PAGE制度編寫及審批制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司各類制度的編寫、審核與批準流程，確保制度的科學性、合理性、有效性和合規(guī)性，為公司的正常運營和發(fā)展提供有力的制度保障。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有制度的編寫、審核與批準工作，包括但不限于管理制度、業(yè)務流程、崗位職責、考核辦法等各類規(guī)范性文件。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：制度編寫應嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及相關(guān)政策要求，確保公司各項活動合法合規(guī)。2.科學合理原則：制度內(nèi)容應基于公司實際情況，充分考慮業(yè)務需求、管理要求和發(fā)展趨勢，做到科學合理、切實可行。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：制度編寫應遵循統(tǒng)一的格式、結(jié)構(gòu)和語言規(guī)范，確保制度體系的一致性和規(guī)范性。4.民主參與原則：在制度編寫過程中，應充分征求相關(guān)部門和人員的意見和建議，確保制度得到廣泛認可和有效執(zhí)行。5.動態(tài)更新原則：制度應根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化及時進行修訂和完善，保持制度的適應性和有效性。二、制度編寫規(guī)范（一）編寫要求1.明確目的：制度開篇應清晰闡述制定該制度的目的和宗旨，使讀者能夠迅速了解制度的核心意圖。2.適用范圍：準確界定制度所適用的部門、人員、業(yè)務范圍等，避免適用范圍模糊或擴大化。3.職責分工：明確各項工作的責任主體，確保職責清晰、分工合理，避免職責不清導致的工作推諉或執(zhí)行不力。4.內(nèi)容完整：制度應涵蓋相關(guān)業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，包括工作流程、操作規(guī)范、標準要求、監(jiān)督檢查、獎懲措施等，確保制度具有完整性和可操作性。5.邏輯清晰：制度內(nèi)容應層次分明、邏輯嚴謹，各項條款之間應相互銜接、協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)邏輯混亂或矛盾之處。6.語言規(guī)范：使用簡潔明了、準確規(guī)范的語言表達制度內(nèi)容，避免使用模糊、歧義或生僻的詞匯和語句，確保制度易于理解和執(zhí)行。（二）編寫流程1.需求調(diào)研由制度編寫發(fā)起部門對相關(guān)業(yè)務進行全面調(diào)研，了解業(yè)務現(xiàn)狀、存在問題以及對制度的需求和期望。通過問卷調(diào)查、訪談、實地觀察等方式收集相關(guān)信息，并進行整理和分析。2.初稿編寫根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，由發(fā)起部門指定專人負責編寫制度初稿。編寫人員應深入研究相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部管理要求，結(jié)合實際情況，精心組織制度內(nèi)容。在編寫過程中，應注重與相關(guān)部門和人員的溝通協(xié)調(diào)，廣泛征求意見和建議，確保初稿的科學性和合理性。3.內(nèi)部審核初稿完成后，由發(fā)起部門組織內(nèi)部審核。審核人員應包括部門負責人、業(yè)務骨干以及相關(guān)專業(yè)人員等。審核人員應從制度的合法性、合理性、完整性、可操作性等方面進行全面審查，提出修改意見和建議。編寫人員根據(jù)審核意見對初稿進行修改完善，形成送審稿。（三）編寫格式1.標題：制度標題應簡潔明了，準確反映制度的主題和核心內(nèi)容。標題一般采用“關(guān)于……的制度”或……制度”的格式。2.編號：為便于制度的管理和查詢，制度應統(tǒng)一編號。編號格式為：公司名稱縮寫+制度類別+年份+序號，例如：[公司縮寫]GL202301，表示公司管理制度類2023年第1號制度。3.正文：正文應按照章節(jié)、條款的順序進行編排，層次分明。章節(jié)標題一般采用中文數(shù)字（一、二、三……）表示，條款標題一般采用阿拉伯數(shù)字（1.1、1.2、2.1……）表示。4.附則：附則部分主要包括制度的解釋權(quán)歸屬、生效日期、廢止條款等內(nèi)容。三、制度審批規(guī)范（一）審批流程1.部門初審送審稿提交至發(fā)起部門后，由部門負責人進行初審。初審主要審查制度是否符合部門業(yè)務需求、職責分工是否合理、內(nèi)容是否完整準確等。部門負責人初審通過后，在制度審批表上簽署意見，并提交至歸口管理部門審核。2.歸口審核歸口管理部門收到送審稿后，對制度進行歸口審核。歸口審核主要從制度的專業(yè)性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性等方面進行審查，確保制度符合公司整體管理要求。歸口管理部門審核通過后，在制度審批表上簽署意見，并提交至分管領(lǐng)導審批。