交易所投資協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路1號(hào)XX大廈18層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理股份有限公司

乙方地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號(hào)XX中心25層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡(jiǎn)介：

鑒于甲方具備合法的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并有意通過(guò)乙方提供的交易服務(wù)進(jìn)行投資活動(dòng)；

鑒于乙方作為專業(yè)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，擁有完善的交易系統(tǒng)、豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和合規(guī)的投資管理團(tuán)隊(duì)，能夠?yàn)榧追教峁┌踩?、高效的投資服務(wù)；

基于雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，甲方委托乙方在約定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行證券、期貨、期權(quán)及其他衍生品交易，并就相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及履行以雙方充分理解并同意本協(xié)議所有條款為前提，任何一方不得以未充分理解或誤解條款為由提出異議或解除協(xié)議。雙方確認(rèn)，本協(xié)議的簽訂及履行將嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保投資活動(dòng)的合法合規(guī)性。雙方亦知悉，投資活動(dòng)存在固有風(fēng)險(xiǎn)，甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資決策后果，乙方僅提供交易執(zhí)行及管理服務(wù)，不對(duì)投資收益作出任何承諾或保證。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方提供交易所投資服務(wù)的具體內(nèi)容、雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等，確保投資交易活動(dòng)的順利進(jìn)行。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：甲方委托乙方代為開(kāi)立或使用交易所賬戶；乙方根據(jù)甲方提供的投資指令或投資策略，執(zhí)行證券、期貨、期權(quán)及其他衍生品等交易活動(dòng)；乙方對(duì)投資過(guò)程進(jìn)行管理，包括風(fēng)險(xiǎn)控制、資金管理和交易記錄等；雙方就投資收益分配、費(fèi)用結(jié)算及爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)進(jìn)行約定。本協(xié)議旨在通過(guò)規(guī)范化的合作，實(shí)現(xiàn)甲方投資需求與乙方專業(yè)服務(wù)能力的有效結(jié)合，保障雙方的合法權(quán)益。

第二條定義

1.投資指令：指甲方授權(quán)乙方執(zhí)行的買(mǎi)入、賣(mài)出或其他交易操作的具體要求，包括但不限于交易品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間等要素。

2.交易賬戶：指乙方為甲方在交易所開(kāi)立或使用的用于進(jìn)行投資交易的專用賬戶。

3.投資收益：指通過(guò)投資交易活動(dòng)產(chǎn)生的所有收入，包括但不限于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)、利息、分紅、期權(quán)行權(quán)收益等。

4.投資費(fèi)用：指乙方提供投資服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的所有成本，包括但不限于交易傭金、系統(tǒng)使用費(fèi)、管理費(fèi)、咨詢費(fèi)等。

5.風(fēng)險(xiǎn)控制：指為保障投資安全而采取的各類預(yù)防、識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施，包括資金限制、交易限額、止損設(shè)置等。

6.投資策略：指基于市場(chǎng)分析制定的系統(tǒng)性投資計(jì)劃，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資產(chǎn)配置等要素。

7.交易記錄：指反映投資交易活動(dòng)的各類數(shù)據(jù)和信息，包括交易指令、成交回報(bào)、資金流水、持倉(cāng)情況等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)的投資服務(wù)，并對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

（2）甲方有權(quán)獲取投資交易的全部相關(guān)資料和信息，包括但不限于交易記錄、資金流水、投資報(bào)告等。

（3）甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時(shí)間和方式向其提供投資收益，并有權(quán)對(duì)收益進(jìn)行確認(rèn)和分配。

（4）甲方有權(quán)根據(jù)自身需求調(diào)整投資指令或投資策略，并要求乙方及時(shí)執(zhí)行或配合調(diào)整。

（5）甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，包括身份證明、資金來(lái)源、投資經(jīng)驗(yàn)等。

（6）甲方應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及交易所規(guī)則，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)的投資活動(dòng)。

（7）甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付投資費(fèi)用，并保證交易賬戶資金的充足性。

（8）甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)投資指令的合法性、合規(guī)性負(fù)責(zé)，并自行承擔(dān)投資決策的風(fēng)險(xiǎn)后果。

（9）甲方應(yīng)當(dāng)配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施，不得干擾或阻撓乙方的正常操作。

（10）甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)交易賬戶及密碼等安全信息妥善保管，并對(duì)因保管不善造成的損失自行承擔(dān)責(zé)任。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取投資費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方及時(shí)足額支付。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的投資信息以便執(zhí)行投資服務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)予以配合。

（3）乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方的投資指令或投資策略，在合規(guī)范圍內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行交易操作。

（4）乙方應(yīng)當(dāng)建立完善的交易系統(tǒng)和管理制度，確保投資交易活動(dòng)的安全、高效進(jìn)行。

（5）乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)投資交易過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)控和管理，并采取必要措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

