PAGE生態(tài)環(huán)境局內控制度一、總則（一）目的為加強生態(tài)環(huán)境局內部管理，規(guī)范各項工作流程，防范風險，提高工作效率和質量，確保生態(tài)環(huán)境局依法履行職責，依據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，制定本內控制度。（二）適用范圍本制度適用于生態(tài)環(huán)境局機關各部門及所屬事業(yè)單位。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和生態(tài)環(huán)境領域相關政策要求，確保各項工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋生態(tài)環(huán)境局工作的各個方面，包括行政許可、環(huán)境監(jiān)管、執(zhí)法檢查、資金使用等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)不同部門、崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應性原則：根據(jù)生態(tài)環(huán)境形勢的變化和工作實際需要，及時調整和完善內控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內部控制有效性的前提下，合理權衡控制成本與控制效益，以適當?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構與職責分工（一）組織架構生態(tài)環(huán)境局設立局黨組、局長辦公會等決策機構，下設多個職能部門，如辦公室、法規(guī)科、污染防治科、生態(tài)保護科、行政審批科、監(jiān)測科、執(zhí)法支隊等，各部門按照職責分工開展工作。（二）職責分工1.局黨組：負責貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，領導全局黨建工作，對重大事項進行決策。2.局長辦公會：研究決定全局行政管理工作中的重要事項，協(xié)調各部門工作。3.辦公室：負責局機關日常運轉，包括文電、會務、機要、檔案等工作，承擔信息、安全、保密、信訪等職責。4.法規(guī)科：組織起草生態(tài)環(huán)境政策、法規(guī)、規(guī)章草案，承擔規(guī)范性文件的合法性審查和清理工作，指導生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作。5.污染防治科：負責擬訂大氣、水、土壤、噪聲、光、惡臭、固體廢物、化學品、機動車等污染防治政策、規(guī)劃、措施并組織實施。協(xié)調解決有關跨區(qū)域、跨流域環(huán)境污染糾紛，組織實施污染源限期治理和達標排放。6.生態(tài)保護科：組織編制生態(tài)保護規(guī)劃，開展生態(tài)狀況評估，指導生態(tài)示范創(chuàng)建。監(jiān)督對生態(tài)環(huán)境有影響的自然資源開發(fā)利用活動、重要生態(tài)環(huán)境建設和生態(tài)破壞恢復工作。7.行政審批科：負責生態(tài)環(huán)境領域行政審批事項的受理、審核、審批工作，承擔政務服務窗口工作。8.監(jiān)測科：組織開展生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、溫室氣體減排監(jiān)測、應急監(jiān)測等工作，調查評估生態(tài)環(huán)境質量狀況并進行預測預警。9.執(zhí)法支隊：依法開展生態(tài)環(huán)境執(zhí)法檢查，查處生態(tài)環(huán)境違法行為，負責環(huán)境應急與事故調查處理等工作。三、行政許可管理（一）許可事項范圍明確生態(tài)環(huán)境局負責的行政許可事項，如建設項目環(huán)境影響評價文件審批、排污許可證核發(fā)等。（二）受理與審查1.受理：行政審批科統(tǒng)一受理行政許可申請，對申請材料進行形式審查，符合要求的予以受理，不符合要求的一次性告知申請人需要補正的材料。2.審查：相關業(yè)務科室對受理的申請進行實質性審查，包括現(xiàn)場勘查、技術評估等。審查過程中應形成詳細的審查記錄，明確審查意見和依據(jù)。（三）決定與送達1.決定：根據(jù)審查結果，作出準予許可或不予許可的決定。準予許可的，頒發(fā)相應許可證件；不予許可的，書面說明理由。2.送達：行政審批科負責將行政許可決定及時送達申請人，并做好送達記錄。（四）監(jiān)督檢查建立行政許可后監(jiān)督檢查制度，對取得許可的單位或個人進行定期或不定期檢查，確保其遵守相關法律法規(guī)和許可要求。四、環(huán)境監(jiān)管（一）污染源監(jiān)管1.分類管理：根據(jù)污染源的環(huán)境風險程度、污染物排放種類和數(shù)量等因素，對污染源進行分類，實施差異化監(jiān)管。2.日常巡查：執(zhí)法人員定期對污染源進行現(xiàn)場巡查，檢查污染防治設施運行情況、污染物排放情況等，做好巡查記錄。3.監(jiān)測監(jiān)控：利用在線監(jiān)測設備、視頻監(jiān)控等手段，實時掌握污染源的排放動態(tài)，對異常情況及時進行調查處理。（二）環(huán)境質量監(jiān)測與評估1.監(jiān)測網(wǎng)絡建設：完善生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡，合理布局監(jiān)測點位，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)的代表性、準確性和及時性。2.