PAGE街道辦采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)街道辦采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金的使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、公正、透明，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于街道辦范圍內(nèi)的各類采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于貨物采購(gòu)、工程采購(gòu)和服務(wù)采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公正性原則：采購(gòu)過程應(yīng)公平、公正，維護(hù)供應(yīng)商的合法權(quán)益。3.公開性原則：采購(gòu)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地公開，接受社會(huì)監(jiān)督。4.效益性原則：在確保采購(gòu)質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)資金的最大使用效益。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過程的監(jiān)督和管理。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)街道辦成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組由街道辦主要領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)政策、制度和流程。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。3.決策采購(gòu)方式的選擇。4.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過程中的重大問題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門街道辦指定具體的部門作為采購(gòu)執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施。采購(gòu)執(zhí)行部門的職責(zé)包括：1.編制采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。2.制定采購(gòu)方案，選擇采購(gòu)方式。3.發(fā)布采購(gòu)信息，組織采購(gòu)活動(dòng)。4.簽訂采購(gòu)合同，跟蹤合同執(zhí)行情況。5.整理采購(gòu)文件，進(jìn)行采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收。（三）采購(gòu)監(jiān)督部門街道辦設(shè)立采購(gòu)監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。采購(gòu)監(jiān)督小組的職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購(gòu)政策、制度和流程的執(zhí)行情況。2.審查采購(gòu)文件和采購(gòu)合同。3.參與采購(gòu)項(xiàng)目的開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判等活動(dòng)。4.受理對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的投訴和舉報(bào)，調(diào)查處理違規(guī)行為。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)街道辦的工作需要和實(shí)際情況，編制年度采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算編制應(yīng)遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保采購(gòu)資金的合理安排。3.采購(gòu)預(yù)算編制完成后，應(yīng)報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自突破預(yù)算。2.如因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）預(yù)算監(jiān)督1.采購(gòu)監(jiān)督小組應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保預(yù)算執(zhí)行的嚴(yán)肅性。2.定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題。四、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.街道辦各部門根據(jù)工作需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)采購(gòu)執(zhí)行部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)執(zhí)行部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目的必要性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等。2.審核通過后，采購(gòu)申請(qǐng)表報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的性質(zhì)和金額大小，進(jìn)行相應(yīng)的審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)執(zhí)行部門根據(jù)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組的審批意見，制定采購(gòu)方案，選擇采購(gòu)方式。2.采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)、詢價(jià)等。采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，選擇合適的采購(gòu)方式。3.采購(gòu)執(zhí)行部門發(fā)布采購(gòu)信息，組織供應(yīng)商報(bào)名、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判等活動(dòng)。4.在采購(gòu)過程中，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)程序和相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行操作，確保采購(gòu)活動(dòng)的公正、公平、公開。（四）合同簽訂1.采購(gòu)執(zhí)行部門根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果或談判結(jié)果確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、金額、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.采購(gòu)合同簽訂后，應(yīng)報(bào)采購(gòu)監(jiān)督小組備案。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量是否相符、質(zhì)量是否合格、規(guī)格是否符合要求等。2.驗(yàn)收合格后，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)填寫采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。3.采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為支付采購(gòu)款項(xiàng)的依據(jù)之一。（六）采購(gòu)付款1.采購(gòu)執(zhí)行部門根據(jù)采購(gòu)合同和采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫付款申請(qǐng)單，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門審核通過后，按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，支付采購(gòu)款項(xiàng)。3.采購(gòu)付款應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度的要求進(jìn)行操作，確保資金支付的安全、準(zhǔn)確。五、采購(gòu)方式選擇（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購(gòu)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.采用公開招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，并按照規(guī)定的程序組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)是指采購(gòu)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。3.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，并按照規(guī)定的程序組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價(jià)格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)的，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，并按照規(guī)定的程序確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購(gòu)1.單一來源采購(gòu)是指采購(gòu)人從某一特定供應(yīng)商處采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用單一來源采購(gòu)方式采購(gòu)：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。3.采用單一來源采購(gòu)方式采購(gòu)的，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行論證，并報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。（五）詢價(jià)1.詢價(jià)是指采購(gòu)人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購(gòu)方式。2.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。3.采用詢價(jià)方式采購(gòu)的，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，并要求供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。采購(gòu)執(zhí)行部門根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。六、采購(gòu)文件管理（一）采購(gòu)文件的編制1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)合同等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件的完整性和準(zhǔn)確性。（二）采購(gòu)文件的審核1.采購(gòu)文件編制完成后，應(yīng)報(bào)采購(gòu)監(jiān)督小組審核。采購(gòu)監(jiān)督小組應(yīng)對(duì)采購(gòu)文件的合法性、合規(guī)性、公正性等進(jìn)行審核。2.審核通過后的采購(gòu)文件方可發(fā)布和使用。（三）采購(gòu)文件的保存1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)妥善保存采購(gòu)文件，包括采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)審批、采購(gòu)實(shí)施、合同簽訂、采購(gòu)驗(yàn)收、采購(gòu)付款等環(huán)節(jié)的相關(guān)文件和資料。2.采購(gòu)文件的保存期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于十五年。七、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商資格審查1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)建立供應(yīng)商資格審查制度，對(duì)參與街道辦采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。2.供應(yīng)商資格審查的內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。3.只有通過資格審查的供應(yīng)商才能參與街道辦的采購(gòu)活動(dòng)。（二）供應(yīng)商選擇與評(píng)價(jià)1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的要求，選擇合適的供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等因素。2.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性、交貨及時(shí)性、售后服務(wù)質(zhì)量、合同履行情況等。3.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，采購(gòu)執(zhí)行部門可以對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先采購(gòu)權(quán)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、限制采購(gòu)或淘汰等處理。（三）供應(yīng)商信息管理1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)情況、業(yè)績(jī)情況、評(píng)價(jià)結(jié)果等進(jìn)行記錄和管理。2.供應(yīng)商信息庫(kù)應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。八、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)因素包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的記錄和分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)制定專門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過程的監(jiān)控和管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.在采購(gòu)過程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同的管理，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)資金的管理，確保資金支付的安全和準(zhǔn)確，防范付款風(fēng)險(xiǎn)。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)監(jiān)督小組應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購(gòu)政策、制度和流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)文件的編制和審核情況、采購(gòu)方式的選擇和執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂和履行情