2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、以下關(guān)于基金托管的資產(chǎn)保管職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（?）

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷

C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

D.不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理

【答案】：B2、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C3、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.都錯(cuò)誤

【答案】：B4、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

B.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

【答案】：C5、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計(jì)體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時(shí)

【答案】：B6、（）是整個(gè)金融監(jiān)管的基石。

A.基金投資者的合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.基金托管人的合法權(quán)益

D.基金管理人的合法權(quán)益

【答案】：B7、(2017年)下列關(guān)于私募基金的募集的說法中，錯(cuò)誤的（）。

A.私募基金管理人不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體募集資金

B.私募基金管理人在履行特定對(duì)象確定程序后可以通過其官方微信、網(wǎng)站等渠道募集資金

C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金

D.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，但可以宣傳結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級(jí)約定收益率

【答案】：D8、行政監(jiān)管的特征不包括（）。

A.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

C.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

D.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

【答案】：C9、依據(jù)法律形式的不同，基金可以分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.在岸基金和離岸基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.股票型基金和債券型基金

【答案】：A10、（2017年真題）股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A11、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的數(shù)據(jù)中不包括（）。

A.基金份額申購(gòu)價(jià)格

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金份額贖回價(jià)格

D.每位基金持有人的持有份額

【答案】：D12、（2016年真題）基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A13、狹義的基金監(jiān)管，一般專指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.社會(huì)力量

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

C.基金行業(yè)自律組織

D.有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)

【答案】：D14、(2016年)（）是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則

C.基金宣傳材料

D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：C15、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D16、某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C17、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）

A.舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)

B.編制清算報(bào)告

C.支付清算費(fèi)用

D.成立清算小組

【答案】：A18、（2018年真題）公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在清算費(fèi)用之后的一項(xiàng)是（）

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.職工的工資

【答案】：D19、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員所從事的活動(dòng)?（）

A.宣傳推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金登記注冊(cè)

D.辦理基金申購(gòu)和贖回

【答案】：C20、在法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題是主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來及相互擔(dān)保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。

A.主要股東情況

B.高級(jí)管理人員

C.重大合同

D.訴訟及仲裁

【答案】：A21、對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)。

A.需要盡量縮短該曲線

B.需要盡量增長(zhǎng)該曲線

C.加長(zhǎng)投資期限

D.增加投資收益

【答案】：A22、國(guó)際金融市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D23、我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B24、按照“最佳執(zhí)行”的交易管理理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分

【答案】：C26、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用（）資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D27、(2017年)基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。

A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德

B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

C.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡職的基金職業(yè)道德

D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

【答案】：D28、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序包括（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】：C29、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A30、增值服務(wù)目的不包括（）。

A.降低投資風(fēng)險(xiǎn)

B.鎖定基金投資業(yè)績(jī)

C.協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展

D.增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值

【答案】：B31、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會(huì)席位條款

D.追加條款

【答案】：D32、基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì)

B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)

【答案】：D33、對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通過上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式出售持股獲利的基金是（）。

A.證券投資基金

B.私募股權(quán)基金

C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：B34、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS),以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS由于制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，可以讓投資業(yè)績(jī)具有可比性

B.GIPS是由CFA協(xié)會(huì)設(shè)立的全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定

C.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度

【答案】：C35、(2016年)以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C36、已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場(chǎng)利率下降2％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.增加；6％

B.減少；6％

C.增加；3％

D.減少；3％

【答案】：A37、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會(huì)

B.咨詢委員會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.合伙人會(huì)議

【答案】：D38、下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格

B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)

C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系

D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：C39、(2017年)在我國(guó)，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。

A.私人股權(quán)投資基金

B.私募證券投資基金

C.私募類私人股權(quán)投資基金

D.私募類股權(quán)投資基金

【答案】：C40、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務(wù)，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。

A.職業(yè)要求

B.道德要求

C.紀(jì)律要求

D.法律要求

【答案】：B41、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、低預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C42、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進(jìn)行。

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.I、III

【答案】：A43、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

【答案】：B44、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A45、股權(quán)投資基金是指主要投資于（）。

A.私募股權(quán)

B.公募股權(quán)

C.私人股權(quán)

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：C46、鎖定期（限售期）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)（）的利益。