質量控制：加強監(jiān)測機構資質管理和監(jiān)測過程質量控制，定期對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行審核和比對，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)真實可靠。3.評估報告：定期編制環(huán)境質量狀況評估報告，分析環(huán)境質量變化趨勢，為環(huán)境決策提供科學依據(jù)。（三）環(huán)境應急管理1.應急預案制定：制定完善的環(huán)境應急預案，明確應急組織機構、響應程序、應急措施等內容。2.應急演練：定期組織環(huán)境應急演練，提高應急隊伍的實戰(zhàn)能力和各部門之間的協(xié)同配合能力。3.應急處置：發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件時，立即啟動應急預案，迅速采取應急措施，控制污染擴散，減少環(huán)境危害，并及時向上級報告。五、資金資產(chǎn)管理（一）預算管理1.預算編制：根據(jù)生態(tài)環(huán)境局工作任務和發(fā)展規(guī)劃，科學合理編制年度預算，明確各項收支項目和金額。2.預算執(zhí)行：嚴格按照預算執(zhí)行，加強預算執(zhí)行過程監(jiān)控，定期對預算執(zhí)行情況進行分析和通報，確保預算執(zhí)行的嚴肅性。3.預算調整：因特殊情況需要調整預算的，按照規(guī)定程序進行申報和審批。（二）資金使用管理1.審批流程：明確資金使用的審批權限和流程，嚴格按照規(guī)定進行審批，確保資金使用合法合規(guī)。2.支付管理：加強資金支付管理，嚴格審核支付憑證，確保資金支付安全。3.績效評價：建立資金使用績效評價制度，對資金使用效果進行評價，提高資金使用效益。（三）資產(chǎn)管理1.資產(chǎn)登記：對生態(tài)環(huán)境局各類資產(chǎn)進行全面登記，建立資產(chǎn)臺賬，明確資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價值、使用部門等信息。2.資產(chǎn)購置與處置：規(guī)范資產(chǎn)購置和處置程序，按照規(guī)定進行審批和備案，確保資產(chǎn)安全完整。3.資產(chǎn)清查：定期進行資產(chǎn)清查，核實資產(chǎn)數(shù)量和價值，及時發(fā)現(xiàn)和處理資產(chǎn)盤盈、盤虧等問題。六、風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別：全面梳理生態(tài)環(huán)境局工作中可能面臨的風險，包括政策風險、法律風險、環(huán)境風險、廉政風險等。2.風險評估：對識別出的風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險應對策略1.風險規(guī)避：對于高風險且無法有效控制的事項，采取風險規(guī)避策略，如取消相關項目或活動。2.風險降低：通過完善制度、加強管理、提高人員素質等措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風險轉移：對于部分風險，可通過購買保險等方式進行風險轉移。4.風險承受：對于一些風險較小且在可承受范圍內的事項，采取風險承受策略。（三）風險監(jiān)控與預警1.風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控機制，定期對風險狀況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。2.預警指標設置：設置風險預警指標，當指標達到或超過預警值時，及時發(fā)出預警信號。3.預警處置：針對預警信號，及時采取相應的處置措施，防范風險擴大。七、信息與檔案管理（一）信息管理1.信息收集與整理：各部門負責收集、整理本部門工作中產(chǎn)生的信息，及時報送辦公室。2.信息發(fā)布：辦公室負責對收集到的信息進行審核和整理，通過生態(tài)環(huán)境局官方網(wǎng)站、政務新媒體等渠道進行發(fā)布，確保信息公開透明。3.信息安全：加強信息安全管理，采取技術手段和管理措施，防止信息泄露、篡改等安全事件發(fā)生。（二）檔案管理1.檔案分類與歸檔：按照檔案的形成領域和內容，對檔案進行分類，各部門負責將本部門工作中形成的檔案及時歸檔。2.檔案保管與利用：檔案管理部門負責檔案的保管和維護，建立檔案查閱制度，規(guī)范檔案查閱流程，確保檔案的安全和有效利用。3.檔案銷毀：按照規(guī)定程序對已過保管期限或無保存價值的檔案進行銷毀，做好銷毀記錄。八、內部監(jiān)督與審計（一）內部監(jiān)督1.監(jiān)督機構與職責：設立內部監(jiān)督機構，負責對生態(tài)環(huán)境局各項工作進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.監(jiān)督方式：通過定期檢查、不定期抽查、專項督查等方式，對各部門工作進行監(jiān)督。3.問題整改：對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知，明確整改要求和期限，跟蹤整改落實情況。（二）內部審計1.審計計劃與實施：制定年度內部審計計劃，明確審計項目和審計重點，按照計劃組織實施內部審計工作。2.審計內容：包括財務收支審計、經(jīng)濟責任審計、專項資金審計、內部控制審計等。財務收支審計：審查財務收支的真實性、合法性和合規(guī)性，檢查財務制度執(zhí)行情況。經(jīng)濟責任審計：對領導干部任職期間履行經(jīng)濟責任情況進行審計評價。專項資金審計：對生態(tài)環(huán)境領域專項資金的使用和管理情況進行審計，確保資金?？顚Ｓ?。內部控制審計：評價內部控制制度的健全性和有效性，發(fā)現(xiàn)內部控制存在的缺陷并提出改進建議。3.審