PAGE基建項目內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司基建項目管理流程，確保項目順利實施，提高項目質(zhì)量和效益，防范風險，保障公司資產(chǎn)安全，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標。（二）適用范圍本制度適用于公司所有基建項目，包括新建、改建、擴建等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：基建項目的各項活動必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準要求。2.全面性原則：涵蓋基建項目的全過程，包括項目決策、設(shè)計、招標、施工、監(jiān)理、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：項目各部門、各崗位之間權(quán)責分明、相互制約，形成有效的制衡機制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司實際情況和行業(yè)發(fā)展變化，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證項目質(zhì)量和風險可控的前提下，合理控制項目成本，提高經(jīng)濟效益。二、項目決策控制（一）項目立項1.項目發(fā)起：相關(guān)部門或單位根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出基建項目立項申請，詳細說明項目背景、必要性、可行性等。2.可行性研究：組織專業(yè)人員對項目進行可行性研究，分析項目的技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境等方面的可行性，形成可行性研究報告。3.立項審批：可行性研究報告經(jīng)審核通過后，提交公司決策層進行立項審批。決策層根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)狀況、市場前景等因素，做出立項與否的決定。（二）項目預算編制1.預算編制依據(jù)：根據(jù)項目可行性研究報告、設(shè)計文件、市場價格信息等，編制項目預算。2.預算內(nèi)容：項目預算應(yīng)包括工程費用、工程建設(shè)其他費用、預備費等各項費用明細。3.預算審核：項目預算編制完成后，由財務(wù)部門會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行審核，確保預算的準確性和合理性。審核通過后的預算作為項目成本控制的依據(jù)。（三）項目決策過程記錄建立項目決策過程記錄檔案，詳細記錄項目立項申請、可行性研究報告、立項審批文件等相關(guān)資料，以備查閱和審計。三、項目設(shè)計控制（一）設(shè)計單位選擇1.招標選擇：通過公開招標等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位承擔項目設(shè)計任務(wù)。2.資質(zhì)審查：對參與投標的設(shè)計單位進行資質(zhì)審查，確保其具備承擔項目設(shè)計的能力和信譽。3.合同簽訂：與選定的設(shè)計單位簽訂設(shè)計合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)計范圍、設(shè)計質(zhì)量要求、設(shè)計進度、設(shè)計費用等條款。（二）設(shè)計方案評審1.初步設(shè)計評審：組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計單位提交的初步設(shè)計方案進行評審，重點審查設(shè)計方案的合理性、可行性、安全性等。2.施工圖設(shè)計評審：在初步設(shè)計方案評審通過后，對施工圖設(shè)計進行評審，確保施工圖符合設(shè)計規(guī)范和實際施工要求。3.設(shè)計變更控制：嚴格控制設(shè)計變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定程序進行審批，變更后的設(shè)計應(yīng)重新進行評審和備案。（三）設(shè)計文件管理1.文件歸檔：設(shè)計單位提交的設(shè)計文件應(yīng)及時歸檔，建立設(shè)計文件檔案庫，便于查閱和管理。2.文件審核：對設(shè)計文件進行審核，確保文件的準確性和完整性。審核通過后的設(shè)計文件作為項目施工的依據(jù)。四、項目招標控制（一）招標范圍和方式1.招標范圍：按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定，確定項目招標范圍，包括工程施工、設(shè)備采購、監(jiān)理服務(wù)等。2.招標方式：根據(jù)項目特點和規(guī)模，選擇合適的招標方式，如公開招標、邀請招標等。（二）招標文件編制1.文件內(nèi)容：招標文件應(yīng)包括招標公告、投標須知、合同條款、技術(shù)規(guī)范、評標標準等內(nèi)容，確保招標文件的完整性和公正性。2.