A.中小投資者

B.公司實(shí)際控制人

C.控股股東

D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

【答案】：A47、（2017年真題）下列關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時(shí)可以賺取銷售傭金

B.代銷機(jī)構(gòu)可以通過自己的電子商務(wù)平臺(tái)銷售基金

C.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議

D.代銷機(jī)構(gòu)可以提供基金份額凈值查詢等服務(wù)

【答案】：C48、目前我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.信托

B.債權(quán)

C.擔(dān)保

D.股權(quán)

【答案】：A49、關(guān)于期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易者能將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況信息傳遞給現(xiàn)貨交易者

B.現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)的套利活動(dòng)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)沒有影響

C.期貨市場(chǎng)中形成的價(jià)格能反映供求狀況

D.期貨合約價(jià)格能反映標(biāo)的資產(chǎn)所包含的信息變化

【答案】：B50、(2016年)從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作分類不包括（）。

A.基金的募集發(fā)行

B.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

C.基金的投資管理

D.基金的后臺(tái)管理

【答案】：A51、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.10%

C.50%

D.30%

【答案】：D52、在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：B53、（2017年真題）我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D54、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】：C55、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場(chǎng)基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者享有該基金收益的截止日是（）。

A.周日

B.周六

C.下周一

D.周五

【答案】：A56、（2020年真題）關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可賺取銷售傭金

B.可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷業(yè)務(wù)

C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷售協(xié)議

D.可代為銷售基金產(chǎn)品

【答案】：B57、(2017年)王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)份額為（）份。

A.58949.1

B.58939.1

C.58920

D.58930

【答案】：A58、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）

A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記

C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明

D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊(cè)地址合格證—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

【答案】：A59、―般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

【答案】：B60、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。

A.完全復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.分層復(fù)制

【答案】：D61、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B62、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D63、貨幣市場(chǎng)基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。

A.每萬份基金總收益

B.每萬份基金凈收益

C.5日年化收益率

D.每千份基金凈收益

【答案】：B64、下列屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。

A.不以營(yíng)利為目的

B.風(fēng)險(xiǎn)高

C.周期短

D.流動(dòng)性強(qiáng)

【答案】：A65、通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期

B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料

C.基金的投資理念

D.基金管理人在管基金情況摘要

【答案】：B66、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期改正；逾期未改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取（）等紀(jì)律處分措施。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B67、（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.合法競(jìng)爭(zhēng)

C.合理競(jìng)爭(zhēng)

D.有序競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B68、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可以（）。

A.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

B.投資于與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：B69、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

【答案】：A70、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的()

A.90%

B.70%

C.80%

D.60%

【答案】：A71、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果

D.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

【答案】：D72、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括()。

A.開戶

B.認(rèn)購(gòu)

C.確認(rèn)

D.申請(qǐng)

【答案】：D73、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。

A.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為負(fù)

B.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，則估值為零

C.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

D.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)與配股價(jià)的差額估值

【答案】：C74、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B.內(nèi)容符合合規(guī)性

C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

D.含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

【答案】：C75、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D76、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

【答案】：C77、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.人民幣基金和外幣基金

B.母基金和外部基金

C.內(nèi)部基金和外部基金

D.自然人基金和法人基金

【答案】：A78、（2016年真題）下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。

A.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.證券交易所

【答案】：C79、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

A.股權(quán)投資基金投資者

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B80、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D81、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。

A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人

B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人

C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人

D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人

【答案】：A82、（）是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

A.集合競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

C.多次競(jìng)價(jià)

D.系統(tǒng)競(jìng)價(jià)

【答案】：B83、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，

A.2.288億元、0.072億元

B.2.32億元、0.04億元

C.2.36億元、0元

D.2億元、0.36億元

【答案】：B84、基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。

A.開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上

B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料

C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

【答案】：D85、下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場(chǎng)秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)

D.對(duì)投資者作出盈虧保證

【答案】：C86、對(duì)證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長(zhǎng)期投資工具

B.投資收益低于股票

C.主要功能是分散投資

D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B87、在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。

A.基金成立公告

B.招募說明書

C.基金合同

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C88、（2017年真題）下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式基金募集份額總額不少于2億份