（6）乙方應(yīng)當(dāng)建立完整的交易記錄和資金管理制度，并按照約定向甲方提供相關(guān)資料。

（7）乙方應(yīng)當(dāng)定期向甲方提供投資報(bào)告，包括但不限于投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場(chǎng)分析等。

（8）乙方應(yīng)當(dāng)保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)系統(tǒng)故障負(fù)責(zé)。

（9）乙方應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及交易所規(guī)則，確保投資服務(wù)的合規(guī)性。

（10）乙方應(yīng)當(dāng)建立客戶服務(wù)機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)甲方的咨詢和投訴，并妥善處理相關(guān)問(wèn)題。

（11）乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方提供的投資信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方同意不得泄露給任何第三方。

（12）乙方應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案機(jī)制，在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)采取必要措施保障投資安全和客戶利益。

（13）乙方應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并及時(shí)提供相關(guān)資料和說(shuō)明。

（14）乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)投資交易活動(dòng)中的異常情況進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)告，并采取必要措施防止損失擴(kuò)大。

（15）乙方應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部審計(jì)制度，定期對(duì)投資服務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第四條價(jià)格與支付條件

甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付投資服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：乙方按照甲方交易金額的千分之X收取交易傭金，具體費(fèi)率根據(jù)市場(chǎng)情況和雙方協(xié)商確定；此外，乙方按照每月管理費(fèi)率Y%向甲方收取賬戶管理費(fèi)，該費(fèi)用基于甲方賬戶內(nèi)平均資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算。支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應(yīng)在每個(gè)結(jié)算周期結(jié)束后Z日內(nèi)將當(dāng)期應(yīng)繳費(fèi)用劃轉(zhuǎn)至乙方指定銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，按照約定向甲方分配投資收益，并承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)責(zé)任。甲方有權(quán)根據(jù)投資策略調(diào)整資金投入，但變更應(yīng)提前通知乙方，并按新資金規(guī)模重新計(jì)算費(fèi)用。任何一方變更支付條件應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方確認(rèn)。

第五條履行期限

本協(xié)議有效期為自簽署之日起N年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。協(xié)議期滿前一個(gè)月，如雙方無(wú)書(shū)面異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期Y年。履行期間關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)包括：每月第一個(gè)工作日為費(fèi)用結(jié)算日，每季度最后一個(gè)工作日為業(yè)績(jī)報(bào)告提交日，每年MM月DD日為年度投資總結(jié)日。如遇法定節(jié)假日，相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)順延。任何一方提前終止協(xié)議需提前Z個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方，并支付相應(yīng)違約金。乙方應(yīng)持續(xù)履行投資服務(wù)義務(wù)直至協(xié)議終止或雙方另有約定。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）甲方未按時(shí)足額支付費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的千分之X向乙方支付違約金，逾期超過(guò)Z日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)并解除協(xié)議，甲方仍需支付全部費(fèi)用及違約金。

（2）甲方提供虛假投資信息或違反投資限制的，乙方有權(quán)單方面解除協(xié)議，甲方應(yīng)賠償因此給乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于罰款、賠償金等。

（3）甲方惡意操縱市場(chǎng)或進(jìn)行內(nèi)幕交易的，乙方有權(quán)立即終止服務(wù)并解除協(xié)議，甲方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任及賠償乙方因此遭受的損失。

（4）甲方提前終止協(xié)議的，應(yīng)支付相當(dāng)于X個(gè)月服務(wù)費(fèi)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，并承擔(dān)乙方已產(chǎn)生的服務(wù)成本。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）乙方未按約定執(zhí)行交易指令的，每發(fā)生一次應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于該筆交易金額萬(wàn)分之Y的違約金，累計(jì)違約超過(guò)Z次，甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償。

（2）乙方泄露甲方投資信息的，應(yīng)賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失的X倍，并承擔(dān)相應(yīng)的行政或刑事責(zé)任，甲方亦有權(quán)解除協(xié)議。

（3）乙方因系統(tǒng)故障、操作失誤導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)按照實(shí)際損失金額的X%承擔(dān)賠償責(zé)任，但賠償上限不超過(guò)協(xié)議總額的Y%，超過(guò)部分由甲方自行承擔(dān)。

（4）乙方未按時(shí)提供投資報(bào)告或費(fèi)用結(jié)算的，每逾期一日應(yīng)按逾期金額的千分之Z向甲方支付違約金，逾期超過(guò)X日，甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償。

3.違約金上限：雙方累計(jì)違約金總額不超過(guò)協(xié)議總額的X%，超出部分可協(xié)商解決或通過(guò)法律途徑處理。

4.賠償范圍：違約方的賠償責(zé)任包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、合理維權(quán)費(fèi)用、預(yù)期利益損失等，但以實(shí)際發(fā)生損失為限。

5.緊急救濟(jì)：發(fā)生違約行為時(shí)，非違約方有權(quán)要求違約方立即停止違約行為，并采取有效措施防止損失擴(kuò)大，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。

6.法律責(zé)任：因違約行為涉及刑事責(zé)任的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部刑事責(zé)任，非違約方保留追究其民事責(zé)任的權(quán)利。

