫(yī)院管理層批準(zhǔn)后確定中標(biāo)人。6.合同簽訂：與中標(biāo)人簽訂合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（三）招標(biāo)監(jiān)督1.成立監(jiān)督小組：由醫(yī)院紀(jì)檢、審計等部門組成招標(biāo)監(jiān)督小組，對招標(biāo)過程進行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督內(nèi)容：監(jiān)督招標(biāo)程序是否合規(guī)、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否公正、中標(biāo)結(jié)果是否公平等。3.投訴處理：對投標(biāo)人的投訴進行調(diào)查處理，維護招標(biāo)市場秩序。五、施工控制（一）施工單位選擇1.招標(biāo)選擇：通過招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績的施工單位。2.資質(zhì)審查：對參與投標(biāo)的施工單位進行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項目施工的能力。3.合同簽訂：與選定的施工單位簽訂施工合同，明確施工范圍、施工工期、工程質(zhì)量、工程造價、付款方式等條款。（二）施工過程管理1.施工組織設(shè)計：施工單位編制施工組織設(shè)計，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報建設(shè)單位批準(zhǔn)。2.工程進度控制：建立工程進度臺賬，定期檢查工程進度，及時協(xié)調(diào)解決影響進度的問題。3.工程質(zhì)量控制：建立質(zhì)量管理體系，加強施工過程質(zhì)量檢驗，嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)。4.工程安全控制：建立安全管理體系，加強安全教育培訓(xùn)，落實安全防范措施，確保施工安全。5.工程變更管理：嚴(yán)格控制工程變更，確需變更的，按規(guī)定程序?qū)徟?，及時調(diào)整合同價款。（三）施工監(jiān)督1.監(jiān)理單位選擇：通過招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。2.監(jiān)理職責(zé)：監(jiān)理單位對施工全過程進行監(jiān)理，對工程質(zhì)量、進度、安全等進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.建設(shè)單位監(jiān)督：建設(shè)單位定期對施工情況進行檢查，協(xié)調(diào)解決施工過程中的問題。六、監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇1.招標(biāo)選擇：通過招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的監(jiān)理單位。2.資質(zhì)審查：對參與投標(biāo)的監(jiān)理單位進行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項目監(jiān)理的能力。3.合同簽訂：與選定的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理期限、監(jiān)理費用等條款。（二）監(jiān)理過程管理1.監(jiān)理規(guī)劃和細則編制：監(jiān)理單位編制監(jiān)理規(guī)劃和細則，明確監(jiān)理工作目標(biāo)、內(nèi)容、方法、措施等。2.監(jiān)理工作實施：監(jiān)理單位按照監(jiān)理規(guī)劃和細則開展監(jiān)理工作，對工程質(zhì)量、進度、安全等進行全程監(jiān)督。3.監(jiān)理報告：定期向建設(shè)單位提交監(jiān)理報告，及時反映工程進展情況和存在的問題。（三）監(jiān)理監(jiān)督1.建設(shè)單位監(jiān)督：建設(shè)單位對監(jiān)理工作進行監(jiān)督檢查，確保監(jiān)理單位履行職責(zé)。2.考核評價：定期對監(jiān)理單位進行考核評價，根據(jù)考核結(jié)果進行獎懲。七、驗收控制（一）驗收準(zhǔn)備1.施工單位自查：施工單位完成工程施工后，進行自查自糾，整改存在的問題。2.監(jiān)理單位預(yù)驗收：監(jiān)理單位對工程進行預(yù)驗收，提出整改意見，督促施工單位整改。3.建設(shè)單位組織驗收：建設(shè)單位組織相關(guān)部門和專家組成驗收小組，制定驗收方案。（二）驗收程序1.施工單位提交驗收申請：施工單位向建設(shè)單位提交竣工驗收申請報告。2.資料審查：驗收小組審查施工單位提交的工程竣工資料，包括工程竣工報告、工程質(zhì)量檢驗報告、工程結(jié)算報告等。