PAGE法院健全內(nèi)控制度法院內(nèi)控制度建設(shè)方案一、總則（一）目的為加強(qiáng)法院內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保法院各項(xiàng)工作依法、公正、高效運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合法院實(shí)際情況，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于法院全體工作人員及各項(xiàng)工作業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法性原則：內(nèi)控制度的制定和實(shí)施應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.全面性原則：涵蓋法院工作的各個方面，包括立案、審判、執(zhí)行、行政管理等，不留死角。3.制衡性原則：各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程應(yīng)相互制約、相互監(jiān)督，避免權(quán)力過度集中。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)法院工作的發(fā)展變化和外部環(huán)境的要求，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效實(shí)施的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)法院設(shè)立內(nèi)部控制管理委員會，作為內(nèi)部控制的決策機(jī)構(gòu)，由院長擔(dān)任主任，副院長擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作的組織協(xié)調(diào)和具體實(shí)施，辦公室設(shè)在院綜合辦公室。（二）職責(zé)分工1.內(nèi)部控制管理委員會審議通過內(nèi)控制度建設(shè)的總體規(guī)劃和年度計(jì)劃。研究決定內(nèi)控制度建設(shè)中的重大事項(xiàng)和問題。監(jiān)督內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議。2.院長對內(nèi)控制度建設(shè)負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制管理委員會的工作。審批內(nèi)控制度建設(shè)的重要文件和報(bào)告。協(xié)調(diào)解決內(nèi)控制度建設(shè)中的重大問題。3.副院長協(xié)助院長開展內(nèi)控制度建設(shè)工作，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)工作。對分管部門的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。及時向院長匯報(bào)內(nèi)控制度建設(shè)中的重要情況和問題。4.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門內(nèi)控制度的制定、執(zhí)行和監(jiān)督檢查。組織本部門工作人員學(xué)習(xí)和遵守內(nèi)控制度。定期向內(nèi)部控制管理委員會辦公室報(bào)告本部門內(nèi)控制度執(zhí)行情況。5.內(nèi)部控制管理委員會辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)控制度建設(shè)的日常工作，包括制度起草、修訂、審核、發(fā)布等。組織開展內(nèi)控制度培訓(xùn)和宣傳工作。對各部門內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，收集、整理和分析相關(guān)信息，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施。協(xié)調(diào)解決內(nèi)控制度執(zhí)行過程中的具體問題。三、立案環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）立案審查1.嚴(yán)格審查立案條件：依據(jù)法律法規(guī)和司法解釋，對當(dāng)事人提交的立案材料進(jìn)行認(rèn)真審查，確保符合立案標(biāo)準(zhǔn)。2.規(guī)范立案流程：明確立案受理、審查、登記、移送等環(huán)節(jié)的工作程序和要求，并嚴(yán)格按照流程操作。3.建立立案信息管理系統(tǒng)：實(shí)現(xiàn)立案信息的電子化管理，提高立案工作效率和透明度，便于查詢和統(tǒng)計(jì)分析。（二）立案監(jiān)督1.設(shè)立立案監(jiān)督崗位：負(fù)責(zé)對立案工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保立案審查公正、公平、公開。2.定期開展立案檢查：對立案工作進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并追究相關(guān)人員責(zé)任。3.接受當(dāng)事人監(jiān)督：暢通當(dāng)事人監(jiān)督渠道，及時處理當(dāng)事人對立案工作的投訴和舉報(bào)。四、審判環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）案件分配1.建立科學(xué)合理的案件分配機(jī)制：根據(jù)案件類型、難易程度、法官業(yè)務(wù)專長等因素，合理分配案件，確保案件審理的公正性和效率性。