B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份

【答案】：D89、股權(quán)投資基金運(yùn)作的關(guān)鍵要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D90、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購(gòu)從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了（）規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A91、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C92、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到（）。

A.日

B.季

C.月

D.年

【答案】：A93、投資者張三通過ABC證券公司購(gòu)買股票，成交額為5000元，其中經(jīng)手費(fèi)為5元，印花稅6元，經(jīng)管費(fèi)為0.5元，證管費(fèi)為0.3元。該投資者應(yīng)交的費(fèi)用為（）元。

A.5011.8

B.5005.8

C.5000

D.5005

【答案】：B94、（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.準(zhǔn)確性原則

【答案】：B95、2007年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了（）負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A.基金公會(huì)

B.證券投資基金業(yè)委員會(huì)

C.基金公司會(huì)員部

D.基金業(yè)行會(huì)

【答案】：C96、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

C.目前印花稅需要征收

D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：A97、不屬于基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息的是。（）

A.基金運(yùn)作方式

B.運(yùn)作費(fèi)用

C.基金持有人大會(huì)

D.基金投資基本要素

【答案】：C98、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。

A.股票

B.債券

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：C99、目前，國(guó)內(nèi)避險(xiǎn)策略基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇（）作為投資的保本策略。

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.衍生金融工具

C.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：D100、(2017年)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于上述禁止行為的是（）。

A.承銷證券

B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

D.向基金管理人出資

【答案】：C101、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，境內(nèi)投資者不包括（）。

A.中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人

B.注冊(cè)在境內(nèi)的法人

C.雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民

D.境內(nèi)公民

【答案】：A102、基金會(huì)計(jì)的核算主體為（）

A.企業(yè)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：C103、對(duì)證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長(zhǎng)期投資工具

B.投資收益低于股票

C.主要功能是分散投資

D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B104、下列關(guān)于算法交易說錯(cuò)誤的是（）。

A.算法交易程序判斷的時(shí)間短

B.算法交易通過計(jì)算機(jī)下單，減少了傳統(tǒng)交易在交易員上的人力投入

C.算法交易可以最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯(cuò)誤

D.算法交易不能確保復(fù)雜的交易及投資策略得以執(zhí)行

【答案】：D105、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守

D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)得非公開信息

【答案】：B106、下列關(guān)于另類投資的特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.提高收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.缺乏監(jiān)管和信息透明度

D.流動(dòng)性較強(qiáng)

【答案】：D107、以下不屬于基金利潤(rùn)來源中利息收入的選項(xiàng)是（）。

A.銀行貸款利息收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.買入返售金融資產(chǎn)收入

【答案】：A108、（2016年真題）在我國(guó)，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括（）。

A.份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機(jī)構(gòu)

【答案】：C109、關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是（）。

A.除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

B.若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股東

D.私募基金必須由基金托管人托管

【答案】：A110、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。

A.QFLL

B.QFLP

C.MLKK

D.PILP

【答案】：B111、資本市場(chǎng)是指以期限在（）以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.五年

【答案】：B112、跟蹤偏離度的計(jì)算公式是()。

A.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

C.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率

D.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：B113、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

【答案】：A114、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

【答案】：C115、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金

B.證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金

C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。

【答案】：D116、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C117、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.保護(hù)投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

D.對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序

【答案】：C118、關(guān)于債券基金的分類，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可根據(jù)收益率高低分類

B.可根據(jù)債券到期日分類

C.可根據(jù)債券發(fā)行者分類

D.可根據(jù)債券信用等級(jí)分類

【答案】：A119、（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金---“基金開元”和“基金金泰”，由此打開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

A.1997年11月27日

B.2000年10月8日

C.1998年3月27日

D.2003年10月28日

【答案】：C120、回購(gòu)一般分為（）。

A.正回購(gòu)和逆回購(gòu)

B.買入回購(gòu)和賣出回購(gòu)

C.一次性回購(gòu)和永久性回購(gòu)

D.質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)

【答案】：D121、（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國(guó)際股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C122、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B123、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A124、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，—定要體現(xiàn)以下幾個(gè)原則（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D125、避險(xiǎn)策略基金通常將大部分資金投資于（）。

A.與基金到期日一致的股票

B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D126、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是()。

A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)

