PAGE工程審核質(zhì)量?jī)?nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程審核質(zhì)量管理，規(guī)范審核流程，確保工程審核工作的準(zhǔn)確性、公正性和高效性，保障公司工程建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有工程建設(shè)項(xiàng)目的審核工作，包括但不限于新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，以及與之相關(guān)的設(shè)備采購(gòu)、安裝調(diào)試等項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：工程審核必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和政策要求，確保項(xiàng)目建設(shè)符合法定程序和標(biāo)準(zhǔn)。2.準(zhǔn)確性原則：審核人員應(yīng)依據(jù)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料和數(shù)據(jù)，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，保證審核結(jié)果的準(zhǔn)確性。3.公正性原則：審核過(guò)程應(yīng)保持客觀公正，不受任何利益關(guān)系的影響，確保審核結(jié)論公平合理，維護(hù)公司及相關(guān)各方的合法權(quán)益。4.高效性原則：優(yōu)化審核流程，合理配置資源，提高審核工作效率，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)，滿足項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度要求。二、審核機(jī)構(gòu)與人員（一）審核機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的工程審核部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理工程審核工作。審核部門應(yīng)配備專業(yè)齊全、經(jīng)驗(yàn)豐富的審核人員，確保能夠?qū)Ω黝惞こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的審核。（二）審核人員職責(zé)1.審核負(fù)責(zé)人職責(zé)全面負(fù)責(zé)工程審核部門的日常管理工作，制定審核工作計(jì)劃和目標(biāo)，組織實(shí)施審核任務(wù)。審核重要審核報(bào)告和文件，對(duì)審核結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性負(fù)責(zé)。協(xié)調(diào)審核部門與其他部門之間的工作關(guān)系，及時(shí)解決審核過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審核工作進(jìn)展情況，提出改進(jìn)審核工作的建議和措施。2.專業(yè)審核人員職責(zé)根據(jù)審核任務(wù)安排，負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)內(nèi)容進(jìn)行審核，包括但不限于工程設(shè)計(jì)、工程造價(jià)、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度等。收集、整理和分析審核所需的資料和數(shù)據(jù)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查和調(diào)查取證，確保審核依據(jù)充分、準(zhǔn)確。撰寫審核報(bào)告，詳細(xì)闡述審核過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及審核結(jié)論，并提出合理的建議和意見(jiàn)。參與審核工作的質(zhì)量控制和內(nèi)部培訓(xùn)，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和審核能力。（三）審核人員資質(zhì)要求1.審核人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉工程建設(shè)領(lǐng)域的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。2.從事工程造價(jià)審核的人員應(yīng)具有注冊(cè)造價(jià)工程師資格證書(shū)；從事工程設(shè)計(jì)審核的人員應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)的工程師及以上職稱；從事工程質(zhì)量審核的人員應(yīng)具有相應(yīng)的質(zhì)量檢測(cè)資格證書(shū)。3.審核人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，堅(jiān)持原則，廉潔奉公，保守審核工作中涉及的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。三、審核流程（一）項(xiàng)目受理1.工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施部門在項(xiàng)目啟動(dòng)后，應(yīng)及時(shí)向?qū)徍瞬块T提交工程審核申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目相關(guān)資料，包括項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件、工程預(yù)算書(shū)等。2.審核部門收到申請(qǐng)后，對(duì)提交的資料進(jìn)行完整性和合規(guī)性審查。如資料不齊全或不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目實(shí)施部門補(bǔ)充或修正。（二）審核準(zhǔn)備1.審核部門根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和審核要求，組建審核小組，明確審核人員分工。2.審核人員熟悉項(xiàng)目資料，了解項(xiàng)目背景、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)要求等，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，確定審核重點(diǎn)和方法。