PAGE網(wǎng)下申購內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本制度旨在規(guī)范公司網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，確保網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，保護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司參與的所有網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)活動，包括但不限于首次公開發(fā)行股票、上市公司非公開發(fā)行股票等項(xiàng)目的網(wǎng)下申購操作。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展。2.風(fēng)險控制原則建立健全風(fēng)險識別、評估和控制機(jī)制，對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行有效管理，將風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)。3.獨(dú)立性原則網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)部門和崗位應(yīng)保持相對獨(dú)立，各司其職，相互制約，防止利益沖突和內(nèi)部舞弊。4.審慎性原則在網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)操作過程中，應(yīng)秉持審慎態(tài)度，對申購對象、申購數(shù)量、申購價格等關(guān)鍵要素進(jìn)行充分評估和審核，確保申購決策的合理性和準(zhǔn)確性。二、職責(zé)分工（一）投資決策委員會1.負(fù)責(zé)對網(wǎng)下申購項(xiàng)目進(jìn)行整體評估和決策，確定是否參與網(wǎng)下申購以及申購的總體策略。2.審議網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的重大事項(xiàng)，如申購規(guī)模、申購對象選擇標(biāo)準(zhǔn)等，并做出決策。（二）研究部門1.對擬參與網(wǎng)下申購的項(xiàng)目進(jìn)行深入研究，分析公司基本面、行業(yè)前景、市場估值等因素，為投資決策提供專業(yè)支持。2.跟蹤市場動態(tài)和政策變化，及時評估其對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的影響，并提出相應(yīng)的建議。（三）網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)具體執(zhí)行網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)操作，包括與發(fā)行人、主承銷商等相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)，收集申購資料，組織申購報(bào)價等工作。2.按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)，對申購對象進(jìn)行資格審查和合規(guī)性檢查，確保申購對象符合要求。3.負(fù)責(zé)網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的文件整理、歸檔和保管工作，建立健全業(yè)務(wù)臺賬，記錄申購業(yè)務(wù)的全過程。（四）合規(guī)風(fēng)控部門1.對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的要求。2.識別、評估和監(jiān)控網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施并監(jiān)督執(zhí)行情況。3.對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，提出整改建議，防范風(fēng)險隱患。（五）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的資金管理，確保申購資金的及時足額到位，并對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。2.對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)涉及的財(cái)務(wù)核算和報(bào)表編制工作進(jìn)行指導(dǎo)和審核，保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。三、申購流程（一）項(xiàng)目篩選與評估1.研究部門根據(jù)公司投資策略和市場情況，篩選出潛在的網(wǎng)下申購項(xiàng)目，并對項(xiàng)目進(jìn)行初步研究和分析。2.投資決策委員會對研究部門提交的項(xiàng)目進(jìn)行審議，綜合考慮項(xiàng)目的投資價值、風(fēng)險水平、市場預(yù)期等因素，確定是否參與網(wǎng)下申購以及申購的總體策略。（二）盡職調(diào)查1.網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)部門在投資決策委員會做出參與申購的決策后，對發(fā)行人及相關(guān)項(xiàng)目情況進(jìn)行盡職調(diào)查。2.盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營模式、行業(yè)競爭地位、募集資金用途等，同時對項(xiàng)目的合規(guī)性、風(fēng)險因素等進(jìn)行深入了解。3.盡職調(diào)查過程中，應(yīng)收集相關(guān)資料，與發(fā)行人、主承銷商等進(jìn)行溝通交流，形成盡職調(diào)查報(bào)告，為申購決策提供依據(jù)。（三）申購對象選擇與資格審查1.根據(jù)公司制定的申購對象選擇標(biāo)準(zhǔn)，網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)部門確定參與申購的對象名單。2.對申購對象進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括申購對象的基本情況、信用狀況、資金實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、合規(guī)記錄等。3.確保申購對象符合法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門以及證券交易所規(guī)定的條件，不存在禁止參與網(wǎng)下申購的情形。（四）申購報(bào)價與簿記建檔1.網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)部門組織申購對象進(jìn)行申購報(bào)價，明確申購價格、申購數(shù)量等要素。2.按照規(guī)定的簿記建檔流程，對申購對象的報(bào)價進(jìn)行收集、整理和統(tǒng)計(jì)分析，確定最終的申購價格和申購數(shù)量。3.在簿記建檔過程中，應(yīng)確保報(bào)價信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，嚴(yán)格遵守相關(guān)保密規(guī)定。（五）申購資金準(zhǔn)備與劃付1.申購對象根據(jù)確定的申購價格和申購數(shù)量，準(zhǔn)備足額的申購資金。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對申購對象的資金到賬情況進(jìn)行核實(shí)和確認(rèn)，確保申購資金及時足額到位。3.在規(guī)定的時間內(nèi)，將申購資金劃付至指定的賬戶，完成申購資金的繳存工作。（六）申購結(jié)果確認(rèn)與后續(xù)管理1.