B.通貨膨脹的測(cè)量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等

C.匯率是資金成本的主要決定因素

D.匯率的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成一定影響

【答案】：C127、（）是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。

A.歷史價(jià)值

B.市場(chǎng)價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.公允價(jià)值

【答案】：D128、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。

B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。

D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。

【答案】：D129、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)的合法性

B.評(píng)估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性

C.評(píng)估企業(yè)債務(wù)的合法性

D.評(píng)估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C130、(2016年)下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)接受

C.風(fēng)險(xiǎn)回避

D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【答案】：A131、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C132、(2017年)關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

【答案】：B133、（2019年真題）在對(duì)股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí)，按分配的時(shí)間先后排序?yàn)椋ǎ?/p>

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B134、（2020年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C135、下列哪種情況下，監(jiān)事會(huì)沒有代表公司的權(quán)利？（）

A.公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)

B.公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)

C.董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)

D.監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)

【答案】：A136、與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長(zhǎng)期償債能力。由于企業(yè)的長(zhǎng)期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D137、（）是資金成本的主要決定因素。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：C138、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，表述不正確的是（）。

A.買斷式回購(gòu)交易雙方約定在將來某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方支付到期資金結(jié)算額

B.遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)參與者應(yīng)為進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者

C.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】：A139、債券久期是指（）。

A.債券的到期時(shí)間

B.債券的剩余到期時(shí)間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間

D.債券利息

【答案】：C140、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。

A.2144萬元和36萬元

B.2180萬元和0

C.2176萬元和4萬元

D.2160萬元和20萬元

【答案】：D141、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，說法不正確的是（）。

A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織

B.是社會(huì)團(tuán)體法人

C.負(fù)責(zé)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

D.負(fù)責(zé)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

【答案】：C142、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則（）

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.公正性原則

【答案】：D143、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過（）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.0.5％

B.0.7％

C.1％

D.以上都不是

【答案】：D144、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權(quán)

B.看漲期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：C145、基金合同成立的時(shí)間是（）。

A.投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)

B.基金管理人提交驗(yàn)資報(bào)告時(shí)

C.基金管理人申請(qǐng)注冊(cè)登記時(shí)

D.基金份額發(fā)售時(shí)

【答案】：A146、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。

A.要事無巨細(xì)地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A147、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。

A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

B.強(qiáng)有效市場(chǎng)

C.弱有效市場(chǎng)

D.無市場(chǎng)

【答案】：A148、內(nèi)部收益率（）。

A.越大越好

B.越小越好

C.等于1最好

D.不確定

【答案】：A149、以下哪個(gè)渠道無法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置()

A.QDII

B.滬港通

C.基金互認(rèn)

D.QFII

【答案】：D150、下列關(guān)于母基金的特點(diǎn)和作用的說法中，不正確的是（）。

A.母基金通常只會(huì)投資一只股權(quán)投資基金

B.大部分業(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得超額認(rèn)購(gòu)，因此，一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì)

C.母基金可以通過幫助投資者擴(kuò)大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題

D.投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

【答案】：A151、關(guān)于預(yù)期損失，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度或條件尾部期望或尾部損失

B.預(yù)期損失是指在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值

C.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險(xiǎn)度量及次可加性等方面的優(yōu)勢(shì)，越來越受到金融行業(yè)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視

D.預(yù)期損失是指在利率、匯率等市場(chǎng)因素發(fā)生變化時(shí)，投資組合損失的期望值

【答案】：D152、利潤(rùn)表的終點(diǎn)是（）。

A.特定會(huì)計(jì)期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用

D.本期的所有者權(quán)益

【答案】：B153、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D154、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.上海期貨交易所

【答案】：A155、下列不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷特征的有（）。

A.持續(xù)性

B.適用性

C.規(guī)范性

D.廣泛性

【答案】：D156、繳款安排：在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時(shí)，由（）向基金投資者提出繳款要求。

A.基金托管人

B.原始股東

C.基金管理人

D.董事會(huì)

【答案】：C157、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）

A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則

B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織

【答案】：D158、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。

A.基金份額持有人大會(huì)決定基金清算

B.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資

C.過半數(shù)合伙人決定基金清算

D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

【答案】：C159、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后（）內(nèi)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。

