PAGE貴州百靈內控制度一、總則（一）目的本內控制度旨在規(guī)范貴州百靈企業(yè)集團制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）的各項業(yè)務活動，加強風險管理，確保公司經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進公司實現發(fā)展戰(zhàn)略。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各子公司、分公司。（三）制定依據本制度依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結合公司實際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：內控制度符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.全面性原則：涵蓋公司各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。3.重要性原則：在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。4.制衡性原則：確保各部門、各崗位之間權責分明、相互制約、相互監(jiān)督。5.適應性原則：內控制度與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。6.成本效益原則：以合理的成本實現有效控制。二、公司治理結構（一）股東與股東大會1.公司嚴格按照《公司法》《公司章程》的規(guī)定，規(guī)范運作股東大會，保障股東的合法權益。2.股東大會依法行使職權，對公司重大事項作出決策，包括但不限于公司經營方針和投資計劃、選舉和更換董事、審議批準董事會報告等。3.公司制定股東大會議事規(guī)則，明確股東大會的召集、召開、表決等程序，確保股東大會的規(guī)范運作。（二）董事與董事會1.董事會對股東大會負責，依法行使職權，制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經營計劃和投資方案等。2.董事會由[X]名董事組成，其中獨立董事[X]名。董事應具備履行職責所必需的專業(yè)知識和工作經驗，遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實、勤勉地履行職責。3.董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等專門委員會，各專門委員會對董事會負責，依照公司章程和董事會授權履行職責，為董事會決策提供專業(yè)意見和建議。4.公司制定董事會議事規(guī)則，明確董事會的召集、召開、表決等程序，確保董事會的高效運作。（三）監(jiān)事與監(jiān)事會1.監(jiān)事會對股東大會負責，依法行使職權，對公司財務、董事和高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督。2.監(jiān)事會由[X]名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事[X]名。監(jiān)事應具備履行職責所必需的專業(yè)知識和工作經驗，遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實、勤勉地履行職責。3.監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的召集、召開、表決等程序，確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督。（四）高級管理人員1.公司高級管理人員包括總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人等，高級管理人員應遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實、勤勉地履行職責。2.公司制定高級管理人員工作細則，明確高級管理人員的職責分工、工作程序、考核與獎懲等事項，確保高級管理人員的規(guī)范履職。三、企業(yè)文化（一）企業(yè)價值觀公司秉持“健康成就未來”的企業(yè)價值觀，致力于為人類健康事業(yè)做出貢獻。（二）企業(yè)使命傳承和弘揚中醫(yī)藥文化，創(chuàng)新發(fā)展現代制藥產業(yè)，為社會提供優(yōu)質的藥品和健康服務。（三）企業(yè)愿景成為國內領先、國際知名的現代化制藥企業(yè)。（四）企業(yè)文化建設措施1.加強企業(yè)文化宣傳，通過內部培訓、會議、宣傳欄、網站等多種渠道，傳播公司企業(yè)文化理念。2.開展企業(yè)文化活動，如主題演講、征文比賽、文化體育活動等，增強員工對企業(yè)文化的認同感和歸屬感。3.將企業(yè)文化融入企業(yè)管理制度和員工行為規(guī)范，引導員工踐行企業(yè)文化。四、發(fā)展戰(zhàn)略（一）戰(zhàn)略目標公司以市場為導向，以創(chuàng)新為驅動，不斷優(yōu)化產品結構，提高產品質量，拓展市場份額，實現可持續(xù)發(fā)展。在未來[X]年內，將公司打造成為集藥品研發(fā)、生產、銷售為一體的綜合性制藥企業(yè)集團，在中藥制藥領域保持領先地位，部分產品在國際市場上具有一定的競爭力。（二）戰(zhàn)略規(guī)劃1.產品研發(fā)戰(zhàn)略：加大研發(fā)投入，建立完善的研發(fā)體系，加強與科研機構、高校合作，引進先進技術和人才，不斷推出具有自主知識產權的新產品。重點研發(fā)心腦血管、糖尿病、呼吸系統(tǒng)等領域的藥品，優(yōu)化產品結構，提高產品附加值。2.生產制造戰(zhàn)略：加強生產管理，提高生產自動化水平，優(yōu)化生產流程，確保產品質量穩(wěn)定。推進綠色制造，加強環(huán)境保護，實現可持續(xù)發(fā)展。3.