PAGE三重一大制度格式不規(guī)范關于“三重一大”制度格式規(guī)范的重要性及相關要求一、總則（一）目的為了確保公司/組織在決策過程中遵循科學、民主、規(guī)范的原則，有效防范決策風險，提高決策質(zhì)量，依據(jù)國家相關法律法規(guī)以及行業(yè)標準，特制定本關于“三重一大”制度格式規(guī)范的文檔。本規(guī)范旨在明確“三重一大”事項的范圍、決策程序、監(jiān)督機制等內(nèi)容，使公司/組織的決策行為更加透明、公正、合法，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織內(nèi)各級管理部門及全體員工，涉及“三重一大”事項的決策、執(zhí)行與監(jiān)督等活動均需遵循本規(guī)范要求。（三）定義與解釋1.“三重一大”：重大事項決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用。2.重大事項決策：涉及公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、改革方案、規(guī)章制度制定與修改等影響全局或長遠發(fā)展的事項。3.重要干部任免：包括公司/組織內(nèi)部各級管理崗位、關鍵技術崗位等人員的選拔、任用、晉升、降職、免職等決定。4.重大項目安排：涵蓋公司/組織的重大投資項目、重大建設項目、重大技術改造項目、重大對外合作項目等。5.大額度資金使用：指一次性支出金額較大，對公司/組織財務狀況有重大影響的資金安排，具體額度標準根據(jù)公司/組織實際情況另行規(guī)定。二、“三重一大”事項范圍（一）重大事項決策1.公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與調(diào)整，包括長期發(fā)展目標、業(yè)務領域拓展、市場定位等。2.年度經(jīng)營計劃、預算方案的確定與變更，涉及公司/組織的收入、成本、利潤等關鍵指標。3.公司/組織內(nèi)部管理體制、組織機構的重大改革與調(diào)整，如部門設置、職責分工、人員編制等。4.重要規(guī)章制度的制定、修訂與廢止，包括財務制度、人事制度、業(yè)務流程規(guī)范等。5.涉及公司/組織重大利益的合同簽訂、變更與解除，如戰(zhàn)略合作協(xié)議、重大采購合同、重大銷售合同等。6.公司/組織重大資產(chǎn)處置方案，包括固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權交易、知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓等。7.對社會具有重大影響的事項，如社會責任履行計劃、重大公益活動安排等。（二）重要干部任免1.公司/組織各級管理部門負責人、關鍵崗位管理人員的選拔任用，包括正職、副職的任免。2.重要崗位人員的招聘、調(diào)配、晉升、降職、免職等決定，涉及財務、審計、法務、技術研發(fā)等關鍵領域。3.干部選拔任用過程中的重要環(huán)節(jié)，如推薦提名、考察考核、公示等程序的執(zhí)行與監(jiān)督。（三）重大項目安排1.投資金額較大的新建、擴建、改建項目，包括生產(chǎn)設施建設、研發(fā)中心建設、辦公場所建設等。2.重大技術改造項目，涉及工藝升級、設備更新、節(jié)能減排等對公司/組織核心競爭力有重大提升作用的項目。3.重大對外合作項目，如合資經(jīng)營、合作研發(fā)、技術引進、市場拓展等項目。4.重大信息化建設項目，包括企業(yè)資源計劃（ERP）系統(tǒng)、客戶關系管理（CRM）系統(tǒng)、供應鏈管理（SCM）系統(tǒng)等的建設與升級。（四）大額度資金使用1.預算內(nèi)：單項支出超過公司/組織規(guī)定額度的資金安排，如大額設備采購、大額廣告宣傳費用、大額業(yè)務招待費用等。2.預算外：因特殊情況臨時安排的大額度資金支出，如突發(fā)事件應急資金、重大項目追加資金等。三、決策程序（一）決策啟動1.相關部門或人員根據(jù)工作需要，提出“三重一大”事項的初步建議，明確事項的基本情況、背景、必要性等。2.建議提交至公司/組織決策機構或相關職能部門，由其對建議進行初步審核，判斷是否屬于“三重一大”事項范疇。（二）調(diào)研論證1.對于確定為“三重一大”的事項，成立專門的調(diào)研論證小組，成員包括相關業(yè)務部門負責人、專業(yè)技術人員、財務人員、法律人員等。