PAGE重點局政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強重點局政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風險，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關法律法規(guī)，結合本重點局實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于重點局使用財政性資金進行的政府采購活動，包括貨物、工程和服務的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動應當嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策規(guī)定。2.公開透明原則：采購信息應依法公開，采購過程應公正透明，確保供應商公平參與競爭。3.公平競爭原則：營造公平競爭的市場環(huán)境，保證采購項目獲得最佳性價比。4.誠實信用原則：采購當事人應誠實守信，履行各自的權利和義務。二、采購預算管理（一）預算編制1.各部門根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出年度政府采購項目需求，詳細說明采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預計采購時間等內(nèi)容。2.財務部門會同采購部門對各部門提交的采購需求進行審核，結合財政預算安排情況，編制政府采購預算草案。預算草案應明確采購項目的資金來源、預算金額等。3.采購預算草案經(jīng)重點局領導班子審議通過后，按照規(guī)定程序報財政部門審批。（二）預算執(zhí)行1.采購項目嚴格按照批準的預算執(zhí)行，不得擅自調(diào)整預算。如因特殊情況確需調(diào)整預算的，應按照規(guī)定程序報財政部門審批。2.采購部門應根據(jù)采購預算和項目進度，合理安排采購活動，確保采購資金的及時支付。財務部門應加強對采購資金支付的審核與監(jiān)督，嚴格按照合同約定和財政資金支付管理規(guī)定辦理支付手續(xù)。（三）預算績效評價1.建立政府采購預算績效評價制度，對采購項目的預算執(zhí)行情況、采購效益等進行績效評價。2.采購部門應會同財務部門等相關部門制定績效評價指標體系和評價方法，定期對采購項目進行績效評價。3.根據(jù)績效評價結果，總結經(jīng)驗教訓，采取有效措施改進采購工作，提高采購資金使用效益。三、采購流程控制（一）采購計劃制定1.采購部門根據(jù)批準的采購預算和實際工作需要，制定年度采購計劃。采購計劃應明確采購項目的名稱、采購方式、采購時間、采購組織形式等內(nèi)容。2.采購計劃經(jīng)采購部門負責人審核后，報重點局領導審批。（二）采購方式選擇1.根據(jù)采購項目的特點、預算金額等因素，按照法律法規(guī)規(guī)定的采購方式進行選擇。采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源采購等。2.采用公開招標方式的，采購部門應按照規(guī)定在指定媒體上發(fā)布招標公告。采用邀請招標方式的，應從符合相應資格條件的供應商中隨機邀請三家以上供應商，并向其發(fā)出投標邀請書。采用競爭性談判、競爭性磋商、詢價方式的，應成立談判小組、磋商小組、詢價小組，按照規(guī)定程序進行采購活動。采用單一來源采購方式的，應符合法律法規(guī)規(guī)定的情形，并按照規(guī)定程序進行審批。（三）采購文件編制1.采購部門根據(jù)采購方式和采購項目特點，編制采購文件。采購文件應包括采購公告（招標公告、投標邀請書等）、采購需求、采購合同文本、評標標準等內(nèi)容。2.采購文件應明確采購項目的技術規(guī)格、質(zhì)量要求、服務標準、價格條款、交貨時間、驗收標準等實質(zhì)性內(nèi)容，確保采購文件的完整性、準確性和公正性。3.采購文件編制完成后，應經(jīng)采購部門負責人審核，報重點局領導審批。（四）供應商選擇與管理1.采購部門應通過政府采購信息發(fā)布平臺、供應商庫等渠道，廣泛收集供應商信息，建立供應商庫。供應商庫應包括供應商的基本信息、資質(zhì)情況、業(yè)績情況、信用記錄等內(nèi)容。2.采購項目實施前，采購部門應從供應商庫中按照規(guī)定程序選擇符合條件的供應商參與采購活動。對于新的供應商，應按照規(guī)定進行資格審查。3.采購部門應加強對供應商的管理，定期對供應商的履約情況進行評價，建立供應商信用檔案。對于存在不良信用記錄的供應商，應限制其參與后續(xù)采購活動。