PAGE街辦內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強本街道辦事處（以下簡稱“街辦”）內(nèi)部管理，規(guī)范各項工作流程，防范風險，提高工作效率和質(zhì)量，確保街辦各項工作合法、合規(guī)、有序開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合街辦實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于街辦各部門及全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保街辦各項工作在法律框架內(nèi)運行。2.全面性原則：涵蓋街辦工作的各個方面，包括財務(wù)管理、人事管理、行政管理、業(yè)務(wù)工作等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責權(quán)限、規(guī)范工作流程，使各項工作相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)街辦內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、財務(wù)管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制各部門應(yīng)根據(jù)本部門職責和工作計劃，結(jié)合上一年度預(yù)算執(zhí)行情況，提出下一年度預(yù)算建議數(shù)。財政部門對各部門預(yù)算建議數(shù)進行審核、匯總，結(jié)合街辦總體發(fā)展規(guī)劃和財力狀況，編制街辦年度預(yù)算草案。年度預(yù)算草案經(jīng)街辦主任辦公會議審議通過后，報上級財政部門審批。2.預(yù)算執(zhí)行嚴格按照批準的預(yù)算執(zhí)行，不得擅自調(diào)整預(yù)算。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。建立預(yù)算執(zhí)行跟蹤分析制度，定期對預(yù)算執(zhí)行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。加強對預(yù)算資金的管理，嚴格執(zhí)行國庫集中支付制度和政府采購制度，確保資金使用安全、規(guī)范、高效。3.預(yù)算監(jiān)督財政部門負責對街辦預(yù)算執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期向街辦主任辦公會議報告預(yù)算執(zhí)行情況。審計部門依法對街辦預(yù)算執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并督促整改落實。（二）收入管理1.收入范圍：街辦收入主要包括財政撥款收入、上級補助收入、事業(yè)收入、經(jīng)營收入、附屬單位上繳收入和其他收入等。2.收入確認：各項收入應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時足額入賬，不得隱瞞、截留、挪用。屬于財政撥款收入的，應(yīng)按照財政部門規(guī)定的撥款方式和時間確認收入；屬于其他收入的，應(yīng)在實際收到款項時確認收入。3.收入票據(jù)管理：嚴格按照國家票據(jù)管理規(guī)定使用和管理各類收入票據(jù)，建立票據(jù)領(lǐng)購、使用、保管、繳銷等管理制度，確保票據(jù)安全。（三）支出管理1.支出審批建立健全支出審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限。各項支出應(yīng)按照規(guī)定的審批程序辦理審批手續(xù)，未經(jīng)審批不得支出。一般支出由部門負責人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大支出由街辦主任辦公會議研究決定。2.支出標準：嚴格執(zhí)行國家和地方有關(guān)財務(wù)規(guī)定和開支標準，不得擅自提高或降低開支標準。3.支出核算：按照財務(wù)會計制度的規(guī)定，正確核算各項支出，確保支出數(shù)據(jù)真實、準確、完整。4.專項資金管理：對專項資金實行?？顚Ｓ茫瑔为毢怂?，嚴格按照專項資金管理辦法的規(guī)定使用和管理。建立專項資金跟蹤問效制度，定期對專項資金使用情況進行檢查和評估，確保專項資金使用效益。（四）資產(chǎn)管理1.資產(chǎn)購置各部門根據(jù)工作需要提出資產(chǎn)購置申請，經(jīng)財政部門審核后，按照政府采購程序辦理資產(chǎn)購置手續(xù)。購置資產(chǎn)應(yīng)符合街辦資產(chǎn)配置標準，嚴格控制資產(chǎn)購置數(shù)量和規(guī)格，避免資產(chǎn)閑置和浪費。2.