主承銷商公布網(wǎng)下申購結(jié)果后，網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)部門及時與主承銷商核對申購結(jié)果，確認(rèn)公司的申購情況。2.對申購成功的項(xiàng)目，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行后續(xù)管理，包括參與股份鎖定、上市流通等環(huán)節(jié)的操作。3.對申購失敗或出現(xiàn)其他異常情況的項(xiàng)目，及時進(jìn)行分析和總結(jié)，查找原因，采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。四、內(nèi)部控制措施（一）授權(quán)審批控制1.明確網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的審批權(quán)限和流程，確保重大事項(xiàng)經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)和審批。2.投資決策委員會的決策應(yīng)形成書面決議，作為網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)操作的依據(jù)。3.對于申購對象選擇、申購報(bào)價、資金劃付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行操作，未經(jīng)授權(quán)不得擅自辦理。（二）不相容職務(wù)分離控制1.合理設(shè)置網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保不相容職務(wù)相互分離。2.網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)部門與合規(guī)風(fēng)控部門、財(cái)務(wù)部門等應(yīng)相互獨(dú)立，不得由同一人兼任可能存在利益沖突的崗位。3.在申購業(yè)務(wù)操作過程中，申購報(bào)價、簿記建檔、資金劃付等環(huán)節(jié)應(yīng)分別由不同的人員負(fù)責(zé)，防止舞弊行為的發(fā)生。（三）信息披露控制1.按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)信息。2.建立信息披露管理制度，明確信息披露的內(nèi)容、方式、渠道和時間要求。3.在公司內(nèi)部建立信息溝通機(jī)制，確保各部門之間信息傳遞的順暢和及時，避免信息不對稱導(dǎo)致的風(fēng)險。（四）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.合規(guī)風(fēng)控部門應(yīng)建立健全網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控體系，對業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和預(yù)警。2.設(shè)定風(fēng)險指標(biāo)和閾值，對申購對象信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、資金風(fēng)險等進(jìn)行量化評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險隱患。3.當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)超過設(shè)定閾值時，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，如調(diào)整申購策略、加強(qiáng)對申購對象的管理等。（五）內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督1.定期對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)、公司內(nèi)部制度的要求，評估內(nèi)部控制的有效性。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)制定審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)范圍、內(nèi)容和方法，對申購業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、內(nèi)部控制措施等進(jìn)行全面審查。3.根據(jù)內(nèi)部審計(jì)結(jié)果，提出改進(jìn)建議和意見，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，不斷完善內(nèi)部控制制度。五、信息管理與檔案保管（一）信息管理1.建立網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)，對申購業(yè)務(wù)過程中的各類信息進(jìn)行集中管理和存儲。2.信息管理系統(tǒng)應(yīng)涵蓋申購項(xiàng)目信息、申購對象信息、申購報(bào)價信息、資金繳存信息等，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。3.對信息管理系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)和更新，保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行，防止信息泄露和數(shù)據(jù)丟失。（二）檔案保管1.網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對申購業(yè)務(wù)相關(guān)檔案進(jìn)行整理、歸檔和保管。2.檔案內(nèi)容包括盡職調(diào)查報(bào)告、申購對象資格審查文件、申購報(bào)價記錄、簿記建檔資料、資金劃付憑證、申購結(jié)果確認(rèn)文件等。3.檔案保管期限應(yīng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的要求，確保檔案資料的可追溯性和完整性。4.建立檔案查閱和借閱制度，嚴(yán)格限制檔案的查閱和借閱范圍，確保檔案資料的安全。六、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)1.定期組織網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)人員參加培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險意識。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、證券監(jiān)管政策、網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度等方面的知識。3.邀請行業(yè)專家、監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員等進(jìn)行授課，或組織內(nèi)部交流和研討活動，不斷更新業(yè)務(wù)知識和技能。（二）考核1.建立網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)人員考核制度，對其工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)意識等進(jìn)行全面考核。2.考核指標(biāo)包括申購業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性、及時性、合規(guī)性，風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況，信息管理和檔案保管工作的質(zhì)量等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的