PAGE學(xué)校小額工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)學(xué)校小額工程管理，規(guī)范工程建設(shè)行為，提高資金使用效益，確保工程質(zhì)量和安全，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于學(xué)校預(yù)算金額在[X]萬(wàn)元以下的各類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目，包括但不限于修繕工程、裝修工程、小型基建工程等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保工程建設(shè)活動(dòng)合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則：建立健全規(guī)范的工程管理流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)和操作要求。3.效益性原則：合理控制工程成本，提高資金使用效益，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)目標(biāo)。4.公開(kāi)透明原則：工程建設(shè)過(guò)程中的各項(xiàng)信息應(yīng)及時(shí)公開(kāi)，接受監(jiān)督。5.質(zhì)量安全原則：牢固樹(shù)立質(zhì)量第一、安全至上的理念，確保工程質(zhì)量和施工安全。二、工程立項(xiàng)與預(yù)算管理（一）立項(xiàng)申請(qǐng)1.各部門(mén)根據(jù)實(shí)際需求，填寫(xiě)《學(xué)校小額工程立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明工程內(nèi)容、預(yù)算金額、預(yù)期效益等。2.申請(qǐng)表需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并提交至學(xué)校相關(guān)職能部門(mén)（如后勤管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等）。（二）立項(xiàng)審批1.職能部門(mén)收到立項(xiàng)申請(qǐng)后，組織相關(guān)人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括工程必要性、可行性、預(yù)算合理性等。2.對(duì)于符合要求的立項(xiàng)申請(qǐng)，提交學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，方可開(kāi)展后續(xù)工作。（三）預(yù)算編制與審核1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)工程實(shí)際情況，編制詳細(xì)的工程預(yù)算。預(yù)算應(yīng)包括工程直接費(fèi)用（如材料、人工等）、間接費(fèi)用（如管理費(fèi)、水電費(fèi)等）以及不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用。2.預(yù)算編制完成后，提交至財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和歷史數(shù)據(jù)，對(duì)預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性進(jìn)行審查。3.經(jīng)審核后的預(yù)算作為工程實(shí)施的控制依據(jù)，不得隨意突破。如需調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。三、工程招標(biāo)與采購(gòu)管理（一）招標(biāo)方式選擇1.根據(jù)工程預(yù)算金額和相關(guān)規(guī)定，確定招標(biāo)方式。一般情況下，預(yù)算金額在[具體金額]萬(wàn)元以上的工程，應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式；預(yù)算金額在[具體金額]萬(wàn)元以下的工程，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)等方式。2.對(duì)于采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，應(yīng)選擇至少[X]家具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的供應(yīng)商或施工單位作為邀請(qǐng)對(duì)象。（二）招標(biāo)程序1.編制招標(biāo)文件：招標(biāo)文件應(yīng)明確工程要求、技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.發(fā)布招標(biāo)公告（邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)為發(fā)放邀請(qǐng)函）：通過(guò)學(xué)校官網(wǎng)、校內(nèi)公告欄等渠道發(fā)布招標(biāo)信息，確保潛在供應(yīng)商或施工單位能夠及時(shí)獲取。3.報(bào)名與資格審查：對(duì)報(bào)名參與投標(biāo)的單位進(jìn)行資格審查，核實(shí)其資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等情況。4.開(kāi)標(biāo)與評(píng)標(biāo)：按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。5.定標(biāo)與合同簽訂：根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)單位，并簽訂工程合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、工程內(nèi)容、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。（三）采購(gòu)管理1.對(duì)于工程所需的材料、設(shè)備等物資采購(gòu)，應(yīng)按照學(xué)校采購(gòu)管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，選擇質(zhì)量可靠、價(jià)格合理的供應(yīng)商。3.建立物資驗(yàn)收制度，對(duì)采購(gòu)的物資進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，確保符合工程要求。四、工程施工管理（一）施工單位選擇1.通過(guò)招標(biāo)等方式確定的施工單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)和施工能力，具有良好的業(yè)績(jī)和信譽(yù)。2.