2.調(diào)研論證小組通過收集資料、實地考察、數(shù)據(jù)分析、專家咨詢等方式，對事項進行全面深入的研究和分析，評估其可行性、風險與收益等。3.形成詳細的調(diào)研報告，明確事項的現(xiàn)狀、存在問題、解決方案、預期效果等內(nèi)容，并提出決策建議。（三）決策方案制定1.根據(jù)調(diào)研論證結果，由相關部門或人員制定具體的決策方案，明確決策目標、決策內(nèi)容、實施步驟、責任分工等。2.決策方案應充分考慮各種因素，進行多方案比較分析，確保方案的科學性、合理性和可操作性。（四）征求意見1.將決策方案征求公司/組織內(nèi)部各相關部門、員工代表以及外部專家、合作伙伴等的意見和建議。2.對征求到的意見進行整理、分析和研究，合理吸收有益意見，對決策方案進行完善。（五）集體決策1.按照公司/組織的決策機制，召開相應的決策會議，如董事會、總經(jīng)理辦公會、黨委會議等。2.參會人員應充分發(fā)表意見，對決策方案進行討論和審議，必要時可進行現(xiàn)場質(zhì)詢和辯論。3.決策會議應嚴格按照規(guī)定的程序進行，參會人員應如實記錄發(fā)言內(nèi)容和表決情況。4.根據(jù)多數(shù)人的意見形成決策決議，決策決議應明確決策事項、決策結果、實施要求等內(nèi)容。（六）決策執(zhí)行與監(jiān)督1.決策決議形成后，由相關責任部門或人員負責組織實施，明確實施計劃、進度安排、質(zhì)量標準等。2.建立決策執(zhí)行監(jiān)督機制，對決策執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取有效措施加以解決。3.定期對決策執(zhí)行效果進行評估，總結經(jīng)驗教訓，為后續(xù)決策提供參考。四、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督主體1.公司/組織內(nèi)部的紀檢監(jiān)察部門負責對“三重一大”制度執(zhí)行情況進行全面監(jiān)督檢查。2.審計部門負責對“三重一大”事項涉及的財務收支、經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督。3.職工代表大會、工會等組織有權對“三重一大”制度執(zhí)行情況進行民主監(jiān)督，收集員工意見和建議。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.“三重一大”事項的決策程序是否合規(guī)，是否按照規(guī)定進行調(diào)研論證、征求意見、集體決策等環(huán)節(jié)。2.決策決議的執(zhí)行情況，包括執(zhí)行進度、執(zhí)行質(zhì)量、執(zhí)行效果等是否符合要求。3.決策過程中是否存在違規(guī)操作、濫用職權、謀取私利等行為。4.對執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時進行整改，整改措施是否有效。（三）監(jiān)督方式1.定期檢查：紀檢監(jiān)察部門、審計部門等定期對“三重一大”制度執(zhí)行情況進行專項檢查，形成檢查報告。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對特定的“三重一大”事項或部門進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.舉報受理：設立舉報信箱、舉報電話等，受理員工對“三重一大”制度執(zhí)行過程中違規(guī)行為的舉報，對舉報內(nèi)容進行調(diào)查核實。4.內(nèi)部審計：審計部門對“三重一大”事項進行專項審計，重點審查決策程序的合法性、資金使用的合規(guī)性、項目實施的效益性等。（四）責任追究1.如果發(fā)現(xiàn)“三重一大”制度執(zhí)行過程中存在違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，對相關責任人給予批評教育、警告、記過、降職、免職等處分。2.因違規(guī)決策給公司/組織造成經(jīng)濟損失的，相關責任人應承擔相應的賠償責任。3.構成違法犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。五