（五）采購評審1.按照采購方式的不同，組織相應的評審活動。公開招標、邀請招標項目應組建評標委員會，競爭性談判、競爭性磋商項目應組建談判小組、磋商小組，詢價項目應組建詢價小組。2.評審人員應從政府采購評審專家?guī)熘须S機抽取，評審專家應具備相應的專業(yè)知識和技能，熟悉政府采購法律法規(guī)和評審程序。3.評審過程應嚴格按照采購文件規(guī)定的評審標準和方法進行，評審人員應獨立評審，客觀公正地發(fā)表評審意見。采購部門應做好評審記錄，確保評審過程的可追溯性。（六）合同簽訂與履行1.采購項目確定中標、成交供應商后，采購部門應按照規(guī)定程序與中標、成交供應商簽訂采購合同。采購合同應明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價格、交貨時間、付款方式、違約責任等內(nèi)容。2.采購合同簽訂后，采購部門應及時將合同副本送財務部門備案。財務部門應按照合同約定和財政資金支付管理規(guī)定，做好采購資金的支付準備工作。3.采購部門應跟蹤采購合同的履行情況，督促供應商按時、按質(zhì)、按量履行合同義務。對于供應商的違約行為，應按照合同約定追究其違約責任。（七）驗收管理1.采購項目完成后，采購部門應組織相關部門和人員按照采購合同約定的驗收標準進行驗收。驗收人員應具備相應的專業(yè)知識和技能，熟悉采購項目的技術規(guī)格、質(zhì)量要求等內(nèi)容。2.驗收過程應嚴格按照規(guī)定程序進行，驗收人員應認真履行職責，客觀公正地出具驗收報告。驗收報告應包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量情況、驗收結論等內(nèi)容。3.對于驗收不合格的采購項目，采購部門應要求供應商限期整改或重新提供貨物、工程和服務。整改或重新提供后仍不符合要求的，應按照合同約定追究供應商的違約責任。四、采購風險防控（一）風險識別與評估1.建立政府采購風險識別與評估機制，定期對采購活動中可能存在的風險進行識別和評估。風險識別應涵蓋采購預算管理、采購流程控制、供應商管理、合同履行等各個環(huán)節(jié)。2.分析風險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。對于高風險事項，應制定針對性的防控措施。（二）風險防控措施1.預算風險防控：加強預算編制的科學性和準確性，嚴格預算執(zhí)行，規(guī)范預算調(diào)整程序，防止預算失控。2.采購方式風險防控：嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定選擇采購方式，確保采購方式的合法性和合理性。對于特殊采購方式，應嚴格履行審批程序，防止違規(guī)操作。3.供應商風險防控：加強供應商資格審查，建立供應商信用評價體系，防范供應商欺詐、違約等風險。4.評審風險防控：嚴格評審人員的抽取和管理，規(guī)范評審程序，確保評審過程的公正、公平，防止評審結果出現(xiàn)偏差。5.合同風險防控：加強合同簽訂和履行的管理，明確合同雙方的權利和義務，防范合同糾紛和違約風險。（三）監(jiān)督與檢查1.建立健全政府采購內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，定期對采購活動進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括采購預算執(zhí)行情況、采購流程合規(guī)性、供應商管理情況、合同履行情況等。2.審計部門應定期對政府采購項目進行審計，重點審查采購項目的合法性、合規(guī)性、效益性等。對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，應及時督促整改。3.加強對采購人員的培訓和教育，提高其法律意識、業(yè)務水平和風險防控能力。采購人員應嚴格遵守法律法規(guī)和本制度規(guī)定，廉潔自律，不得違規(guī)操作。五、信息管理與檔案管理（一）信息管理1.建立政府采購信息管理系統(tǒng)，及時發(fā)布采購信息、采購結果等，實現(xiàn)采購信息的公開透明。采購信息應包括采購項目公告、采購文件、中標成交結果、合同簽訂等內(nèi)容。2.采購部門應指定專人負責信息管理系統(tǒng)的維護和管理，確保信息的及時更新和準確無誤。同時，應做好信息安全保密工作，防止信息泄露。（二）檔案管理1.政府采購活動形成的各類文件資料應及時歸檔，建立健全檔案管理制度。檔案內(nèi)容應包括采購預算文件、采購計劃、采購文件、評審記錄、合同文本、驗收報告等。2.檔案管理部門應按照檔案管理規(guī)定，對檔案進行分類、整理、裝訂、保管，確保檔案的完整性和可查閱