PAGE哈爾濱發(fā)改委內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)哈爾濱發(fā)改委內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保發(fā)改委各項(xiàng)職能的有效履行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于哈爾濱發(fā)改委機(jī)關(guān)各部門(mén)、所屬事業(yè)單位及全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋發(fā)改委工作的各個(gè)方面，包括但不限于項(xiàng)目審批、資金管理、人事管理、信息公開(kāi)等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過(guò)合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，使各項(xiàng)工作相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)的變化、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及發(fā)改委工作實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)哈爾濱發(fā)改委設(shè)立主任辦公會(huì)、各職能部門(mén)及下屬事業(yè)單位。主任辦公會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策；各職能部門(mén)按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的執(zhí)行和管理；下屬事業(yè)單位承擔(dān)特定的專(zhuān)業(yè)職能，協(xié)助發(fā)改委開(kāi)展相關(guān)工作。（二）職責(zé)分工1.主任辦公會(huì)職責(zé)審議制定和修訂內(nèi)控制度。審定年度工作計(jì)劃、預(yù)算和重大項(xiàng)目安排。決策重大人事任免、重大資金使用等事項(xiàng)。監(jiān)督檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行決策處理。2.各職能部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的制度建設(shè)、流程規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控。按照規(guī)定的工作流程，具體辦理項(xiàng)目審批、資金管理、政策制定等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。定期向內(nèi)控制度管理部門(mén)報(bào)送工作進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告。配合其他部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作，接受內(nèi)控制度管理部門(mén)的監(jiān)督檢查。3.下屬事業(yè)單位職責(zé)依據(jù)發(fā)改委的工作要求，履行本單位的專(zhuān)業(yè)職能，完成各項(xiàng)工作任務(wù)。將本單位的內(nèi)控制度與發(fā)改委整體內(nèi)控制度相銜接，確保工作合規(guī)開(kāi)展。定期向發(fā)改委報(bào)告工作情況，接受發(fā)改委的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。4.內(nèi)控制度管理部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的整體規(guī)劃、組織實(shí)施和日常管理。對(duì)各部門(mén)的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出整改建議。協(xié)調(diào)解決內(nèi)控制度執(zhí)行過(guò)程中的矛盾和問(wèn)題，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警和處置。定期對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)估和修訂，根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)變化和工作實(shí)際情況，提出制度完善的建議。三、項(xiàng)目審批內(nèi)部控制（一）項(xiàng)目申報(bào)受理1.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目申報(bào)受理窗口，明確受理人員職責(zé)和工作流程。受理人員應(yīng)認(rèn)真審核申報(bào)材料的完整性、真實(shí)性和合規(guī)性，對(duì)不符合要求的申報(bào)材料，應(yīng)一次性告知申報(bào)單位需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。2.建立申報(bào)項(xiàng)目登記臺(tái)賬，詳細(xì)記錄項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間、申報(bào)單位、項(xiàng)目名稱(chēng)、申報(bào)內(nèi)容等信息，確保項(xiàng)目申報(bào)信息的可追溯性。（二）項(xiàng)目初審1.按照項(xiàng)目審批權(quán)限和相關(guān)政策規(guī)定，各業(yè)務(wù)科室對(duì)受理的項(xiàng)目進(jìn)行初審。初審人員應(yīng)深入了解項(xiàng)目情況，對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性、合理性等進(jìn)行全面評(píng)估，提出初審意見(jiàn)。2.初審過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)與申報(bào)單位的溝通，必要時(shí)可要求申報(bào)單位補(bǔ)充相關(guān)材料或進(jìn)行實(shí)地核查。對(duì)于重大項(xiàng)目或存在疑問(wèn)的項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證。（三）項(xiàng)目審核1.初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，提交至審核部門(mén)進(jìn)行審核。審核部門(mén)應(yīng)從政策法規(guī)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、資金來(lái)源、環(huán)境影響等多個(gè)方面進(jìn)行綜合審核，確保項(xiàng)目符合各項(xiàng)要求。