PAGE裝備采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司裝備采購(gòu)內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)效率和效益，確保公司采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正、科學(xué)合理，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有裝備采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于各類生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、運(yùn)輸工具、安全防護(hù)裝備等的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：裝備采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒或歧視任何一方。3.科學(xué)合理原則：根據(jù)公司實(shí)際需求和發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)合理地確定采購(gòu)裝備的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求，確保采購(gòu)的裝備符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。4.效益原則：在保證裝備質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、使用成本、維護(hù)成本等因素，追求采購(gòu)效益最大化。5.內(nèi)部控制原則：建立健全裝備采購(gòu)內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過(guò)程的監(jiān)督和管理，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。二、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.需求部門提出：各需求部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、設(shè)備更新計(jì)劃、安全管理要求等，提前提出裝備采購(gòu)需求，并填寫(xiě)《裝備采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)裝備的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.歸口管理部門審核：歸口管理部門負(fù)責(zé)對(duì)需求部門提交的采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、必要性、可行性等。審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)審批：公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司實(shí)際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，下達(dá)采購(gòu)計(jì)劃。（二）采購(gòu)預(yù)算編制1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)：財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，結(jié)合公司財(cái)務(wù)狀況和資金安排，編制裝備采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)金額、資金來(lái)源等內(nèi)容。2.預(yù)算審核與調(diào)整：采購(gòu)預(yù)算編制完成后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審核。審核通過(guò)后的采購(gòu)預(yù)算應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，如因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照公司預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商庫(kù)：采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)。供應(yīng)商庫(kù)應(yīng)包括供應(yīng)商的基本信息、經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.供應(yīng)商篩選：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求，從供應(yīng)商庫(kù)中篩選出符合條件的供應(yīng)商，并邀請(qǐng)其參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)。3.供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)部門組織相關(guān)部門對(duì)參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平與交貨期、售后服務(wù)等方面。評(píng)估可采用實(shí)地考察、樣品檢驗(yàn)、市場(chǎng)調(diào)研、信用調(diào)查相結(jié)合的方式進(jìn)行。4.確定供應(yīng)商：采購(gòu)部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商，并與其簽訂采購(gòu)合同。（二）供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)1.定期考核：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期一般為一年?？己藘?nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)考核內(nèi)容，設(shè)定相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)可包括產(chǎn)品合格率、按時(shí)交貨率、價(jià)格合理性、售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間等。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：采購(gòu)部門根據(jù)供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予優(yōu)先采購(gòu)、價(jià)格優(yōu)惠等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行整改，如警告、暫停合作、取消合作資格等。四、采購(gòu)流程控制（一）采購(gòu)申請(qǐng)與審批1.需求部門提出申請(qǐng)：各需求部門按照本制度第二章的規(guī)定，填寫(xiě)《裝備采購(gòu)申請(qǐng)表》，并提交至歸口管理部門。2.歸口管理部門審核：歸口管理部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)審批：公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司實(shí)際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，下達(dá)采購(gòu)計(jì)劃。（二）采購(gòu)方式選擇1.招標(biāo)采購(gòu)：對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)激烈的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行，包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：對(duì)于采購(gòu)項(xiàng)目技術(shù)規(guī)格復(fù)雜或性質(zhì)特殊且不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的，或者招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或沒(méi)有合格標(biāo)的，或者重新招標(biāo)未能成立的，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式。競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)應(yīng)按照公司競(jìng)爭(zhēng)性談判管理規(guī)定進(jìn)行，由采購(gòu)部門組織相關(guān)部門與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。3.詢價(jià)采購(gòu)：對(duì)于采購(gòu)項(xiàng)目規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)按照公司詢價(jià)管理規(guī)定進(jìn)行，由采購(gòu)部門向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書(shū)，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，采購(gòu)部門根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。4.單一來(lái)源采購(gòu)：符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)按照公司單一來(lái)源采購(gòu)管理規(guī)定進(jìn)行，由采購(gòu)部門與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價(jià)格和采購(gòu)合同條款。（三）采購(gòu)合同簽訂1.合同起草與審核：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求和談判或詢價(jià)結(jié)果，起草采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)裝備的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。