PAGE律所案件質(zhì)量內(nèi)控制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范律所案件辦理流程，確保案件辦理質(zhì)量，提高律所整體業(yè)務(wù)水平，維護律所及客戶的合法權(quán)益，增強律所的市場競爭力和社會公信力。（二）適用范圍本制度適用于本律所全體律師及相關(guān)輔助人員在承辦各類訴訟、非訴訟法律事務(wù)過程中的質(zhì)量控制。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、律師職業(yè)道德規(guī)范以及行業(yè)通行準則，確保案件辦理過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.質(zhì)量至上原則將案件質(zhì)量作為律所生存和發(fā)展的根本，貫穿于案件辦理的各個環(huán)節(jié)，確保為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。3.分工負責原則明確各部門、各崗位在案件辦理中的職責，做到分工明確、責任到人，相互協(xié)作、相互監(jiān)督。4.全程管控原則對案件辦理的全過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保案件質(zhì)量始終處于可控狀態(tài)。二、案件受理與分配（一）案件受理1.客戶接待接待人員應(yīng)熱情、專業(yè)地接待客戶，認真聽取客戶陳述，詳細記錄案件基本情況，并向客戶介紹律所的業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)流程及收費標準等。2.案件評估對于客戶委托的案件，承辦律師應(yīng)在初步了解案件情況后，對案件的法律關(guān)系、難易程度、勝訴可能性、風險等進行全面評估，并形成書面評估意見。評估意見應(yīng)包括案件基本事實、法律依據(jù)、處理思路、可能結(jié)果及風險提示等內(nèi)容。3.委托合同簽訂經(jīng)評估認為可以接受委托的案件，應(yīng)與客戶簽訂詳細、明確的委托合同。委托合同應(yīng)包括委托事項、雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)期限、收費方式及標準、保密條款、違約責任等主要條款。委托合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本交至律所檔案管理部門備案。（二）案件分配1.分配原則根據(jù)案件類型、律師專業(yè)特長、業(yè)務(wù)繁忙程度等因素，合理分配案件承辦律師。確保案件分配公平、公正、合理，有利于提高案件辦理質(zhì)量和效率。2.分配流程案件受理后，由律所業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)上述分配原則，提出案件分配建議，報律所主任審批。經(jīng)主任審批同意后，將案件分配至具體承辦律師，并通知相關(guān)輔助人員協(xié)助辦理。三、案件辦理流程（一）案件辦理計劃制定承辦律師在接到案件后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)制定詳細的案件辦理計劃。辦理計劃應(yīng)包括案件辦理目標、工作步驟、時間節(jié)點、人員分工、證據(jù)收集與整理計劃、法律研究計劃、庭審或其他重要程序安排等內(nèi)容。辦理計劃應(yīng)提交律所業(yè)務(wù)管理部門備案。（二）證據(jù)收集與整理1.證據(jù)收集承辦律師應(yīng)根據(jù)案件辦理需要，及時、全面地收集相關(guān)證據(jù)。證據(jù)收集過程中，應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和律師職業(yè)道德規(guī)范，確保證據(jù)來源合法、真實、有效。收集的證據(jù)應(yīng)包括書證、物證、證人證言、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等多種形式。2.證據(jù)整理承辦律師應(yīng)對收集到的證據(jù)進行分類、編號、裝訂，并制作證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)包括證據(jù)名稱、來源、證明內(nèi)容等詳細信息。同時，應(yīng)對證據(jù)進行分析、篩選，確定核心證據(jù)和補充證據(jù)，為案件辦理提供有力支持。（三）法律研究承辦律師應(yīng)針對案件涉及的法律問題進行深入研究，查找相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、案例等資料，形成法律研究報告。法律研究報告應(yīng)包括案件涉及的主要法律問題、法律依據(jù)、不同觀點及分析、對案件處理的建議等內(nèi)容。法律研究報告應(yīng)提交律所業(yè)務(wù)管理部門備案，并作為案件討論和決策的重要參考依據(jù)。（四）案件討論與決策1.內(nèi)部討論對于重大、復雜、疑難案件，承辦律師應(yīng)組織律所內(nèi)部討論。討論應(yīng)邀請相關(guān)領(lǐng)域的資深律師、業(yè)務(wù)骨干等參加，充分聽取各方意見和建議。討論過程中，應(yīng)詳細記錄討論內(nèi)容，形成討論紀要。討論紀要應(yīng)包括案件基本情況、討論焦點、各方觀點及結(jié)論等內(nèi)容。2.決策制定根據(jù)內(nèi)部討論結(jié)果，承辦律師應(yīng)制定案件處理方案，并報律所主任審批。案件處理方案應(yīng)包括案件處理思路、具體措施、預期結(jié)果等內(nèi)容。主任審批同意后，承辦律師應(yīng)嚴格按照處理方案辦理案件。（五）法律文書制作1.文書起草承辦律師應(yīng)根據(jù)案件辦理需要，及時起草各類法律文書，如起訴狀、答辯狀、代理詞、辯護詞、合同文本、法律意見書等。法律文書起草過程中，應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和律師職業(yè)道德規(guī)范，確保文書內(nèi)容準確、規(guī)范、嚴謹。