2.審核過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行集體審議制度。對(duì)于重大項(xiàng)目或涉及多個(gè)部門(mén)的項(xiàng)目，應(yīng)組織召開(kāi)項(xiàng)目審核會(huì)議，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人和專(zhuān)家共同參與審議，形成審核意見(jiàn)。（四）項(xiàng)目審批決定1.根據(jù)審核意見(jiàn)，由主任辦公會(huì)或授權(quán)的審批領(lǐng)導(dǎo)做出項(xiàng)目審批決定。審批決定應(yīng)明確項(xiàng)目是否通過(guò)審批、審批文號(hào)、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、資金安排等內(nèi)容。2.對(duì)于通過(guò)審批的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)向申報(bào)單位發(fā)放項(xiàng)目審批文件；對(duì)于未通過(guò)審批的項(xiàng)目，應(yīng)向申報(bào)單位說(shuō)明原因，并告知其申訴途徑。（五）項(xiàng)目審批監(jiān)督1.建立項(xiàng)目審批全過(guò)程監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)項(xiàng)目審批流程進(jìn)行檢查，確保審批過(guò)程的合規(guī)性和公正性。2.加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目審批結(jié)果的跟蹤檢查，對(duì)已批準(zhǔn)項(xiàng)目的建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督，防止項(xiàng)目擅自變更建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)等。四、資金管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.按照國(guó)家預(yù)算編制要求和發(fā)改委工作實(shí)際，科學(xué)合理地編制年度預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)涵蓋各項(xiàng)收入和支出，明確預(yù)算項(xiàng)目、金額、執(zhí)行時(shí)間等內(nèi)容。2.加強(qiáng)預(yù)算審核，確保預(yù)算編制的準(zhǔn)確性和完整性。各部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交預(yù)算草案，財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)預(yù)算草案進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)，報(bào)主任辦公會(huì)審定。3.嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算批復(fù)，各部門(mén)應(yīng)按照批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行，不得擅自調(diào)整預(yù)算。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。（二）收入管理1.明確各項(xiàng)收入的來(lái)源、范圍和標(biāo)準(zhǔn)，確保收入合法合規(guī)。加強(qiáng)對(duì)收費(fèi)項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)許可證制度，不得擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2.建立收入臺(tái)賬，詳細(xì)記錄收入的收取時(shí)間、金額、來(lái)源等信息，定期對(duì)收入情況進(jìn)行核對(duì)和分析，確保收入及時(shí)足額入賬。3.加強(qiáng)對(duì)非稅收入的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定的方式和渠道上繳非稅收入，確保非稅收入上繳及時(shí)、足額、規(guī)范。（三）支出管理1.建立健全支出審批制度，明確各類(lèi)支出的審批流程和審批權(quán)限。嚴(yán)格執(zhí)行“一支筆”審批制度，重大支出事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主任辦公會(huì)審議通過(guò)。2.加強(qiáng)對(duì)支出憑證的審核，確保支出憑證真實(shí)、合法、有效。支出憑證應(yīng)具備完整的審批手續(xù)、發(fā)票等相關(guān)附件，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定對(duì)支出憑證進(jìn)行審核，不符合要求的支出不得報(bào)銷(xiāo)。3.規(guī)范支出核算，按照國(guó)家財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，準(zhǔn)確記錄各項(xiàng)支出，確保支出核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的管理，確保專(zhuān)項(xiàng)資金專(zhuān)款專(zhuān)用，不得截留、挪用。（四）資金支付1.嚴(yán)格執(zhí)行資金支付流程，根據(jù)審批后的支出憑證，由財(cái)務(wù)部門(mén)辦理資金支付手續(xù)。資金支付應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等合規(guī)方式進(jìn)行，確保資金支付安全。2.加強(qiáng)對(duì)資金支付的審核，財(cái)務(wù)部門(mén)在辦理資金支付前，應(yīng)再次核對(duì)支出憑證的真實(shí)性、合法性和完整性，以及審批手續(xù)的完備性，確保資金支付準(zhǔn)確無(wú)誤。3.建立資金支付臺(tái)賬，詳細(xì)記錄資金支付的時(shí)間、金額、收款人等信息，定期對(duì)資金支付情況進(jìn)行核對(duì)和分析，防止資金支付風(fēng)險(xiǎn)。（五）資金監(jiān)督1.定期開(kāi)展資金內(nèi)部審計(jì)，對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況、資金收支情況等進(jìn)行全面審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.