PAGE疾控采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)（以下簡稱“疾控機(jī)構(gòu)”）采購管理，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險，提高采購資金使用效益，保障疾控工作順利開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于疾控機(jī)構(gòu)在開展疾病預(yù)防控制業(yè)務(wù)活動過程中，涉及的各類物資、服務(wù)、工程等采購項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)，符合相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則：建立健全采購管理制度和流程，明確采購各環(huán)節(jié)的職責(zé)和操作規(guī)范，保證采購工作有序進(jìn)行。3.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，采購過程應(yīng)接受內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督，確保公平競爭。4.公平公正原則：對待所有供應(yīng)商一視同仁，按照既定的采購標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行采購，保障供應(yīng)商合法權(quán)益。5.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購資金使用效益。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由疾控機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。采購領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議采購政策、重大采購事項(xiàng)決策等，確保采購工作符合機(jī)構(gòu)整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求。（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立專門的采購部門或指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)采購具體執(zhí)行工作。采購部門應(yīng)配備專業(yè)的采購人員，負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的組織實(shí)施，包括編制采購計(jì)劃、發(fā)布采購公告、組織采購評審、簽訂采購合同等。（三）采購監(jiān)督部門由紀(jì)檢監(jiān)察部門或內(nèi)部審計(jì)部門等組成采購監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對采購活動全過程進(jìn)行監(jiān)督，檢查采購程序是否合規(guī)、采購行為是否公正、采購結(jié)果是否合理等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正采購過程中的違規(guī)行為。（四）其他部門職責(zé)1.需求部門：提出采購需求，明確采購項(xiàng)目的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求，并對采購項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行論證。2.技術(shù)部門：協(xié)助需求部門制定采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，參與采購評審工作，對采購項(xiàng)目的技術(shù)性能進(jìn)行評估。3.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)采購資金的預(yù)算管理、支付審核等工作，對采購資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購部門應(yīng)根據(jù)疾控機(jī)構(gòu)年度工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)需求，會同需求部門、財(cái)務(wù)部門等共同編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)明確采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行填報(bào)。2.采購預(yù)算編制應(yīng)遵循“零基預(yù)算”原則，充分考慮項(xiàng)目的必要性和可行性，結(jié)合市場價格行情，合理確定采購預(yù)算金額。同時，應(yīng)預(yù)留一定的彈性空間，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的預(yù)算調(diào)整情況。（二）預(yù)算審批采購預(yù)算編制完成后，應(yīng)按照疾控機(jī)構(gòu)內(nèi)部預(yù)算審批程序進(jìn)行審批。采購領(lǐng)導(dǎo)小組對采購預(yù)算進(jìn)行審議，財(cái)務(wù)部門對預(yù)算資金的合理性進(jìn)行審核，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。（三）預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整1.采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織實(shí)施采購活動，不得擅自突破預(yù)算。如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序辦理預(yù)算調(diào)整手續(xù)。2.預(yù)算調(diào)整申請應(yīng)由采購部門提出，說明調(diào)整原因、調(diào)整金額等，并附相關(guān)證明材料。經(jīng)需求部門、財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行審議，決定是否批準(zhǔn)預(yù)算調(diào)整申請。四、采購流程（一）采購計(jì)劃制定1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)工作需要，提前向采購部門提交采購申請，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購時間等內(nèi)容。2.采購部門收到采購申請后，對采購需求進(jìn)行匯總整理，并結(jié)合采購預(yù)算、庫存情況等因素，制定采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目的實(shí)施時間、采購方式、采購進(jìn)度安排等內(nèi)容。（二）采購方式選擇1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的采購項(xiàng)目。采購部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)程序，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。2.邀請招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價值的比例過大的項(xiàng)目。采購部門應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。3.競爭性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，不能事先計(jì)算出價格總額的項(xiàng)目。采購部門應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項(xiàng)目。采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購合同。5.詢價：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項(xiàng)目。采購部門應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價格，根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價最低的原則確定成交供應(yīng)商。（三）采購文件編制1.根據(jù)采購方式和采購項(xiàng)目特點(diǎn)，采購部門負(fù)責(zé)編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等。2.采購公告：應(yīng)明確采購項(xiàng)目的基本情況、采購方式、采購要求、供應(yīng)商資格條件、報(bào)名時間、地點(diǎn)、聯(lián)系方式等內(nèi)容，通過指定的媒體發(fā)布。3.招標(biāo)文件：應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。4.投標(biāo)文件：應(yīng)包括投標(biāo)函、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、投標(biāo)報(bào)價表、技術(shù)規(guī)格偏離表、商務(wù)條款偏離表、資格證明文件等內(nèi)容，由供應(yīng)商按照招標(biāo)文件要求編制。5.談判文件：應(yīng)包括談判邀請函、談判供應(yīng)商須知、談判程序、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格、談判文件格式等內(nèi)容，明確談判的程序、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等。6.詢價通知書：應(yīng)包括詢價函、供應(yīng)商須知、報(bào)價表、技術(shù)規(guī)格、合同條款及格式等內(nèi)容，要求供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價格。（四）采購信息發(fā)布1.采購部門應(yīng)按照規(guī)定的渠道和方式發(fā)布采購信息。公開招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)在國家指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等項(xiàng)目應(yīng)在疾控機(jī)構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定媒體上發(fā)布采購信息。