簽訂工程合同前，施工單位應(yīng)提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，經(jīng)學(xué)校相關(guān)部門(mén)審核同意后實(shí)施。（二）工程監(jiān)理1.根據(jù)工程實(shí)際情況，確定是否需要聘請(qǐng)工程監(jiān)理。對(duì)于涉及重要結(jié)構(gòu)安全、專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的工程，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同的要求，對(duì)工程施工全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全。（三）工程變更管理1.施工過(guò)程中如需變更工程內(nèi)容、設(shè)計(jì)方案或預(yù)算等，應(yīng)由施工單位提出書(shū)面申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。2.學(xué)校相關(guān)部門(mén)組織對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施變更。變更涉及增加預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序調(diào)整預(yù)算。（四）工程質(zhì)量與安全管理1.施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格按照施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量。2.加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理，設(shè)置必要的安全警示標(biāo)志，采取有效的安全防護(hù)措施，防止發(fā)生安全事故。3.學(xué)校相關(guān)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)工程質(zhì)量和安全進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。五、工程驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程完工后，施工單位應(yīng)提交工程竣工報(bào)告，申請(qǐng)驗(yàn)收?？⒐?bào)告應(yīng)包括工程施工情況、質(zhì)量檢驗(yàn)情況、工程結(jié)算情況等內(nèi)容。2.學(xué)校相關(guān)部門(mén)組織成立驗(yàn)收小組，明確驗(yàn)收人員職責(zé)。驗(yàn)收小組應(yīng)包括工程技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、使用部門(mén)代表等。（二）驗(yàn)收程序1.施工單位向驗(yàn)收小組提交工程竣工資料，包括工程竣工圖、施工記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、材料設(shè)備合格證等。2.驗(yàn)收小組對(duì)工程進(jìn)行實(shí)地檢查，核實(shí)工程內(nèi)容是否符合合同要求，工程質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。3.對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行審核，確認(rèn)工程費(fèi)用的合理性和準(zhǔn)確性。4.驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)驗(yàn)收合格的工程予以認(rèn)可；對(duì)驗(yàn)收不合格的工程，提出整改意見(jiàn)，要求施工單位限期整改后重新驗(yàn)收。（三）資料歸檔1.工程驗(yàn)收合格后，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理工程資料，包括立項(xiàng)文件、招標(biāo)資料、合同文件、施工資料、驗(yàn)收資料等，進(jìn)行歸檔保存。2.工程資料應(yīng)妥善保管，以備查閱。六、工程付款管理（一）付款方式與條件1.根據(jù)工程合同約定，明確付款方式和付款條件。一般情況下，可采用預(yù)付款、進(jìn)度款、竣工結(jié)算款等方式支付。2.預(yù)付款比例一般不超過(guò)合同金額的[X]%，在合同簽訂后，施工單位提交預(yù)付款申請(qǐng)，經(jīng)審核后支付。3.進(jìn)度款根據(jù)工程進(jìn)度支付，施工單位應(yīng)提交工程進(jìn)度報(bào)告和付款申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理單位審核、學(xué)校相關(guān)部門(mén)確認(rèn)后支付。進(jìn)度款支付比例一般不超過(guò)已完工程合同金額的[X]%。4.工程竣工結(jié)算后，支付至工程結(jié)算總價(jià)的[X]%，預(yù)留[X]%作為質(zhì)量保證金。質(zhì)量保證金在質(zhì)保期屆滿后，如無(wú)質(zhì)量問(wèn)題，一次性支付給施工單位。（二）付款審批1.施工單位提交付款申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)附上相關(guān)證明材料，如工程進(jìn)度報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、發(fā)票等。2.學(xué)校財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)工程進(jìn)度、質(zhì)量情況以及合同約定的付款條件。審核通過(guò)后，提交學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照規(guī)定的程序辦理付款手續(xù)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.學(xué)校成立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督小組，對(duì)小額工程建設(shè)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督小組應(yīng)定期或不定期對(duì)工程立項(xiàng)、招標(biāo)、施工、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行定期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，審查工程的合法性、合規(guī)性、效益性等情況。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受上級(jí)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部