加強(qiáng)對(duì)資金使用效益的評(píng)價(jià)，通過(guò)建立績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金等重點(diǎn)資金的使用效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，為資金管理決策提供依據(jù)。3.接受外部監(jiān)督，積極配合財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，確保資金管理規(guī)范透明。五、人事管理內(nèi)部控制（一）人員招聘1.根據(jù)工作需要，制定科學(xué)合理的人員招聘計(jì)劃。招聘計(jì)劃應(yīng)明確招聘崗位、人數(shù)、條件、程序等內(nèi)容。2.嚴(yán)格招聘程序，按照公開(kāi)、公平、公正的原則，通過(guò)發(fā)布招聘公告、資格審查、筆試、面試、考察、體檢等環(huán)節(jié)，選拔優(yōu)秀人才。3.加強(qiáng)對(duì)招聘過(guò)程的監(jiān)督，確保招聘過(guò)程的合規(guī)性和公正性。對(duì)招聘過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如面試、考察等，應(yīng)進(jìn)行記錄和存檔，以備查閱。（二）人員培訓(xùn)1.制定年度人員培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)不同崗位需求和人員素質(zhì)狀況，確定培訓(xùn)內(nèi)容、方式和時(shí)間安排。2.組織開(kāi)展各類(lèi)培訓(xùn)活動(dòng)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)、職業(yè)道德等方面。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。3.建立培訓(xùn)檔案，記錄員工參加培訓(xùn)的情況，包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核成績(jī)等信息，作為員工績(jī)效考核和職業(yè)發(fā)展的參考依據(jù)。（三）績(jī)效考核1.建立科學(xué)合理的績(jī)效考核體系，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核周期和考核方式?？己酥笜?biāo)應(yīng)涵蓋工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度等多個(gè)方面。2.定期開(kāi)展績(jī)效考核工作，按照規(guī)定的程序和方法，對(duì)員工進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己私Y(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給員工，并與員工的薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤。3.加強(qiáng)對(duì)績(jī)效考核結(jié)果的分析和運(yùn)用，通過(guò)對(duì)績(jī)效考核數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題和不足，及時(shí)調(diào)整工作策略和方法，提高工作效率和質(zhì)量。（四）薪酬福利管理1.按照國(guó)家工資政策和發(fā)改委薪酬制度，制定員工薪酬方案。薪酬方案應(yīng)體現(xiàn)公平合理、激勵(lì)有效原則，根據(jù)員工的崗位、職級(jí)、績(jī)效考核結(jié)果等確定薪酬水平。2.規(guī)范薪酬發(fā)放流程，嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)間和方式發(fā)放員工薪酬。加強(qiáng)對(duì)薪酬核算的審核，確保薪酬發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤。3.做好員工福利管理工作，按照國(guó)家規(guī)定和單位實(shí)際情況，為員工提供法定福利和其他福利項(xiàng)目，如社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、節(jié)日福利、健康體檢等，提高員工的福利待遇。（五）人事檔案管理1.建立健全人事檔案管理制度，明確人事檔案管理的職責(zé)和流程。人事檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定，做好人事檔案的收集、整理、歸檔、保管和查閱等工作。2.確保人事檔案的真實(shí)性和完整性，對(duì)人事檔案中的各類(lèi)材料進(jìn)行認(rèn)真審核，及時(shí)補(bǔ)充和更新檔案材料。人事檔案應(yīng)妥善保管，防止檔案丟失、損壞和泄密。3.規(guī)范人事檔案查閱程序，嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和手續(xù)辦理檔案查閱事宜。查閱檔案應(yīng)進(jìn)行登記，查閱人員不得擅自涂改、抽取、撤換檔案材料。六、信息公開(kāi)內(nèi)部控制（一）信息公開(kāi)范圍與內(nèi)容1.根據(jù)國(guó)家信息公開(kāi)相關(guān)規(guī)定和發(fā)改委工作實(shí)際，明確信息公開(kāi)的范圍和內(nèi)容。信息公開(kāi)內(nèi)容應(yīng)包括政策法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目審批、資金管理、人事任免等方面的信息。2.對(duì)擬公開(kāi)的信息進(jìn)行審核，確保信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合保密規(guī)定和信息公開(kāi)要求。審核過(guò)程中，應(yīng)征求相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)，必要時(shí)進(jìn)行合法性審查。（二）信息公開(kāi)渠道與方式1.建立多種信息公開(kāi)渠道，如發(fā)改委官方網(wǎng)站、政務(wù)微博、政務(wù)微信公眾號(hào)、新聞發(fā)布會(huì)、政務(wù)公開(kāi)欄等，方便公眾獲取信息。2.按照信息公開(kāi)的及時(shí)性和便捷性要求，選擇合適的信息公開(kāi)方式。對(duì)于主動(dòng)公開(kāi)的信息，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)相應(yīng)渠道予以公開(kāi)；對(duì)于依申請(qǐng)公開(kāi)的信息，應(yīng)按照規(guī)定的程序和時(shí)限進(jìn)行答復(fù)。