A.20個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.15日

D.20日

【答案】：A160、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員

C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等

D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得

【答案】：D161、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)

D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

【答案】：C162、（2017年真題）需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.股票基金、QDII基金、貨幣基金

C.封閉式基金、LOF、ETF、分級(jí)基金子份額

D.封閉式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C163、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.10

B.12

C.24

D.72

【答案】：C164、關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A165、對(duì)于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。

A.20%；賣方投資者

B.10%；賣方投資者

C.10%；買賣雙方投資者

D.20%；買賣雙方投資者

【答案】：D166、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法不正確的是（）。

A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

B.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易

C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B167、關(guān)于有限合伙企業(yè)設(shè)立人數(shù)，以下表述正確的是（）.

A.有限合伙企業(yè)由2-100個(gè)合伙人設(shè)立

B.有限合伙企業(yè)由2-50個(gè)合伙人設(shè)立

C.有限合伙企業(yè)由1-100個(gè)合伙人設(shè)立

D.有限合伙企業(yè)由1-50個(gè)合伙人設(shè)立

【答案】：B168、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.以上都是

【答案】：D169、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，包括（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C170、我國(guó)混合型基金的投資對(duì)象不包括（）。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.金融衍生品

【答案】：D171、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會(huì)席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（）。

A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長(zhǎng)期目標(biāo)

B.幫助所投企業(yè)對(duì)接資源以促發(fā)展

C.幫助所投企業(yè)高層移民國(guó)外

D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報(bào)道

【答案】：B172、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C173、(2017年)下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁

B.基金管理人通過投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求

C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限

D.投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解

【答案】：C174、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購(gòu)、贖回清單，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B175、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目來源渠道有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D176、以下不是境外上市的市場(chǎng)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D177、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.有限合伙人以其實(shí)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有獨(dú)立的法人地位

D.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：A178、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：C179、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C180、可以根據(jù)基金所投資股票的下列（）特性對(duì)股票基金進(jìn)行分類。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D181、關(guān)于ETF，下列說法不正確的是（）。

A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回

B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹

D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更高、成本更低、買賣更為方便

【答案】：C182、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

【答案】：D183、下列關(guān)于同業(yè)拆借的表述，不正確的是（）。

A.期限最短的是隔夜拆借，最長(zhǎng)的接近一年

B.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期流動(dòng)性緊張

C.中央銀行可以通過提高存款準(zhǔn)備金率來影響同業(yè)拆借利率

D.同業(yè)拆借活動(dòng)起源于存款準(zhǔn)備金制度

【答案】：B184、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償

B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償

C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償

【答案】：D185、貨幣市場(chǎng)是指專門融通不超過（）短期資金的場(chǎng)所。

A.三年

B.兩年

C.半年

D.一年

【答案】：D186、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.信息溝通

B.控制活動(dòng)

C.風(fēng)險(xiǎn)披露

D.控制環(huán)境

【答案】：C187、（2016年真題）下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)接受

C.風(fēng)險(xiǎn)回避

D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【答案】：A188、下列關(guān)于集資詐騙罪說法錯(cuò)誤的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構(gòu)成集資詐騙罪

B.集資詐騙罪的最高刑期為十年

C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對(duì)具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰

D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪

【答案】：B189、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B190、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為()。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整數(shù)倍

D.1%;5元的整數(shù)倍

【答案】：B191、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A192、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高級(jí)管理人員

【答案】：A193、下面關(guān)于基金招募說明書的說法不正確的是（）。

A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的

C.是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件

D.將所有對(duì)投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露

【答案】：A194、普通基金凈值公告不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.投資組合

C.份額凈值

D.份額累計(jì)凈值

【答案】：B195、下列亮類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金?（）

A.并鴨投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.危機(jī)投資

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：D196、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務(wù)，被稱作單邊合約的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A197、李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議，當(dāng)日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A198、以下說法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排

D.公司型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，需在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較高

【答案】：D199、（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.道德風(fēng)險(xiǎn)

C.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

D.控制風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A200、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

【答案】：A201、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性

B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基

C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連

【答案】：D202、以下屬于基金交易費(fèi)的是（）。

A.上市年費(fèi)

B.分紅手續(xù)費(fèi)