3.分管審批分管領(lǐng)導收到送審稿后，對制度進行全面審批。審批主要從制度對公司戰(zhàn)略目標的支持程度、對業(yè)務發(fā)展的影響、與其他制度的銜接等方面進行綜合考量。分管領(lǐng)導審批通過后，在制度審批表上簽署意見，并提交至總經(jīng)理審批。4.總經(jīng)理批準總經(jīng)理收到送審稿后，對制度進行最終批準?？偨?jīng)理批準主要從制度的整體合理性、可行性以及對公司發(fā)展的長遠影響等方面進行決策?？偨?jīng)理批準通過后，在制度審批表上簽署意見，并確定制度的發(fā)布實施日期。（二）審批要點1.合法性審查：重點審查制度是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及相關(guān)政策要求，確保制度不存在法律風險。2.合理性審查：審查制度內(nèi)容是否科學合理，是否符合公司實際情況和業(yè)務發(fā)展需求，是否有利于提高工作效率、降低運營成本、提升管理水平。3.完整性審查：檢查制度是否涵蓋了相關(guān)業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，是否存在遺漏或缺失的內(nèi)容，確保制度具有完整性和可操作性。4.協(xié)調(diào)性審查：審查制度與公司現(xiàn)有其他制度之間是否存在沖突或矛盾之處，是否能夠相互銜接、協(xié)調(diào)一致，確保公司制度體系的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性。5.語言規(guī)范性審查：檢查制度語言表達是否準確規(guī)范、簡潔明了，是否易于理解和執(zhí)行，避免出現(xiàn)模糊、歧義或生僻的詞匯和語句。（三）審批反饋1.審批意見記錄：在制度審批過程中，審批人員應詳細記錄審批意見和建議，并及時反饋給制度編寫人員。2.修改完善：制度編寫人員根據(jù)審批意見對制度進行修改完善，確保制度符合審批要求。修改后的制度應再次提交審批，直至審批通過。3.審批結(jié)果通知：制度審批通過后，應及時將審批結(jié)果通知相關(guān)部門和人員，明確制度的生效日期和執(zhí)行要求。四、制度發(fā)布與實施（一）發(fā)布渠道1.公司內(nèi)部網(wǎng)站：將制度發(fā)布在公司內(nèi)部網(wǎng)站的制度管理板塊，方便員工隨時查閱和下載。2.辦公系統(tǒng)：通過公司辦公系統(tǒng)向員工推送制度信息，確保員工能夠及時了解制度內(nèi)容。3.紙質(zhì)文件：對于重要制度或需要員工簽字確認的制度，可印發(fā)紙質(zhì)文件，發(fā)放至各部門和崗位。（二）培訓宣貫1.培訓計劃制定：制度發(fā)布后，由制度歸口管理部門制定培訓計劃，明確培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓時間、培訓方式等。2.培訓實施：根據(jù)培訓計劃，組織相關(guān)人員進行制度培訓。培訓方式可采用集中授課式、在線學習、案例分析、小組討論等多種形式，確保培訓效果。3.宣貫溝通：通過內(nèi)部會議、宣傳欄、郵件等多種渠道對制度進行宣傳貫徹，加強與員工的溝通交流,及時解答員工對制度的疑問。（三）實施監(jiān)督1.監(jiān)督機制建立：建立健全制度實施監(jiān)督機制，明確監(jiān)督責任主體和監(jiān)督方式，確保制度得到有效執(zhí)行。2.定期檢查：定期對制度的執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。檢查方式可采用現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、問卷調(diào)查等多種形式。3.違規(guī)處理：對于違反制度的行為，應按照制度規(guī)定進行嚴肅處理，確保制度的嚴肅性和權(quán)威性。五、制度修訂與廢止（一）修訂情形1.法律法規(guī)變更：當國家法律法規(guī)、行業(yè)標準發(fā)生變更時，制度應及時進行修訂，確保符合新的要求。2.公司戰(zhàn)略調(diào)整：隨著公司戰(zhàn)略目標的調(diào)整，制度應相應進行修訂，以支持公司戰(zhàn)略的實施。3.業(yè)務流程優(yōu)化：公司業(yè)務流程發(fā)生優(yōu)化或調(diào)整時，相關(guān)制度也應進行修訂，確保制度與業(yè)務流程相匹配。4.執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題：在制度執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)制度存在漏洞、不合理或難以執(zhí)行等問題，應及時進行修訂。（二）修訂流程制度修訂流程與制度編寫及審批流程基本一致，包括需求調(diào)研、初稿編寫、內(nèi)部審核、審批發(fā)布等環(huán)節(jié)。（三）廢止情形1.制度內(nèi)容過時：當制度所規(guī)范的業(yè)務或事項已不再存在或已被其他制度所替代時，該制度應予以廢止。2.法律法規(guī)禁止：當制度內(nèi)容違反國家法律法規(guī)或行業(yè)標準時，應及時廢止。（四）廢止流程1.提出申請：由制度歸口管理部門或相關(guān)部門提出制度廢止