PAGE疫情采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司在疫情期間采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)流程，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序進(jìn)行，保障公司物資供應(yīng)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司在疫情期間涉及的各類(lèi)物資采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于防疫物資、生產(chǎn)物資、辦公物資等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照公司既定的采購(gòu)流程和審批程序進(jìn)行操作，杜絕違規(guī)采購(gòu)。3.效益性原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本，追求采購(gòu)效益最大化。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施加以防范和控制。二、采購(gòu)流程（一）需求申請(qǐng)1.各部門(mén)根據(jù)疫情期間的工作需要，提前預(yù)估物資需求，填寫(xiě)《疫情期間物資采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明物資名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等信息。2.對(duì)于防疫物資的需求，需特別說(shuō)明用途及預(yù)計(jì)使用周期，確保物資的合理配置。（二）需求審批1.部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)提交的采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核需求的合理性、必要性以及與預(yù)算的匹配性。2.將初審?fù)ㄟ^(guò)的申請(qǐng)?zhí)峤恢敛少?gòu)部門(mén)，采購(gòu)部門(mén)匯總后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于金額較大或涉及重要物資的采購(gòu)申請(qǐng)，需提交公司總經(jīng)理審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。優(yōu)先選擇與公司長(zhǎng)期合作、信譽(yù)良好、具備供應(yīng)能力且能滿(mǎn)足疫情防控要求的供應(yīng)商。2.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解物資供應(yīng)情況、價(jià)格波動(dòng)等信息。對(duì)于防疫物資，要確保其符合國(guó)家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證要求。3.采購(gòu)人員應(yīng)按照公司規(guī)定的采購(gòu)方式進(jìn)行操作，如招標(biāo)采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。對(duì)于緊急采購(gòu)需求，應(yīng)遵循特事特辦的原則，確保物資及時(shí)供應(yīng)，但同時(shí)要履行必要的審批手續(xù)。（四）合同簽訂1.采購(gòu)物資確定供應(yīng)商后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確物資名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等條款。2.對(duì)于防疫物資合同，要特別約定物資的質(zhì)量保證、售后服務(wù)以及在疫情期間的應(yīng)急處理措施等內(nèi)容。確保合同條款清晰、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。（五）物資驗(yàn)收1.物資到貨前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知相關(guān)驗(yàn)收部門(mén)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。驗(yàn)收部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定驗(yàn)收方案。2.物資到貨時(shí)，驗(yàn)收人員應(yīng)按照驗(yàn)收方案對(duì)物資的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量等進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收。對(duì)于防疫物資，要檢查其是否具備有效的質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告、產(chǎn)品合格證書(shū)等文件。3.驗(yàn)收合格的物資，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫(xiě)《疫情期間物資驗(yàn)收單》，并簽字確認(rèn)。驗(yàn)收不合格的物資，應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨或補(bǔ)貨等。（六）付款結(jié)算1.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同、驗(yàn)收單以及相關(guān)審批文件進(jìn)行付款審核。審核無(wú)誤后，按照合同約定的付款方式和時(shí)間辦理付款手續(xù)。2.對(duì)于防疫物資采購(gòu)，如因疫情防控需要緊急支付的款項(xiàng)，應(yīng)簡(jiǎn)化審批流程，但要確保支付的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，要做好相關(guān)資金的跟蹤和管理工作。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制，對(duì)潛在供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、供應(yīng)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。2.在疫情期間，重點(diǎn)考察供應(yīng)商在防疫物資供應(yīng)方面的能力和經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)先選擇具有相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)、能夠穩(wěn)定供應(yīng)防疫物資且產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.供應(yīng)商需提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證（已完成“多證合一”的提供統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)等相關(guān)資質(zhì)證明文件。2.對(duì)于防疫物資供應(yīng)商，還需提供醫(yī)療器械注冊(cè)證、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證等文件。經(jīng)審核通過(guò)后，納入公司供應(yīng)商名錄。（三）供應(yīng)商考核1.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格合理性等方面。2.在疫情期間，重點(diǎn)考核供應(yīng)商在防疫物資供應(yīng)方面的表現(xiàn)，如是否能夠按時(shí)足量供應(yīng)物資、物資質(zhì)量是否符合要求、應(yīng)對(duì)疫情期間物資需求變化的響應(yīng)能力等。根據(jù)考核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予更多合作機(jī)會(huì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰處理。四、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、疫情防控風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)每類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，明確其產(chǎn)生的原因、可能造成的影響以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)關(guān)注疫情期間防疫物資采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商因疫情停產(chǎn)導(dǎo)致物資供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)等。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。如對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可要求供應(yīng)商提供履約保證金或增加備用供應(yīng)商；對(duì)于物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的把控，并在合同中明確質(zhì)量違約責(zé)任；對(duì)于價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，可采用套期保值、簽訂長(zhǎng)期合同等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)。2.在疫情期間，加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)，建立應(yīng)急聯(lián)絡(luò)機(jī)制，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，提前做好應(yīng)對(duì)物資供應(yīng)中斷等風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備工作。五、信息管理（一）采購(gòu)信息收集1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的各類(lèi)信息，包括市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、物資需求信息等。2.關(guān)注疫情期間物資市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，收集防疫物資的供應(yīng)情況、價(jià)格走勢(shì)、政策變化等信息，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。（二）采購(gòu)信息分析1.對(duì)收集到的采購(gòu)信息進(jìn)行分析整理，形成有價(jià)值的分析報(bào)告。2.通過(guò)分析物資價(jià)格波動(dòng)趨勢(shì)、供應(yīng)商供應(yīng)能力變化等信息，為優(yōu)化采購(gòu)策略、降低采購(gòu)成本提供支持。（三）采購(gòu)信息共享1.建立采購(gòu)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)部門(mén)、需求部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)之間的信息共享。2.及時(shí)將采購(gòu)合同簽訂情況、物資驗(yàn)收情況、付款情況等信息在平臺(tái)上發(fā)布，確保各部門(mén)能夠及時(shí)了解采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)展，協(xié)同做好相關(guān)工作。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂與履行情況、資金使用情況等。2.在疫情期間，重點(diǎn)關(guān)注防疫物資采購(gòu)的合規(guī)性和效益性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購(gòu)過(guò)程中存在的問(wèn)題。（二）專(zhuān)項(xiàng)檢查1.根據(jù)公司實(shí)際情況，不定期開(kāi)展采購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。2.針對(duì)疫情期間采購(gòu)活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行深入檢查，如緊急采購(gòu)的審批與執(zhí)行情況、防疫物資的質(zhì)量把控情況等，確保采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范有序進(jìn)行。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反本制度的采購(gòu)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理。2.根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告、罰款、降職、辭退等