2.實(shí)行案件分配公示制度：將案件分配情況在法院內(nèi)部進(jìn)行公示，接受全體工作人員監(jiān)督。（二）庭審管理1.規(guī)范庭審程序：明確庭審準(zhǔn)備、庭審調(diào)查、庭審辯論、庭審宣判等環(huán)節(jié)的具體要求，確保庭審活動依法、規(guī)范進(jìn)行。2.加強(qiáng)庭審紀(jì)律管理：對庭審參與人員的紀(jì)律表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)庭審秩序。3.建立庭審記錄制度：全面、準(zhǔn)確記錄庭審過程，為案件審理和裁判提供依據(jù)。（三）裁判文書制作1.嚴(yán)格裁判文書格式規(guī)范：按照統(tǒng)一的格式要求制作裁判文書，確保文書內(nèi)容完整、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、語言準(zhǔn)確。2.加強(qiáng)裁判文書審核把關(guān)：建立裁判文書三級審核制度，由承辦法官、合議庭成員、庭長依次進(jìn)行審核，確保裁判文書質(zhì)量。3.推進(jìn)裁判文書公開：按照規(guī)定及時公開裁判文書，提高司法透明度。（四）審判監(jiān)督1.建立案件質(zhì)量評查機(jī)制：定期對已審結(jié)的案件進(jìn)行質(zhì)量評查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并將評查結(jié)果納入法官業(yè)績考核體系。2.加強(qiáng)審判流程監(jiān)控：利用信息化手段對案件審理全過程進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正超審限審理、久拖不決等問題。3.開展再審案件審查：對當(dāng)事人申請?jiān)賹彽陌讣M(jìn)行嚴(yán)格審查，確保再審案件質(zhì)量。五、執(zhí)行環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）執(zhí)行立案1.嚴(yán)格執(zhí)行立案條件：對符合執(zhí)行立案條件的案件及時予以立案，確保當(dāng)事人合法權(quán)益得到及時保護(hù)。2.規(guī)范執(zhí)行立案流程：明確執(zhí)行立案的申請、審查、受理等環(huán)節(jié)的工作程序和要求。（二）執(zhí)行措施實(shí)施1.依法采取執(zhí)行措施：根據(jù)案件實(shí)際情況，依法采取查封、扣押、凍結(jié)、劃撥、拍賣等執(zhí)行措施，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。2.加強(qiáng)執(zhí)行措施審批管理：對重大執(zhí)行措施實(shí)行嚴(yán)格的審批制度，確保執(zhí)行措施合法、合理、得當(dāng)。（三）執(zhí)行款物管理1.建立執(zhí)行款物管理制度：規(guī)范執(zhí)行款物的收取、保管、發(fā)放等環(huán)節(jié)的工作流程，確保執(zhí)行款物安全。2.實(shí)行執(zhí)行款物專戶管理：設(shè)立專門的執(zhí)行款物賬戶，對執(zhí)行款物進(jìn)行專戶存儲、?？顚Ｓ?。3.加強(qiáng)執(zhí)行款物核算與監(jiān)督：定期對執(zhí)行款物進(jìn)行核算，確保賬目清晰，并接受內(nèi)部審計(jì)和外部監(jiān)督。（四）執(zhí)行監(jiān)督1.建立執(zhí)行案件流程監(jiān)控機(jī)制：利用信息化手段對執(zhí)行案件全過程進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中的違法違紀(jì)行為。2.加強(qiáng)執(zhí)行信訪投訴處理：認(rèn)真對待當(dāng)事人對執(zhí)行工作的信訪投訴，及時調(diào)查處理，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。3.開展執(zhí)行案件質(zhì)量評查：定期對執(zhí)行案件進(jìn)行質(zhì)量評查，提高執(zhí)行工作質(zhì)量和效率。六、行政管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制（一）財(cái)務(wù)管理1.建立健全財(cái)務(wù)管理制度：規(guī)范財(cái)務(wù)預(yù)算、收支管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)審批等工作流程。2.加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算管理：科學(xué)編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，確保預(yù)算的嚴(yán)肅性。3.強(qiáng)化財(cái)務(wù)收支管理：嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范財(cái)務(wù)收支行為，確保資金安全。4.加強(qiáng)資產(chǎn)管理：定期對固定資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。5.嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批程序：明確財(cái)務(wù)審批權(quán)限和審批流程，實(shí)行分級審批制度。（二）物資采購管理1.制定物資采購管理制度：規(guī)范物資采購計(jì)劃、采購方式、采購程序、驗(yàn)收付款等環(huán)節(jié)的工作要求。