市場營銷戰(zhàn)略：加強市場調研，了解市場需求和競爭態(tài)勢，制定針對性的市場營銷策略。拓展銷售渠道，加強與經銷商、醫(yī)療機構合作，提高產品市場覆蓋率。加強品牌建設，提升公司品牌知名度和美譽度。4.人才發(fā)展戰(zhàn)略：建立完善的人才培養(yǎng)和引進機制，吸引和留住優(yōu)秀人才。加強員工培訓，提高員工素質和業(yè)務能力。建立科學的績效考核和激勵機制，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造力。（三）戰(zhàn)略實施與監(jiān)控1.公司將戰(zhàn)略目標分解為年度經營計劃和預算，明確各部門的職責和任務，確保戰(zhàn)略目標的有效實施。2.建立戰(zhàn)略實施監(jiān)控機制，定期對戰(zhàn)略實施情況進行評估和分析，及時發(fā)現問題并采取措施加以解決。3.根據市場變化和公司發(fā)展需要，適時調整戰(zhàn)略規(guī)劃，確保公司戰(zhàn)略的適應性和有效性。五、人力資源（一）人力資源規(guī)劃1.根據公司發(fā)展戰(zhàn)略和經營計劃，制定人力資源規(guī)劃，明確人力資源需求和供給情況。2.人力資源規(guī)劃包括人員招聘、培訓、績效考核、薪酬福利、員工關系等方面的規(guī)劃，確保公司人力資源的合理配置和有效利用。（二）招聘與配置1.建立科學合理的招聘流程，根據崗位需求和任職資格，通過多種渠道招聘合適的人才。2.加強人才選拔和評估，采用面試、筆試、測評等多種方式，確保選拔出優(yōu)秀的人才。3.根據員工的能力和特長，合理配置崗位，實現人崗匹配，提高工作效率。（三）培訓與開發(fā)1.制定員工培訓計劃，根據員工崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供多樣化的培訓課程。2.培訓方式包括內部培訓、外部培訓、在線學習等，提高員工的業(yè)務能力和綜合素質。3.建立員工培訓檔案，記錄員工培訓情況，為員工職業(yè)發(fā)展提供參考。（四）績效考核1.建立科學合理的績效考核體系，明確考核指標和考核標準。2.績效考核周期分為月度、季度、年度，考核結果與員工薪酬、晉升、獎勵等掛鉤。3.加強績效考核溝通與反饋，及時了解員工工作表現，幫助員工改進工作。（五）薪酬福利1.制定具有競爭力的薪酬體系，根據崗位價值、工作績效、市場行情等因素確定薪酬水平。2.薪酬結構包括基本工資、績效工資、獎金等，激勵員工提高工作績效。3.完善福利制度，提供法定福利和補充福利，如社會保險、住房公積金、帶薪年假、節(jié)日福利等，提高員工的福利待遇。（六）員工關系1.加強勞動合同管理，依法簽訂勞動合同，明確雙方權利和義務。2.建立良好的溝通機制，定期組織員工座談會、意見箱等，聽取員工意見和建議。3.關心員工生活，開展員工關懷活動，如健康體檢、生日祝福、困難幫扶等，增強員工的歸屬感和忠誠度。六、社會責任（一）安全生產1.建立健全安全生產管理制度，加強安全生產教育和培訓，提高員工的安全意識和操作技能。2.加大安全生產投入，改善生產條件，確保生產設備的安全運行。3.定期進行安全生產檢查和隱患排查，及時消除安全隱患，防止安全事故的發(fā)生。（二）環(huán)境保護1.加強環(huán)境保護管理，建立環(huán)境保護制度，明確環(huán)境保護責任。2.采用先進的環(huán)保技術和設備，減少污染物排放，實現綠色生產。3.加強對環(huán)境的監(jiān)測和評估，及時掌握環(huán)境質量狀況，采取有效措施加以改善。（三）質量管理1.建立質量管理體系，嚴格遵守藥品生產質量管理規(guī)范（GMP）等相關標準，確保產品質量安全。2.加強原材料采購管理，嚴格把控原材料質量。3.加強生產過程質量控制，對生產環(huán)節(jié)進行全程監(jiān)控，確保產品符合質量標準。4.加強產品質量檢驗檢測，建立完善的質量檢驗機構和檢測設備，對產品進行嚴格檢驗。（四）公益事業(yè)1.積極參與社會公益事業(yè)，關注民生問題，為社會做出貢獻。2.開展扶貧幫困、捐資助學、關愛弱勢群體等活動，履行企業(yè)社會責任。七、風險管理（一）風險識別與評估1.建立風險識別與評估機制，定期對公司面臨的內外部風險進行識別和評估。2.風險識別包括戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務風險、法律風險等方面。3.采用定性與定量相結合的方法，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估，確定風險等級。（二）風險應對策略1.根據風險評估結果，制定相應的風險應對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險分擔、風險承受等。2.對于高風險業(yè)務和事項，采取風險規(guī)避策略；對于可降低的風險，采取風險降低策略，如加強內部控制、優(yōu)化業(yè)務流程等；對于部分風險，可通過購買保險等方式進行風險分擔；對于一些低風險且無法避免的風險，采取風險承受策略。（三）風險監(jiān)控與預警1.建立風險監(jiān)控機制，對風險應對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現風險變化情況。2.設定風險預警指標，當風險指標達到預警值時，及時發(fā)出預警信號，采取相應的措施進行處理。八、內部審計（一）審計機構與人員1.公司設立內部審計部門，配備專職審計人員，負責公司內部審計工作。2.內部審計人員應具備專業(yè)的審計知識和技能，熟悉公司業(yè)務流程和內部控制制度。（二）審計職責與權限1.內部審計部門負責對公司財務收支、經濟活動、內部控制等進行審計監(jiān)督。2.內部審計人員有權查閱公司財務報表、會計憑證、合同協(xié)議等資料，有權對有關人員進行詢問和調查。（三）審計工作流程1.制定年度審計計劃，明確審計項目、審計范圍、審計時間等。2.實施審計程序，包括審計準備、審計實施、審計報告等環(huán)節(jié)。3.出具審計報告，對審計發(fā)現的問題提出審計意見和建議，督促相關