文件審核：招標文件編制完成后，由相關(guān)部門進行審核，重點審查文件的合法性、合理性和準確性。審核通過后的招標文件方可發(fā)布。（三）投標單位資格審查1.資格預審：對參與投標的單位進行資格預審，審查其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、信譽狀況等，確保投標單位具備承擔項目的能力。2.資格后審：在評標過程中，對中標候選人進行資格后審，進一步核實其資格條件是否符合要求。（四）評標與定標1.評標委員會組建：按照規(guī)定組建評標委員會，評標委員會成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗，且與投標單位無利害關(guān)系。2.評標標準制定：根據(jù)項目特點和要求，制定科學合理的評標標準，包括技術(shù)標評審和商務(wù)標評審等內(nèi)容。3.評標過程：評標委員會按照評標標準對投標文件進行評審，推薦中標候選人。4.定標決策：公司根據(jù)評標委員會推薦的中標候選人，結(jié)合公司實際情況，做出定標決策。（五）合同簽訂1.合同起草：根據(jù)評標結(jié)果和招標文件要求，起草項目合同文本，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同審核：合同文本起草完成后，由相關(guān)部門進行審核，重點審查合同條款的合法性、完整性和準確性。審核通過后的合同方可簽訂。3.合同備案：合同簽訂后，及時進行備案，建立合同檔案庫，便于查閱和管理。五、項目施工控制（一）施工單位選擇1.招標選擇：通過公開招標等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的施工單位承擔項目施工任務(wù)。2.資質(zhì)審查：對參與投標的施工單位進行資質(zhì)審查，確保其具備承擔項目施工的能力和信譽。3.合同簽訂：與選定的施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程范圍、工程質(zhì)量要求、工程進度、工程價款支付等條款。（二）施工組織設(shè)計審查1.組織設(shè)計編制：施工單位應(yīng)根據(jù)項目特點和要求，編制施工組織設(shè)計，包括施工方案、施工進度計劃、施工質(zhì)量保證措施、施工安全保證措施等內(nèi)容。2.組織設(shè)計審查：由監(jiān)理單位會同相關(guān)部門對施工組織設(shè)計進行審查，重點審查其合理性、可行性、安全性等。審查通過后的施工組織設(shè)計作為項目施工的指導文件。（三）工程質(zhì)量控制1.質(zhì)量管理制度：建立健全工程質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量管理責任，加強對施工過程的質(zhì)量控制。2.質(zhì)量檢驗檢測：施工單位應(yīng)按照規(guī)定進行質(zhì)量檢驗檢測，監(jiān)理單位應(yīng)加強對質(zhì)量檢驗檢測工作的監(jiān)督。對重要部位和關(guān)鍵工序應(yīng)進行旁站監(jiān)理。3.質(zhì)量驗收：工程完工后，按照相關(guān)標準和規(guī)范進行質(zhì)量驗收，驗收合格后方可進行下一道工序或交付使用。（四）工程進度控制1.進度計劃編制：施工單位應(yīng)根據(jù)合同要求，編制工程進度計劃，并報監(jiān)理單位和建設(shè)單位審核。2.進度跟蹤與監(jiān)控：監(jiān)理單位應(yīng)定期對工程進度進行跟蹤和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決影響工程進度的問題。建設(shè)單位應(yīng)加強對工程進度的協(xié)調(diào)和管理。3.進度調(diào)整：如因不可抗力或其他原因?qū)е鹿こ踢M度延誤，施工單位應(yīng)及時提出進度調(diào)整方案，報監(jiān)理單位和建設(shè)單位批準后實施。（五）工程安全控制1.安全管理制度：建立健全工程安全管理制度，明確安全管理責任，加強對施工過程的安全控制。2.安全教育培訓：施工單位應(yīng)加強對施工人員的安全教育培訓，提高施工人員的安全意識和操作技能。3.安全檢查與隱患排查：監(jiān)理單位應(yīng)定期對工程安全進行檢查，施工單位應(yīng)加強對施工現(xiàn)場的安全隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。4.安全事故處理：如發(fā)生安全事故，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預案，采取有效措施進行救援和處理，并按照規(guī)定及時上報相關(guān)部門。（六）工程變更控制1.變更申請：確需變更工程的，施工單位應(yīng)提出變更申請，詳細說明變更原因、變更內(nèi)容、變更費用等。2.變更審批：變更申請經(jīng)監(jiān)理單位審核后，提交建設(shè)單位進行審批。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門對變更申請進行評審，做出變更與否的決定。3.