資產(chǎn)登記：建立健全資產(chǎn)登記管理制度，對街辦各類資產(chǎn)進行全面、詳細的登記，包括資產(chǎn)名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、購置時間、購置金額、使用部門等信息。3.資產(chǎn)使用各部門負責本部門資產(chǎn)的日常使用和管理，定期對資產(chǎn)進行清查盤點，確保資產(chǎn)安全完整。資產(chǎn)使用人員應(yīng)嚴格按照操作規(guī)程使用資產(chǎn)，不得擅自改變資產(chǎn)用途或轉(zhuǎn)借他人使用。4.資產(chǎn)處置資產(chǎn)處置應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)，包括資產(chǎn)報廢、出售、轉(zhuǎn)讓等。資產(chǎn)處置收入應(yīng)及時足額上繳財政。建立資產(chǎn)處置檔案管理制度，對資產(chǎn)處置過程中的相關(guān)文件、資料進行歸檔保存。（五）財務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督街辦財務(wù)部門負責對街辦財務(wù)收支、資產(chǎn)管理等情況進行日常監(jiān)督檢查，定期對財務(wù)狀況進行分析和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施。審計部門負責對街辦財務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、專項資金使用等情況進行內(nèi)部審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題依法依規(guī)進行處理。2.外部監(jiān)督：接受上級財政部門、審計部門以及其他有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。三、人事管理內(nèi)部控制（一）人員招聘與錄用1.招聘計劃：根據(jù)街辦工作需要和人員編制情況，制定年度人員招聘計劃。招聘計劃應(yīng)明確招聘崗位、招聘人數(shù)、招聘條件、招聘程序等內(nèi)容。2.招聘程序發(fā)布招聘信息：通過街辦網(wǎng)站、招聘平臺、社交媒體等渠道發(fā)布招聘信息，廣泛吸引符合條件的人員報名。資格審查：對報名人員進行資格審查，確定參加筆試、面試人員名單。筆試、面試：組織筆試、面試，對考生的專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、綜合素質(zhì)等進行考核。體檢、考察：根據(jù)考試成績，確定體檢、考察人員名單。體檢應(yīng)參照國家公務(wù)員錄用體檢標準進行；考察主要對考生的政治素質(zhì)、道德品質(zhì)、工作經(jīng)歷、現(xiàn)實表現(xiàn)等進行全面了解。公示、錄用：對擬錄用人員進行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議后，辦理錄用手續(xù)。（二）人員培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)計劃：根據(jù)街辦工作需要和人員素質(zhì)狀況，制定年度人員培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)師資等內(nèi)容。2.培訓(xùn)實施組織開展各類培訓(xùn)活動，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋政治理論、業(yè)務(wù)知識、法律法規(guī)、職業(yè)道德等方面。建立培訓(xùn)檔案管理制度，對培訓(xùn)人員的培訓(xùn)情況進行詳細記錄，包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)成績等信息。3.職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：為員工提供職業(yè)發(fā)展指導(dǎo)和支持，幫助員工制定個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和職業(yè)發(fā)展需求，提供晉升機會、崗位輪換機會等，促進員工職業(yè)發(fā)展。（三）績效考核與獎懲1.績效考核制度：建立健全績效考核制度，明確考核標準、考核程序、考核周期等內(nèi)容?？冃Э己藨?yīng)全面、客觀、公正地評價員工的工作表現(xiàn)和工作業(yè)績。2.考核方式：績效考核采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，包括工作業(yè)績考核、工作能力考核、工作態(tài)度考核等方面。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)績效考核結(jié)果，對員工進行獎懲。