2.加強(qiáng)物資采購計(jì)劃管理：根據(jù)工作需要，合理編制物資采購計(jì)劃，避免盲目采購。3.規(guī)范物資采購方式：按照規(guī)定的采購方式進(jìn)行采購，確保采購過程公開、公平、公正。4.嚴(yán)格物資采購驗(yàn)收付款：加強(qiáng)對采購物資的驗(yàn)收工作，確保物資質(zhì)量符合要求，嚴(yán)格按照合同約定付款。（三）檔案管理1.建立檔案管理制度：明確檔案收集、整理、保管、利用等環(huán)節(jié)的工作程序和要求。2.加強(qiáng)檔案收集整理：及時收集各類檔案資料，按照規(guī)定進(jìn)行整理歸檔，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確。3.規(guī)范檔案保管利用：做好檔案保管工作，確保檔案安全，嚴(yán)格按照規(guī)定提供檔案利用服務(wù)。（四）信息化管理1.制定信息化管理制度：規(guī)范信息化建設(shè)、信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、信息安全管理等工作流程。2.加強(qiáng)信息化建設(shè)規(guī)劃：科學(xué)制定信息化建設(shè)規(guī)劃，確保信息化建設(shè)與法院工作實(shí)際相適應(yīng)。3.保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行：建立健全信息系統(tǒng)安全防護(hù)體系，加強(qiáng)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。4.強(qiáng)化信息安全管理：加強(qiáng)信息安全保密教育，嚴(yán)格信息安全管理制度，防止信息泄露。七、風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制：定期對法院工作中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。2.開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作：通過內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查、問卷調(diào)查等方式，全面排查各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.制定風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)。2.對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估：按照風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對措施：對于高風(fēng)險(xiǎn)，采取重點(diǎn)監(jiān)控、專項(xiàng)治理等措施；對于中風(fēng)險(xiǎn)，采取加強(qiáng)管理、完善制度等措施；對于低風(fēng)險(xiǎn)，采取日常關(guān)注、定期檢查等措施。2.建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對跟蹤機(jī)制：對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時調(diào)整應(yīng)對策略，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。八、信息與溝通（一）信息收集與傳遞1.建立信息收集渠道：通過內(nèi)部文件、會議、工作匯報(bào)、信息化系統(tǒng)等多種渠道，及時收集各類信息。2.規(guī)范信息傳遞流程：明確信息傳遞的責(zé)任主體、傳遞方式和傳遞時間要求，確保信息及時、準(zhǔn)確傳遞。（二）信息共享與交流平臺建設(shè)1.搭建信息共享平臺：利用信息化技術(shù)，建立法院內(nèi)部信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)各類信息資源的共享。2.加強(qiáng)溝通交流機(jī)制建設(shè)：定期召開工作會議、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，加強(qiáng)部門之間、人員之間的溝通交流，促進(jìn)工作協(xié)同。（三）信息披露1.按照規(guī)定及時披露相關(guān)信息：向社會公眾、當(dāng)事人等依法披露法院工作信息，提高司法透明度。2.建立信息披露審核制度：對擬披露的信息進(jìn)行審核把關(guān)，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。九、內(nèi)部監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：通過內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、督察等部門的協(xié)同工作，對法院各項(xiàng)工作進(jìn)行全面監(jiān)督。2.加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督：重點(diǎn)對立案、審判、執(zhí)行、財(cái)務(wù)管理、物資采購等領(lǐng)域和環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。（二）內(nèi)部評價1.制定內(nèi)部評價指標(biāo)體系：根據(jù)內(nèi)控制度的要求，制定科學(xué)合理的內(nèi)部評價指標(biāo)體系，對各部門