變更實施：變更申請批準后，施工單位應(yīng)按照變更后的設(shè)計文件和要求進行施工。（七）工程價款支付控制1.支付申請：施工單位應(yīng)按照合同約定，定期向監(jiān)理單位提交工程價款支付申請，詳細說明已完成的工程量、工程質(zhì)量情況、工程價款結(jié)算等。2.支付審核：監(jiān)理單位對施工單位提交的工程價款支付申請進行審核，建設(shè)單位財務(wù)部門會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門對支付申請進行復核。3.支付審批：審核通過后的工程價款支付申請?zhí)峤唤ㄔO(shè)單位決策層進行審批。建設(shè)單位應(yīng)按照合同約定和工程進度情況，及時支付工程價款。六、項目監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇1.招標選擇：通過公開招標等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的監(jiān)理單位承擔項目監(jiān)理任務(wù)。2.資質(zhì)審查：對參與投標的監(jiān)理單位進行資質(zhì)審查，確保其具備承擔項目監(jiān)理的能力和信譽。3.合同簽訂：與選定的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括監(jiān)理范圍、監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容、監(jiān)理費用等條款。（二）監(jiān)理工作內(nèi)容1.質(zhì)量控制：審查施工單位的質(zhì)量保證體系，監(jiān)督施工單位按照設(shè)計文件和規(guī)范要求進行施工，對工程質(zhì)量進行檢驗檢測和驗收。2.進度控制：審查施工單位的進度計劃，監(jiān)督施工單位按照進度計劃組織施工，及時發(fā)現(xiàn)和解決影響工程進度的問題。3.安全控制：審查施工單位的安全保證體系，監(jiān)督施工單位按照安全規(guī)定進行施工，對施工現(xiàn)場的安全進行檢查和隱患排查。4.投資控制：審查工程變更申請，對工程價款支付進行審核，控制工程投資。5.合同管理：協(xié)助建設(shè)單位簽訂項目合同，監(jiān)督合同執(zhí)行情況，處理合同糾紛。6.信息管理：收集、整理、歸檔項目建設(shè)過程中的各類信息，為項目決策提供依據(jù)。（三）監(jiān)理工作考核1.考核指標：制定監(jiān)理工作考核指標，包括工程質(zhì)量合格率、工程進度達標率、安全事故發(fā)生率、監(jiān)理費用控制情況等。2.考核方式：定期對監(jiān)理單位的工作進行考核，考核方式包括現(xiàn)場檢查、資料審查、聽取匯報等。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對監(jiān)理單位進行獎懲，如支付監(jiān)理費用、續(xù)簽合同、解除合同等。七、項目竣工驗收控制（一）竣工驗收準備1.資料整理：施工單位應(yīng)在工程完工后，及時整理工程竣工資料，包括工程竣工報告、工程質(zhì)量驗收報告、工程結(jié)算報告、工程技術(shù)資料等。2.自查自糾：施工單位應(yīng)對工程進行自查自糾，確保工程質(zhì)量符合要求，工程資料齊全完整。3.申請驗收：施工單位自查自糾合格后，向建設(shè)單位提交竣工驗收申請報告。（二）竣工驗收組織1.驗收小組組建：建設(shè)單位組織成立竣工驗收小組，成員包括建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位等相關(guān)人員。2.驗收內(nèi)容：竣工驗收小組對工程的質(zhì)量、進度、安全、投資等方面進行全面驗收，包括工程實體檢查、工程資料審查等。3.驗收報告編制：竣工驗收小組根據(jù)驗收情況，編制竣工驗收報告，明確工程是否合格。（三）竣工驗收備案1.備案申請：建設(shè)單位在竣工驗收合格后，按照規(guī)定向相關(guān)部門提交竣工驗收備案申請，報送竣工驗收報告等相關(guān)資料。2.備案審查：相關(guān)部門對建設(shè)單位提交的竣工驗收備案申請進行審查，審查合格后予以備案。八、項目后評價控制（一）后評價組織1.評價小組組建：項目竣工驗收合格后，由建設(shè)單位組織成立項目后評價小組，成員包括建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位等相關(guān)人員，也可邀請外部專家參與。2.評價內(nèi)容：對項目的決策、設(shè)計、招標、施工、監(jiān)理、竣工驗收等全過程進行全面評價，重點評價項目的目標實現(xiàn)情況、經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益等。（二）后評價報告編制1.資料收集：評價小組收集項目建設(shè)過程中的各類資料，包括項目立項文件、可行性研究報告、設(shè)計文件、招標文件、施工合同、監(jiān)理資料、竣工驗收報告等。2.數(shù)據(jù)分析：評價小組對收集到的資料進行分析，采用科學合理的評價方法，對項目進行綜合評價。3.報告編制：評價