對考核優(yōu)秀的員工給予表彰和獎勵，包括獎金、榮譽證書、晉升機會等；對考核不合格的員工進行批評教育、誡勉談話、調(diào)整崗位等處理。（四）人員離職管理1.離職申請：員工因個人原因需要離職的，應(yīng)提前[X]天向所在部門提交書面離職申請。2.離職審批：部門負責人收到員工離職申請后，應(yīng)進行審核，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.工作交接：離職員工應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)辦理工作交接手續(xù)，將工作資料、工作任務(wù)、資產(chǎn)設(shè)備等移交給接替人員。工作交接完成后，由交接雙方和監(jiān)交人簽字確認。4.離職結(jié)算：財務(wù)部門根據(jù)離職員工的考勤情況、工作業(yè)績等，辦理離職結(jié)算手續(xù)，包括工資結(jié)算、獎金發(fā)放、福利清算等。（五）人事監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督街辦人事部門負責對街辦人事管理工作進行日常監(jiān)督檢查，定期對人事管理情況進行分析和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施。審計部門負責對街辦人事經(jīng)費使用情況進行審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題依法依規(guī)進行處理。2.外部監(jiān)督：接受上級組織部門、人力資源和社會保障部門以及其他有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。四、行政管理內(nèi)部控制（一）公文管理1.公文起草：公文起草應(yīng)符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定和公文格式要求，內(nèi)容準確、簡潔、明了。公文起草部門應(yīng)認真調(diào)研，廣泛征求意見，確保公文質(zhì)量。2.公文審核：公文起草完成后，應(yīng)經(jīng)部門負責人審核，重要公文應(yīng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，必要時報街辦主任審核。審核內(nèi)容包括公文內(nèi)容、格式、文種、行文規(guī)則等方面。3.公文簽發(fā)：經(jīng)審核后的公文，由街辦主任或授權(quán)的分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。重要公文應(yīng)經(jīng)街辦主任辦公會議研究決定后簽發(fā)。4.公文印發(fā)：公文簽發(fā)后，由辦公室按照規(guī)定的格式和份數(shù)進行印發(fā)。印發(fā)過程中應(yīng)嚴格控制公文印發(fā)范圍，確保公文安全。5.公文歸檔：公文印發(fā)后，應(yīng)及時將公文原件、附件、領(lǐng)導(dǎo)批示等相關(guān)資料進行歸檔保存。歸檔應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進行分類、編號、裝訂，便于查閱和管理。（二）會議管理1.會議計劃：根據(jù)街辦工作需要，制定年度會議計劃。會議計劃應(yīng)明確會議名稱、會議時間、會議地點、參會人員、會議議程、會議籌備部門等內(nèi)容。2.會議籌備：會議籌備部門應(yīng)按照會議計劃的要求，做好會議通知、會議資料準備、會議場地布置、會議設(shè)備調(diào)試等籌備工作。3.會議組織：會議組織過程中，應(yīng)嚴格按照會議議程進行，確保會議秩序良好。會議主持人應(yīng)把控會議節(jié)奏，引導(dǎo)參會人員積極發(fā)言，充分討論。4.會議記錄：安排專人負責會議記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)準確、完整、清晰。會議記錄應(yīng)包括會議時間、會議地點、參會人員、會議議程、會議發(fā)言要點、會議決議等信息。5.會議紀要：會議結(jié)束后，應(yīng)及時整理會議紀要。會議紀要應(yīng)準確概括會議主要內(nèi)容和會議決議，經(jīng)會議主持人審核后印發(fā)給參會人員。（三）印章管理1.印章種類：街辦印章主要包括街辦公章、部門印章、財務(wù)專用章、法人章等。2.印章使用建立印章使用審批制度，明確印章使用范圍、審批程序、審批權(quán)限等內(nèi)容。印章使用應(yīng)嚴格按照審批程序辦理審批手續(xù)，未經(jīng)審批不得使用印章。印章使用部門應(yīng)填寫印章使用申請表，注明印章使用事由、使用時間、使用范圍等信息，經(jīng)部門負責人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到辦公室辦理印章使用手續(xù)。