（三）信息公開(kāi)流程1.制定信息公開(kāi)工作流程，明確信息收集、整理、審核、發(fā)布、存檔等環(huán)節(jié)的工作要求和責(zé)任分工。2.信息產(chǎn)生部門(mén)負(fù)責(zé)信息的收集和整理，按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求，將信息報(bào)送至信息公開(kāi)管理部門(mén)。信息公開(kāi)管理部門(mén)對(duì)報(bào)送的信息進(jìn)行審核后，按照既定渠道和方式進(jìn)行公開(kāi)。3.建立信息公開(kāi)記錄制度，對(duì)信息公開(kāi)的時(shí)間、內(nèi)容、渠道、瀏覽量等情況進(jìn)行記錄，以便于統(tǒng)計(jì)分析和監(jiān)督檢查。（四）信息公開(kāi)監(jiān)督與考核1.加強(qiáng)對(duì)信息公開(kāi)工作的監(jiān)督檢查，定期對(duì)信息公開(kāi)情況進(jìn)行檢查，確保信息公開(kāi)工作規(guī)范有序。檢查內(nèi)容包括信息公開(kāi)的范圍、內(nèi)容、渠道、流程等方面。2.建立信息公開(kāi)考核制度，將信息公開(kāi)工作納入績(jī)效考核體系，對(duì)信息公開(kāi)工作成績(jī)突出的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力的進(jìn)行問(wèn)責(zé)。3.及時(shí)處理公眾對(duì)信息公開(kāi)工作的意見(jiàn)和建議，對(duì)公眾提出的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真解答和處理，不斷提高信息公開(kāi)工作水平。七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，全面梳理發(fā)改委工作中可能面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如問(wèn)卷調(diào)查、訪談、案例分析、流程圖分析等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入排查。各部門(mén)應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，識(shí)別本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)上報(bào)內(nèi)控制度管理部門(mén)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析法等，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)地圖，直觀展示各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的分布情況和重要程度。風(fēng)險(xiǎn)地圖應(yīng)定期更新，以便及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化；對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低策略，通過(guò)完善制度、加強(qiáng)管理等措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)或采取其他替代措施。2.建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控和分析。通過(guò)收集相關(guān)數(shù)據(jù)、指標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提前進(jìn)行預(yù)警。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或接近閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、預(yù)警級(jí)別、預(yù)警部門(mén)等信息，以便相關(guān)部門(mén)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。八、內(nèi)部監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)與人員1.設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)職監(jiān)督檢查人員，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)改委內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查人員應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和技能，熟悉國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定和內(nèi)控制度要求，具備較強(qiáng)的責(zé)任心和溝通協(xié)調(diào)能力。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式1.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括內(nèi)控制度的建立健全情況、執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控情況等。重點(diǎn)檢查各部門(mén)是否按照內(nèi)控制度的要求開(kāi)展工作，是否存在違規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)隱患等問(wèn)題。2.采用多種監(jiān)督檢查方式，如定期檢查、不定期抽查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、內(nèi)部審計(jì)等。定期檢查可按季度或年度進(jìn)行，全面檢查內(nèi)控制度執(zhí)行情況；不定期抽查可針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行隨機(jī)檢查；專(zhuān)項(xiàng)檢查可根據(jù)工作需要，對(duì)特定領(lǐng)域或項(xiàng)目進(jìn)行深入檢查；內(nèi)部審計(jì)可對(duì)財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行全面審計(jì)。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果處理1.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，明確整改要求、整改期限和整改責(zé)任人。整改責(zé)任人應(yīng)按照要求制定