采購(gòu)合同起草完成后，報(bào)法律合規(guī)部門進(jìn)行審核。2.合同簽訂：法律合規(guī)部門審核通過(guò)后的采購(gòu)合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。采購(gòu)合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本送財(cái)務(wù)部門、需求部門等相關(guān)部門備案。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：采購(gòu)合同簽訂后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括制定驗(yàn)收方案、明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)備驗(yàn)收工具等。2.到貨驗(yàn)收：供應(yīng)商按照采購(gòu)合同約定的時(shí)間和地點(diǎn)將裝備送達(dá)后，需求部門應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照驗(yàn)收方案和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)裝備的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等進(jìn)行逐一核對(duì)，確保裝備符合采購(gòu)合同要求。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收完成后，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫(xiě)《裝備采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，詳細(xì)記錄驗(yàn)收情況。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括裝備名稱、規(guī)格、數(shù)量、供應(yīng)商名稱、驗(yàn)收日期、驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)后，報(bào)需求部門負(fù)責(zé)人審核。4.驗(yàn)收結(jié)果處理：如驗(yàn)收合格，需求部門應(yīng)及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)；如驗(yàn)收不合格，需求部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其限期整改或退換貨。如供應(yīng)商拒絕整改或退換貨，需求部門應(yīng)按照采購(gòu)合同約定追究其違約責(zé)任。（五）采購(gòu)付款1.付款申請(qǐng)：采購(gòu)合同簽訂后，供應(yīng)商按照合同約定履行交貨義務(wù)并通過(guò)驗(yàn)收后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提交付款申請(qǐng)。付款申請(qǐng)應(yīng)包括采購(gòu)合同編號(hào)、供應(yīng)商名稱、采購(gòu)金額、已付款金額、本次申請(qǐng)付款金額等內(nèi)容，并附上采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)證明材料。2.財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門對(duì)采購(gòu)部門提交的付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的真實(shí)性、付款金額的準(zhǔn)確性等。審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)審批：公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況和資金安排，對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間向供應(yīng)商支付貨款。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并填寫(xiě)《裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》，詳細(xì)記錄識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)因素可包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采購(gòu)部門組織相關(guān)部門對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組織相關(guān)部門共同應(yīng)對(duì)。應(yīng)對(duì)措施可包括調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃、更換供應(yīng)商、加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)、完善合同條款、增加擔(dān)保措施等。2.中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事件，由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)制定應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。應(yīng)對(duì)措施可包括加強(qiáng)供應(yīng)商管理、優(yōu)化采購(gòu)流程、增加驗(yàn)收環(huán)節(jié)、加強(qiáng)合同管理等。3.低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事件，由采購(gòu)部門自行采取應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)備案。應(yīng)對(duì)措施可包括加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研、定期與供應(yīng)商溝通、建立質(zhì)量追溯體系等。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。監(jiān)控內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)因素的變化、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度的變化等。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：采購(gòu)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。預(yù)警方式可包括定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告、召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議等。對(duì)于預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.審計(jì)計(jì)劃制定：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)公司年度工作計(jì)劃和采購(gòu)管理實(shí)際情況，制定裝備采購(gòu)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃。審計(jì)計(jì)劃應(yīng)明確審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)時(shí)間等。2.審計(jì)實(shí)施：內(nèi)部審計(jì)部門按照審計(jì)計(jì)劃，對(duì)裝備采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購(gòu)流程的合規(guī)性、供應(yīng)商管理情況、采購(gòu)合同的簽訂與履行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。審計(jì)可采用查閱資料、實(shí)地走訪、問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。3.審計(jì)報(bào)告與整改：內(nèi)部審計(jì)部門審計(jì)結(jié)束后，應(yīng)撰寫(xiě)審計(jì)報(bào)告，詳細(xì)記錄審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題產(chǎn)生的原因、審計(jì)建議等內(nèi)容。審計(jì)報(bào)告經(jīng)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審計(jì)報(bào)告，要求相關(guān)部門對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況。（二）紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督1.監(jiān)督檢查：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)裝備采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查采購(gòu)過(guò)程中的廉潔自律情況。監(jiān)督檢查可采用定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。2.舉報(bào)處理：公司設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受員工對(duì)裝備采購(gòu)活動(dòng)中違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)。紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（三）自我評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)1.自我評(píng)價(jià)：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)裝備采購(gòu)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，填寫(xiě)《裝備采購(gòu)