3.審核人員如有需要，可向項(xiàng)目實(shí)施部門及相關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)和調(diào)查，收集補(bǔ)充審核所需的資料和信息。（三）審核實(shí)施1.工程造價(jià)審核審核人員依據(jù)國(guó)家現(xiàn)行計(jì)價(jià)規(guī)范、定額標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)價(jià)格信息，對(duì)工程預(yù)算書(shū)進(jìn)行全面審核，檢查工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、計(jì)價(jià)是否合理、費(fèi)用組成是否合規(guī)等。對(duì)工程變更、簽證等費(fèi)用進(jìn)行審核，核實(shí)其真實(shí)性、合理性和必要性，確保工程造價(jià)的準(zhǔn)確性。采用對(duì)比分析、市場(chǎng)詢價(jià)等方法，對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行綜合評(píng)估，提出合理的造價(jià)控制建議。2.工程設(shè)計(jì)審核審核人員對(duì)工程設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，檢查設(shè)計(jì)是否符合國(guó)家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，是否滿足項(xiàng)目功能需求和安全要求。審查設(shè)計(jì)方案的合理性和經(jīng)濟(jì)性，評(píng)估設(shè)計(jì)方案對(duì)工程造價(jià)、工程進(jìn)度和工程質(zhì)量的影響，提出優(yōu)化設(shè)計(jì)的建議。檢查設(shè)計(jì)文件的完整性和深度，包括圖紙、說(shuō)明、計(jì)算書(shū)等，確保設(shè)計(jì)文件能夠指導(dǎo)工程施工。3.工程質(zhì)量審核審核人員依據(jù)工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程施工質(zhì)量進(jìn)行檢查，包括建筑結(jié)構(gòu)、裝飾裝修、給排水、電氣等分部工程。檢查施工單位的質(zhì)量保證體系是否健全，質(zhì)量管理制度是否落實(shí)，施工過(guò)程質(zhì)量控制是否有效。對(duì)工程質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行審查，核實(shí)檢測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，確保工程質(zhì)量符合要求。4.工程進(jìn)度審核審核人員根據(jù)項(xiàng)目合同要求和總體進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)工程實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)比分析實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的差異。審查工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)，核實(shí)已完成工程量和工程質(zhì)量，確保進(jìn)度款支付合理、合規(guī)。分析影響工程進(jìn)度的因素，提出加快工程進(jìn)度的建議和措施，確保項(xiàng)目按時(shí)竣工交付。（四）審核報(bào)告編制1.審核工作完成后，審核小組應(yīng)及時(shí)整理審核資料，撰寫審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概況、審核依據(jù)、審核范圍、審核方法、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議、審核結(jié)論等內(nèi)容。2.審核報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、結(jié)論明確，語(yǔ)言規(guī)范、邏輯清晰。審核報(bào)告應(yīng)由審核人員簽字，并加蓋審核部門公章。（五）審核報(bào)告審批與反饋1.審核報(bào)告編制完成后，應(yīng)提交審核負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。審核負(fù)責(zé)人對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性進(jìn)行審查，提出修改意見(jiàn)或建議。2.審核報(bào)告經(jīng)審核負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，提交公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核報(bào)告內(nèi)容，做出決策和批示。3.審核部門將審核報(bào)告及時(shí)反饋給項(xiàng)目實(shí)施部門，并跟蹤整改落實(shí)情況。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)按照審核報(bào)告提出的整改建議，制定整改措施，限期整改，并將整改情況書(shū)面報(bào)告審核部門。四、審核質(zhì)量控制（一）審核過(guò)程質(zhì)量控制1.審核小組應(yīng)建立審核工作底稿制度，詳細(xì)記錄審核過(guò)程、審核依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及相關(guān)證據(jù)等。審核工作底稿應(yīng)真實(shí)、完整、清晰，便于查閱和追溯。2.審核人員在審核過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照審核計(jì)劃和審核程序進(jìn)行操作，確保審核工作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題或爭(zhēng)議事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)組織討論研究，必要時(shí)可咨詢相關(guān)專家或權(quán)威機(jī)構(gòu)。3.