3.現(xiàn)場檢查：驗收小組對工程現(xiàn)場進行檢查，核實工程質(zhì)量、工程進度、工程安全等情況。4.驗收結(jié)論：驗收小組根據(jù)審查和檢查情況，形成驗收結(jié)論，對驗收合格的工程出具竣工驗收報告。（三）驗收備案1.備案申請：建設(shè)單位在竣工驗收合格后，向相關(guān)部門申請備案。2.備案資料提交：提交竣工驗收備案表、工程竣工驗收報告、法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、環(huán)保等部門出具的認可文件或者準(zhǔn)許使用文件等資料。3.備案審查：相關(guān)部門對備案資料進行審查，符合要求的予以備案。八、付款控制（一）付款申請1.施工單位申請：施工單位按照合同約定，在完成相應(yīng)工程進度后，向建設(shè)單位提交付款申請報告，并附工程進度證明、質(zhì)量驗收報告等資料。2.監(jiān)理單位審核：監(jiān)理單位對施工單位的付款申請進行審核，簽署審核意見。3.建設(shè)單位審批：建設(shè)單位相關(guān)部門對付款申請進行審核，報醫(yī)院管理層批準(zhǔn)。（二）付款方式1.預(yù)付款：根據(jù)合同約定，在工程開工前支付一定比例的預(yù)付款。2.進度款：根據(jù)工程進度，按月或按季度支付進度款。3.竣工結(jié)算款：工程竣工驗收合格后，支付至工程結(jié)算價款的一定比例，待工程竣工結(jié)算審計完成后支付剩余款項。（三）付款監(jiān)督1.財務(wù)部門審核：財務(wù)部門對付款申請進行審核，確保付款手續(xù)齊全、金額準(zhǔn)確。2.審計部門監(jiān)督：審計部門對付款情況進行審計監(jiān)督，防止違規(guī)付款。九、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.風(fēng)險識別方法：采用問卷調(diào)查、專家咨詢、頭腦風(fēng)暴等方法，識別基建項目可能面臨的風(fēng)險，包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、資金風(fēng)險等。2.風(fēng)險識別流程：由建設(shè)單位牽頭，組織相關(guān)部門和人員對基建項目進行風(fēng)險識別，形成風(fēng)險清單。（二）風(fēng)險評估1.風(fēng)險評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險評估流程：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進行排序，確定重大風(fēng)險、重要風(fēng)險和一般風(fēng)險。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.風(fēng)險應(yīng)對策略：針對不同類型的風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等應(yīng)對策略。2.風(fēng)險應(yīng)對措施：制定具體的風(fēng)險應(yīng)對措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險得到有效控制。十、信息管理（一）信息收集1.收集內(nèi)容：收集基建項目全過程的相關(guān)信息，包括項目決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗收、付款等環(huán)節(jié)的信息。2.收集渠道：通過文件、會議、報表、網(wǎng)絡(luò)等渠道收集信息。（二）信息整理1.整理方法：對收集到的信息進行分類、匯總、分析，形成系統(tǒng)的信息資料。2.整理要求：信息整理應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整，便于查閱和使用。（三）信息傳遞1.傳遞方式：通過文件、郵件、會議、網(wǎng)絡(luò)等方式傳遞信息。2.傳遞要求：信息傳遞應(yīng)及時、準(zhǔn)確、保密，確保相關(guān)部門和人員能夠及時了解項目進展情況。（四）信息存儲1.存儲方式：采用電子存儲和紙質(zhì)存儲相結(jié)合的方式，對信息進行存儲。2.存儲要求：信息存儲應(yīng)安全、可靠、便于查閱，建立信息備份制度，防止信息丟失。十一、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部審計1.審計計劃：制定年度內(nèi)部審計計劃，對基建項目進行定期審計和專項審計。2.審計內(nèi)容：審計基建項目的決策程序、招標(biāo)程序、施工管理、監(jiān)理工作、驗收情況、付款情況等。3.審計報告：審計部門出具審計報告，提出審計意見和建議，督促相關(guān)部門整改。（二）紀(jì)檢監(jiān)察1.監(jiān)督檢查：紀(jì)檢監(jiān)察部門對基建項目進行監(jiān)督檢查，重點檢查項目實施過程中的廉潔自律情況。2.違規(guī)處理：對發(fā)