3.印章保管印章應(yīng)由專人負責保管，保管人員應(yīng)妥善保管印章，確保印章安全。印章保管人員不得擅自將印章交他人使用或帶出街辦辦公區(qū)域。印章保管人員應(yīng)建立印章使用登記臺賬，詳細記錄印章使用情況，包括使用時間、使用事由、使用部門、審批人等信息。4.印章停用與銷毀：印章因機構(gòu)變動、更名等原因不再使用的，應(yīng)及時辦理印章停用手續(xù)，并將印章交回辦公室統(tǒng)一保管。印章銷毀應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)，由辦公室會同相關(guān)部門共同進行銷毀，并做好銷毀記錄。（四）檔案管理1.檔案分類：街辦檔案主要包括文書檔案、業(yè)務(wù)檔案、會計檔案、人事檔案、聲像檔案等。2.檔案收集：各部門應(yīng)及時將本部門形成的檔案資料收集整理，移交辦公室統(tǒng)一保管。檔案收集應(yīng)確保檔案資料的完整性、準確性和真實性。3.檔案整理：辦公室應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對收集的檔案資料進行分類、編號、裝訂、編目等整理工作，確保檔案資料便于查閱和管理。4.檔案保管：建立檔案保管制度，配備必要的檔案保管設(shè)施設(shè)備，確保檔案安全。檔案保管人員應(yīng)定期對檔案進行檢查和盤點，及時發(fā)現(xiàn)并處理檔案保管過程中出現(xiàn)的問題。5.檔案利用：嚴格按照檔案查閱、借閱制度，為街辦各部門和工作人員提供檔案查閱、借閱服務(wù)。檔案查閱、借閱應(yīng)履行審批手續(xù)，查閱、借閱人員應(yīng)愛護檔案資料，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、復(fù)印、銷毀檔案資料。（五）行政管理監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督街辦辦公室負責對街辦行政管理工作進行日常監(jiān)督檢查，定期對行政管理情況進行分析和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施。審計部門負責對街辦行政管理經(jīng)費使用情況進行審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題依法依規(guī)進行處理。2.外部監(jiān)督：接受上級政府部門、社會公眾等的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。五、業(yè)務(wù)工作內(nèi)部控制（一）民政業(yè)務(wù)1.社會救助建立健全社會救助申請、審核、審批制度，規(guī)范救助程序，確保救助對象精準識別、精準救助。加強對社會救助資金的管理，嚴格按照規(guī)定的標準和程序發(fā)放救助資金，確保資金安全、規(guī)范、高效使用。定期對社會救助對象進行動態(tài)管理，及時調(diào)整救助對象和救助標準，做到應(yīng)保盡保、應(yīng)退盡退。2.社區(qū)建設(shè)制定社區(qū)建設(shè)規(guī)劃和年度工作計劃，明確社區(qū)建設(shè)目標和任務(wù)。加強對社區(qū)居委會的指導(dǎo)和管理，規(guī)范社區(qū)居委會選舉、換屆等工作，提高社區(qū)自治水平。組織開展社區(qū)服務(wù)活動，豐富社區(qū)居民文化生活，提升社區(qū)居民幸福感和滿意度。（二）社保業(yè)務(wù)1.養(yǎng)老保險做好養(yǎng)老保險參保登記、繳費申報、待遇核定等工作，確保養(yǎng)老保險政策落實到位。加強對養(yǎng)老保險基金的管理，嚴格按照規(guī)定的程序和標準收支基金，確?；鸢踩６ㄆ趯︷B(yǎng)老保險參保人員信息進行核對和清理，防止重復(fù)參保、冒領(lǐng)養(yǎng)老金等問題發(fā)生。2.醫(yī)療保險負責醫(yī)療保險參保登記、繳費申報、報銷審核等工作，為參保人員提供便捷、高效的醫(yī)療保障服務(wù)。加強對醫(yī)療保險基金的監(jiān)管，嚴格審核醫(yī)療費用報銷，防止基金浪費和濫用。開展醫(yī)療保險政策宣傳和培訓(xùn)工作，提高參保人員對醫(yī)療保險政策的知曉率和滿意度。（三）計生業(yè)務(wù)1.生育服務(wù)做好生育登記、準生證辦理等工作，為育齡群眾提供優(yōu)質(zhì)、高效的生育服務(wù)。加強對計劃生育政策的宣傳和培訓(xùn)，提高群眾對計劃生育政策的理解和支持。開展計劃生育技術(shù)服務(wù)，為育齡群眾提供安全、有效的避孕節(jié)育措施和生殖健康服務(wù)。2.人口統(tǒng)計定期開展人口統(tǒng)計調(diào)查，準確掌握街辦人口數(shù)量、結(jié)構(gòu)、分布等情況