7.協(xié)商解決：雙方在違約發(fā)生后應(yīng)首先協(xié)商解決，協(xié)商不成的可通過(guò)爭(zhēng)議解決條款處理。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、政府行為（如法律修訂、政策調(diào)整、禁令等）、疫情及其防控措施、系統(tǒng)故障（非乙方主觀故意或重大過(guò)失造成的）、電力中斷、網(wǎng)絡(luò)癱瘓等。

2.不可抗力影響：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行或無(wú)法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后合理期限內(nèi)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致的協(xié)議履行延遲或終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，已產(chǎn)生的費(fèi)用仍按約定結(jié)算，已完成的服務(wù)成果有效。不可抗力消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行協(xié)議，協(xié)議期限相應(yīng)順延。

4.協(xié)商處理：雙方應(yīng)就不可抗力影響范圍及后續(xù)處理方案進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的可適用爭(zhēng)議解決條款。不可抗力期間，乙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)甲方資產(chǎn)安全，費(fèi)用承擔(dān)按實(shí)際情況協(xié)商。

5.不可抗力認(rèn)定：雙方均應(yīng)基于誠(chéng)信原則認(rèn)定不可抗力事件，任何一方不得利用不可抗力規(guī)避責(zé)任或提出不當(dāng)要求。如一方故意隱瞞或虛報(bào)不可抗力事件，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決原則：雙方應(yīng)本著友好協(xié)商、公平合理的原則解決本協(xié)議履行過(guò)程中產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，包括但不限于協(xié)議解釋、履行障礙、違約責(zé)任等。

2.協(xié)商解決：發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)首先通過(guò)書(shū)面或口頭形式進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商應(yīng)在協(xié)議簽署地或乙方所在地進(jìn)行，協(xié)商期間協(xié)議履行可暫停，協(xié)商結(jié)果形成書(shū)面文件即具有法律效力。

3.調(diào)解解決：協(xié)商不成的，雙方可共同選擇第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后具有約束力，調(diào)解不成的可進(jìn)入仲裁或訴訟程序。

4.仲裁解決：如協(xié)商或調(diào)解無(wú)法解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)現(xiàn)行仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

5.訴訟解決：如選擇訴訟方式，任何一方均有權(quán)向協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，非經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得單方面變更協(xié)議內(nèi)容或解除協(xié)議，但可申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全或證據(jù)保全。

6.爭(zhēng)議前置程序：仲裁或訴訟前，雙方應(yīng)窮盡協(xié)商和調(diào)解程序，但協(xié)商或調(diào)解期間不視為訴訟時(shí)效中斷。如一方直接提起仲裁或訴訟，另一方有權(quán)要求其在訴訟中證明已履行前置程序。

7.適用法律：爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。仲裁適用仲裁地法律，訴訟適用法院地法律。

8.專屬爭(zhēng)議解決：本協(xié)議爭(zhēng)議解決條款具有獨(dú)立性，可單獨(dú)適用，不受協(xié)議其他條款影響。任何一方均不得以協(xié)議其他爭(zhēng)議解決方式未選擇為由拒絕履行本條款。

9.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：除仲裁規(guī)則另有規(guī)定外，仲裁或訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，保全、鑒定等費(fèi)用按實(shí)際支出由請(qǐng)求方預(yù)付后由責(zé)任方承擔(dān)。雙方均應(yīng)承擔(dān)因爭(zhēng)議解決產(chǎn)生的律師費(fèi)等合理維權(quán)費(fèi)用。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式應(yīng)至少提前Z日書(shū)面通知對(duì)方。郵件通知以發(fā)送時(shí)視為送達(dá)，信函通知以寄出后第Z日視為送達(dá)。送達(dá)地址的變更不影響已發(fā)送通知的法律效力。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均需經(jīng)雙方授權(quán)代表書(shū)面簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭承諾或非書(shū)面形式的變更均不生效。

3.協(xié)議解除：除本協(xié)議另有約定外，任何一方可在嚴(yán)重違約且違約方在收到書(shū)面通知后X日內(nèi)未糾正的情況下解除協(xié)議，并要求賠償損失。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)立即停止協(xié)議行為，并按約定處理資產(chǎn)和費(fèi)用。

4.保密條款：雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方披露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后Y年。

5.獨(dú)立性原則：本協(xié)議各條款為相互獨(dú)立的部分，任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)盡力使本協(xié)議條款有效，如因法律規(guī)定導(dǎo)致部分條款無(wú)效，雙方應(yīng)協(xié)商替換為具有同等目的的有效條款。

6.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律，并按其進(jìn)行解釋。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先嘗試協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按照第八條約定處理。

7.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前所有口頭或書(shū)面的協(xié)議、諒解或承諾。

8.可分割性：如果本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)被視為從本協(xié)議中刪除，但不影響其他條款的效力。

9.不可轉(zhuǎn)讓性：未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

第十條附則

1.附件效力