2.文書審核法律文書起草完成后，承辦律師應(yīng)提交給本所具有較高業(yè)務(wù)水平的律師進行審核。審核律師應(yīng)認真審查文書內(nèi)容，確保文書格式規(guī)范、邏輯嚴密、語言通順、法律適用準確。審核律師應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審核，并提出書面審核意見。承辦律師應(yīng)根據(jù)審核意見對法律文書進行修改完善。（六）案件執(zhí)行與跟蹤1.案件執(zhí)行對于需要執(zhí)行的案件，承辦律師應(yīng)按照生效法律文書的要求，及時向相關(guān)執(zhí)行機關(guān)申請執(zhí)行，并協(xié)助執(zhí)行機關(guān)開展執(zhí)行工作。執(zhí)行過程中，應(yīng)密切關(guān)注執(zhí)行進展情況，及時與執(zhí)行機關(guān)溝通協(xié)調(diào)，確保執(zhí)行工作順利進行。2.案件跟蹤承辦律師應(yīng)定期對案件辦理情況進行跟蹤，及時掌握案件進展動態(tài)。對于案件辦理過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，應(yīng)及時分析研究，并采取相應(yīng)的措施加以解決。同時，應(yīng)定期向客戶反饋案件辦理情況，確?？蛻魧Π讣M展情況了解清楚。四、案件質(zhì)量監(jiān)督與檢查（一）質(zhì)量監(jiān)督機制1.業(yè)務(wù)管理部門監(jiān)督律所業(yè)務(wù)管理部門負責對案件辦理過程進行日常監(jiān)督。業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)定期檢查承辦律師的案件辦理計劃執(zhí)行情況、證據(jù)收集與整理情況、法律研究情況、法律文書制作情況、案件執(zhí)行與跟蹤情況等，并及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.案件質(zhì)量評估小組監(jiān)督律所成立案件質(zhì)量評估小組，負責對重大、復雜、疑難案件進行專項質(zhì)量評估。評估小組應(yīng)由律所主任、資深律師、業(yè)務(wù)骨干等組成。評估小組應(yīng)定期對案件辦理質(zhì)量進行評估，分析案件辦理過程中存在的問題，并提出改進建議。（二）質(zhì)量檢查方式1.定期檢查業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)每月對律所承辦案件進行一次定期檢查。檢查內(nèi)容包括案件辦理檔案資料的完整性、規(guī)范性，案件辦理流程的執(zhí)行情況，法律文書的質(zhì)量等。定期檢查應(yīng)形成書面檢查報告，并反饋給承辦律師及相關(guān)部門。2.不定期抽查業(yè)務(wù)管理部門可根據(jù)工作需要，不定期對律所承辦案件進行抽查。抽查內(nèi)容與定期檢查一致。對于抽查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時要求承辦律師進行整改，并跟蹤整改情況。3.客戶反饋檢查業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)定期收集客戶對律所案件辦理質(zhì)量的反饋意見。對于客戶提出的問題，應(yīng)及時進行調(diào)查核實，并督促承辦律師進行處理?？蛻舴答佉庖姂?yīng)作為案件質(zhì)量評估的重要參考依據(jù)。（三）質(zhì)量問題處理1.問題發(fā)現(xiàn)與記錄在質(zhì)量監(jiān)督與檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)案件辦理存在質(zhì)量問題，應(yīng)及時記錄問題的具體情況、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)人等信息。2.問題分析與整改業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對質(zhì)量問題進行分析，查找問題產(chǎn)生的原因，并提出整改措施。承辦律師應(yīng)根據(jù)整改措施及時進行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)將整改情況報告業(yè)務(wù)管理部門。3.責任追究對于因故意或重大過失導致案件辦理出現(xiàn)質(zhì)量問題，給律所或客戶造成損失的，應(yīng)按照律所相關(guān)規(guī)定追究承辦律師及相關(guān)人員的責任。責任追究方式包括警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、解除聘用合同等。五、案件檔案管理（一）檔案收集與整理1.檔案收集范圍案件辦理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等均應(yīng)納入檔案管理范圍。檔案收集范圍包括但不限于委托合同、案件辦理計劃、證據(jù)清單、法律研究報告、法律文書、庭審筆錄、執(zhí)行文件、客戶溝通記錄等。2.檔案整理要求承辦律師應(yīng)在案件辦理結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，將案件檔案資料整理完畢，并移交律所檔案管理部門。檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定對檔案資料進行分類、編號、裝訂，確保檔案資料完整、規(guī)范、有序。（二）檔案保管與查閱1.檔案保管檔案管理部門應(yīng)建立專門的檔案庫房，配備必要的檔案保管設(shè)施設(shè)備，確保檔案資料的安全保管。檔案庫房應(yīng)保持清潔、干燥、通風良好，溫度、濕度應(yīng)符合檔案保管要求。同時，應(yīng)建立檔案保管臺賬，對檔案的收、發(fā)、存情況進行詳細記錄。2.檔案查閱律所內(nèi)部人員因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)所在部門負責人批準后