2.采購信息發(fā)布應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時性，不得隱瞞或虛假披露采購信息。同時，應(yīng)注明采購項(xiàng)目的聯(lián)系方式，方便供應(yīng)商咨詢和報(bào)名。（五）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商資格審查：采購部門應(yīng)對報(bào)名參加采購項(xiàng)目的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，核實(shí)供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、信譽(yù)狀況等相關(guān)證明材料，確保供應(yīng)商具備承擔(dān)采購項(xiàng)目的能力和資格。2.供應(yīng)商選擇：根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，采購部門應(yīng)從資格審查合格的供應(yīng)商中選擇若干家參與采購活動。選擇供應(yīng)商時，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務(wù)、信譽(yù)等因素，按照既定的采購評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，確定成交供應(yīng)商。3.供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、采購項(xiàng)目參與情況、履約情況等。定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價，根據(jù)評價結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先采購權(quán)，對存在問題的供應(yīng)商進(jìn)行警告、暫停采購或取消資格等處理。（六）采購評審1.成立采購評審小組，負(fù)責(zé)對采購項(xiàng)目的投標(biāo)文件、談判文件、詢價報(bào)價等進(jìn)行評審。采購評審小組應(yīng)由采購部門、需求部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員組成，人數(shù)應(yīng)符合規(guī)定要求。2.評審標(biāo)準(zhǔn)制定：采購部門應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，制定科學(xué)合理的評審標(biāo)準(zhǔn)。評審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括技術(shù)、商務(wù)、價格等方面的內(nèi)容，明確各項(xiàng)評審因素的權(quán)重和評分細(xì)則。3.評審過程：采購評審小組應(yīng)按照評審標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行評審，記錄評審過程和結(jié)果。評審過程應(yīng)客觀、公正、公平，不得偏袒任何一方。評審結(jié)束后，采購評審小組應(yīng)出具評審報(bào)告，推薦成交供應(yīng)商。（七）采購合同簽訂1.采購部門應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果，與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款，確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、合法。2.采購合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行合同審核。采購部門應(yīng)將采購合同草案提交需求部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同條款是否符合采購要求、是否存在法律風(fēng)險、是否有利于維護(hù)疾控機(jī)構(gòu)利益等。審核通過后，報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)簽訂。3.采購合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本送需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案，作為采購項(xiàng)目執(zhí)行和資金支付的依據(jù)。（八）采購項(xiàng)目驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目到貨后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購合同和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等方面，確保采購項(xiàng)目符合要求。2.驗(yàn)收程序：需求部門應(yīng)提前通知采購部門、供應(yīng)商等相關(guān)人員參加驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)認(rèn)真核對采購項(xiàng)目的相關(guān)資料和實(shí)物，填寫驗(yàn)收報(bào)告。驗(yàn)收合格的，由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取整改措施或退換貨物等。3.驗(yàn)收報(bào)告：驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)包括采購項(xiàng)目名稱、合同編號、供應(yīng)商名稱、驗(yàn)收日期、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容，由驗(yàn)收人員簽字后存檔。驗(yàn)收報(bào)告作為采購項(xiàng)目付款和質(zhì)量追溯的重要依據(jù)。（九）采購付款1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照采購合同約定的付款方式和時間，對采購項(xiàng)目進(jìn)行付款審核。審核內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的驗(yàn)收情況、發(fā)票真實(shí)性、合同執(zhí)行情況等。2.付款申請：采購部門應(yīng)在采購項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，及時向財(cái)務(wù)部門提交付款申請，附采購合同、驗(yàn)收報(bào)告、發(fā)票等相關(guān)證明材料。財(cái)務(wù)部門對付款申請進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)付款。3.付款方式：采購付款方式應(yīng)符合國家法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，一般采用銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。嚴(yán)禁現(xiàn)金支付采購款項(xiàng)，確保資金支付安全。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別和評估，分析采購過程中可能存在的風(fēng)險因素，如采購政策風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、采購合同風(fēng)險、驗(yàn)收風(fēng)險、付款風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.政策風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)對國家采購政策法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，及時調(diào)整采購策略，確保采購活動符合政策要求。同時，關(guān)注政策變化動態(tài)，提前做好應(yīng)對準(zhǔn)備。2.供應(yīng)商風(fēng)險應(yīng)對：建立嚴(yán)格的供應(yīng)商選擇和管理機(jī)制，加強(qiáng)對供應(yīng)商的資格審查和信用評估。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束供應(yīng)商的行為。定期對供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商存在的問題。3.采購合同風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)采購合同管理，嚴(yán)格按照合同簽訂程序進(jìn)行合同審核和簽訂。明確合同條款，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、完整。加強(qiáng)對合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。4.驗(yàn)收風(fēng)險應(yīng)對：建立健全采購項(xiàng)目驗(yàn)收制度，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序。加強(qiáng)驗(yàn)收人員培訓(xùn)，提高驗(yàn)收人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任意識。嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。5.付款風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)采購付款管理，嚴(yán)格按照采購合同約定的付款方式和時間進(jìn)行付款審核。建立付款審批制度，確保付款流程規(guī)范、透明。加強(qiáng)對采購資金的監(jiān)控，防止資金挪用和浪費(fèi)。六、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購監(jiān)督小組應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查采購程序是否合規(guī)、采購行為是否公正、采購結(jié)果是否合理等。監(jiān)督檢查可采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容：包括采購計(jì)劃制定、采購方式選擇、采購文件編制、采購信息發(fā)布、供應(yīng)商選擇與管理、采購評審、采購合同簽訂、采購項(xiàng)目驗(yàn)收、采購付款等環(huán)節(jié)。對監(jiān)督檢查中發(fā)