C.印花稅

D.開戶費(fèi)

【答案】：C203、（2017年真題）在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A204、相對(duì)于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位，掌握著關(guān)于基金（）等關(guān)系到投資者利益的信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B205、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。

A.來源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及時(shí)的信息

D.“非公開”的信息

【答案】：C206、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C207、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯(cuò)誤的是（）

A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

B.管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算

C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人

D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別

【答案】：A208、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。

A.每個(gè)月

B.每季度

C.每半年

D.每年度

【答案】：D209、風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行清況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D210、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D211、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D212、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A213、某投資者投資A基金5萬元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.2

B.0.25

C.0.5

D.0.3

【答案】：D214、關(guān)于證券短期回購(gòu)協(xié)議的功能，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)人民銀行以此為工具進(jìn)行公開市場(chǎng)操作，方便其收回基礎(chǔ)貨幣，形成合理的長(zhǎng)期利率

B.中國(guó)人民銀行以此為工具進(jìn)行公開市場(chǎng)操作，方便其投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率

C.為商業(yè)銀行的流動(dòng)性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具

D.各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過證券回購(gòu)協(xié)議實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的

【答案】：A215、基金管理人的研究業(yè)務(wù)控制包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D216、基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指（）。

A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的

B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的

【答案】：C217、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10

B.5

C.7

D.3

【答案】：D218、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D219、關(guān)于計(jì)算VaR值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程

B.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法

C.蒙特卡洛模擬法計(jì)算量超大

D.蒙特卡洛模擬法的局限性是VaR計(jì)算所選用的歷史樣本期間非常重要

【答案】：D220、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D221、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.1

B.半

C.3

D.2

【答案】：A222、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D223、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

A.證券投資基金

B.對(duì)沖基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A224、債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。

A.流動(dòng)性偏好理論

B.久期的特性

C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性

D.套利原理

【答案】：B225、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金

B.股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金

C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權(quán)投資基金概念不同

D.狹義股權(quán)投資基金特指并購(gòu)基金

【答案】：C226、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉?duì)手

C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

【答案】：A227、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人，均被視為公開發(fā)行證券。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：B228、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C229、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案】：D230、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）

A.需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

D.不需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人

【答案】：B231、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)報(bào)告中披露。

A.0.10%

B.0.20%

C.0.50%

D.1%

【答案】：C232、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。

A.金額認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

B.證券認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)上發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購(gòu)

【答案】：C233、(2016年)簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。

A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

D.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A234、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運(yùn)作方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A235、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.2003年1月1日

B.2005年6月1日

C.2007年6月18日

D.2008年12月18日

【答案】：C236、（2016年真題）向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過（）人稱為公開募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D237、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用（）原則通過。

A.份額申購(gòu)、金額贖回

B.金額申購(gòu)、份額贖回

C.金額申購(gòu)、金額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：B238、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。

A.人民法院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.工商總局

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A239、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

【答案】：A240、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

【答案】：A241、數(shù)據(jù)分布越散，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。

A.越強(qiáng)

B.越弱

C.沒有影響

D.視情況而定

【答案】：A242、下列不屬于專業(yè)投資者的是。（）

A.證券公司

B.社會(huì)保障基金

C.近1年末金融資產(chǎn)不低于800萬元的法人

D.私募基金管理人

【答案】：C243、關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出

B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式

C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份

D.被投企業(yè)進(jìn)行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份

【答案】：D244、ETF份額的申購(gòu)和贖回原則不包活（）。

A.申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)

B.申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。

C.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏萌鲣N

D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

【答案】：D245、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立

B.基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

D.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)

【答案】：D246、某基金100個(gè)交易日的每日基金凈值變化的差點(diǎn)值△(單位：點(diǎn)）從小到大排列為△(1)△(100）。其中，△(91）△(100)的值依次為6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56、9.55、9.88.10.22、13.23,求△的上3.5%分位數(shù)（）。

A.9.715

B.0.4631

C.8.025

D.3.5

【答案】：A247、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。

A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

B.基金投資效益及客戶評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高

C.對(duì)基金銷售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高

D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流

【答案】：A248、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D249、一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)，采用（）的折扣率。

A.當(dāng)前

B.未來

C.較高

D.較低

【答案】：D250、股票的