審核部門應(yīng)定期對(duì)審核工作進(jìn)行內(nèi)部檢查，檢查審核工作底稿的完整性、審核程序的執(zhí)行情況、審核報(bào)告的質(zhì)量等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，確保審核質(zhì)量。（二）審核結(jié)果質(zhì)量控制1.審核報(bào)告應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的三級(jí)審核，即審核人員自審、審核小組組長(zhǎng)審核、審核負(fù)責(zé)人終審。各級(jí)審核人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)審核報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。2.審核部門應(yīng)建立審核結(jié)果反饋機(jī)制，及時(shí)收集項(xiàng)目實(shí)施部門對(duì)審核報(bào)告的意見(jiàn)和建議。對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行分析研究，如有必要，對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充或修正，確保審核結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。3.定期對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，評(píng)估審核工作的質(zhì)量和效果。通過(guò)分析審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題類型、分布情況及整改情況等，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)審核工作方法和流程，提高審核質(zhì)量。（三）審核人員培訓(xùn)與考核1.審核部門應(yīng)定期組織審核人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高業(yè)務(wù)水平。培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、審核業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德等方面。2.建立審核人員考核制度，對(duì)審核人員的工作業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。考核結(jié)果作為審核人員晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)等的重要依據(jù)。3.鼓勵(lì)審核人員參加相關(guān)專業(yè)資格考試和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，不斷提升自身綜合素質(zhì)和專業(yè)能力，為公司工程審核工作提供有力的人才支持。五、審核資料管理（一）資料收集與整理1.項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)按照審核部門的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供工程審核所需的資料。資料應(yīng)包括項(xiàng)目前期文件、設(shè)計(jì)文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件等各類與工程建設(shè)相關(guān)的資料。2.審核人員在審核過(guò)程中應(yīng)注意收集和整理審核資料，對(duì)資料進(jìn)行分類、編號(hào)、歸檔，確保資料的完整性和規(guī)范性。審核工作結(jié)束后，審核資料應(yīng)及時(shí)移交審核部門檔案管理人員進(jìn)行統(tǒng)一保管。（二）資料保管與借閱1.審核部門應(yīng)建立專門的審核資料檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)施，確保審核資料的安全存放。2.審核資料應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類存放，建立檔案目錄索引，便于查閱和檢索。3.因工作需要借閱審核資料的，應(yīng)填寫借閱申請(qǐng)表，經(jīng)審核部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱人員應(yīng)妥善保管資料，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、丟失，借閱期滿后應(yīng)及時(shí)歸還。（三）資料歸檔與銷毀1.審核工作完成后，審核人員應(yīng)將審核過(guò)程中形成的各類資料進(jìn)行整理歸檔，包括審核工作底稿、審核報(bào)告、相關(guān)文件資料等。歸檔資料應(yīng)按照年度、項(xiàng)目進(jìn)行分類裝訂，編制檔案編號(hào)，建立檔案清單。2.審核資料的保存期限應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。保存期滿后，經(jīng)審核部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可按照規(guī)定程序進(jìn)行銷毀。銷毀資料時(shí)，應(yīng)進(jìn)行登記備案，確保資料銷毀徹底、安全。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)工程審核工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查審核工作是否符合本制度規(guī)定的審核流程、質(zhì)量控制要求等。2.內(nèi)部審計(jì)部門可通過(guò)查閱審核工作底稿、審核報(bào)告、檔案資料等方式，對(duì)審核工作進(jìn)行全面審查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)和建議。3.審核部門應(yīng)積極配合內(nèi)部審計(jì)部門的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，對(duì)提出的問(wèn)題認(rèn)真整改落實(shí)，并將整改情況書(shū)面報(bào)告內(nèi)部審計(jì)部門。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督工作開(kāi)展，如實(shí)提供工程審核